內控檢查整改報告

　　在我們平凡的日常里，我們使用報告的情況越來(lái)越多，報告具有成文事后性的特點(diǎn)。一聽(tīng)到寫(xiě)報告馬上頭昏腦漲？以下是小編收集整理的內控檢查整改報告，僅供參考，大家一起來(lái)看看吧。

　　根據內部控制自查工作安排，結合設計研究所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)：設研所）的控制目標和管控重點(diǎn)，我們對截至20xx年12月31日的內部控制有效性進(jìn)行了自查。

　　一、 20xx年度設研所內部控制體系建設

　　本年度內部控制制度體系設計是分組進(jìn)行工作，共分為3個(gè)小組，由組長(cháng)進(jìn)行分組管理體系建設，小組依據各自項目分工開(kāi)展各自工作。

　　內部管理制度流程由小組負責人負責各自小組成員的日常工作安排、出差、考勤及工作情況的考核，再由本部門(mén)負責人統一開(kāi)會(huì )了解各個(gè)小組的工作開(kāi)展情況。

　　內部控制體系建設包括以下幾個(gè)方面：

　�。�1）進(jìn)行內部培訓，營(yíng)造良好的內控氣氛，包括管理制度培訓、專(zhuān)業(yè)技能培訓、崗位職責描述、業(yè)務(wù)流程等內容。形成重制度、重程序的良好工作氛圍。

　�。�2）研發(fā)組織建設關(guān)鍵要點(diǎn)包括研發(fā)組織、研發(fā)流程體系、勞動(dòng)價(jià)值體現、職業(yè)生涯規劃、團隊文化五個(gè)方面，進(jìn)行明確組織職責、合理分工、責任落實(shí)，使各個(gè)員工能夠各司其職，互相配合，共同實(shí)現整體使命和目標。

　�。�3）技術(shù)專(zhuān)業(yè)按電氣行業(yè)的特征，將產(chǎn)品研究、原料配置、產(chǎn)品調試、工程記錄分為項目管理、技術(shù)開(kāi)發(fā)管理、流程管理、市場(chǎng)管理。

　�。�4）研究所為技術(shù)開(kāi)發(fā)、產(chǎn)品開(kāi)發(fā)兩大開(kāi)發(fā)系列，并通過(guò)市場(chǎng)管理、項目管理、技術(shù)開(kāi)發(fā)管理、流程管理等進(jìn)行貫通，分清了戰略側重點(diǎn)，分清了各專(zhuān)業(yè)職能的分工，又明確了管理職責，擴充和豐富了研究所的職責范圍和層次、深度。

　　二、本部門(mén)內部控制評價(jià)的依據

　　本自評報告旨在根據財政部等五部委聯(lián)合發(fā)布的《企業(yè)內部控制基本規范》及《企業(yè)內部控制評價(jià)指引》的要求，依據總廠(chǎng)《內部控制評價(jià)暫行辦法》，結合本部門(mén)主要經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)和《內部控制手冊》控制目標，對本部門(mén)截至20xx年12月31日內部控制的設計與運行的有效性進(jìn)行評價(jià)。

　　三、本部門(mén)內部控制評價(jià)的范圍及自查的主要內容

　　本部門(mén)嚴格按照財政部等五部委聯(lián)合發(fā)布的《企業(yè)內部控制基本規范》及《企業(yè)內部控制評價(jià)指引》的要求，依據總廠(chǎng)《內部控制評價(jià)暫行辦法》，結合本部門(mén)主要經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)和《內部控制手冊》控制目標，對本部門(mén)截至20xx年12月31日內部控制的設計與運行的有效性進(jìn)行評價(jià)。

　�。ㄒ唬﹥炔靠刂圃u價(jià)包括以下工作程序：

　�。�1）成立評價(jià)工作組，制定評價(jià)工作方案。從職能部門(mén)中選配熟悉業(yè)務(wù)、參與日常監控的業(yè)務(wù)骨干組成評價(jià)工作組，制定評價(jià)工作方案。評價(jià)工作方案中明確了評價(jià)主體范圍、工作任務(wù)、人員組織與分工、進(jìn)度安排和費用預算等相關(guān)內容。

　�。�2）發(fā)布評價(jià)通知。評價(jià)通知包括評價(jià)依據、評價(jià)范圍、評價(jià)方式、評價(jià)工作組成名單及聯(lián)系方式、需要配合的事項。

　�。�3）開(kāi)展自我評價(jià)工作。單位內部按照評價(jià)通知開(kāi)展內部控制自我評價(jià)工作，按要求編制內部控制自我評價(jià)報告，在規定時(shí)間內報送評價(jià)工作組。

　�。�4）開(kāi)展現場(chǎng)檢查測試工作。評價(jià)人員按照工作分工，綜合運用個(gè)別訪(fǎng)談，記錄執行評價(jià)工作的內容。評價(jià)工作組負責人對評價(jià)工作底稿進(jìn)行了嚴格審核。

　�。�5）匯總評價(jià)結果，編制內部控制缺陷匯總表。評價(jià)工作組對評價(jià)工作底稿進(jìn)行了匯總分析，編制內部控制缺陷匯總表。

　�。�6）制定缺陷整改方案。根據內部控制缺陷表，按職責分工制定了缺陷整改方案。

　�。�7）編制內部控制評價(jià)報告。評價(jià)工作組根據內部控制評價(jià)，編制內部控制評價(jià)報告。

　�。�8）內部控制缺陷整改與檢查。認真落實(shí)內部控制缺陷整改措施，有內部控制部門(mén)對內

　　部控制缺陷整改情況進(jìn)行督促和檢查。

　�。ǘ�）重點(diǎn)自查的業(yè)務(wù)

　�。�1）工程設計

　　磨煤機控制柜、plc、變頻器控制柜的工程設計，包括工程周期、工程造價(jià)、工程質(zhì)量方面進(jìn)行考察。

　�。�2）產(chǎn)品調試

　　產(chǎn)品調試包括電能質(zhì)量產(chǎn)品調試和消弧線(xiàn)圈的調試，內容包括調試環(huán)境、安全調試、調試隱患等方面。

　�。�3）新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)

　　新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)包括有源電力濾波器、無(wú)功補償器和智能消弧線(xiàn)圈項目的開(kāi)發(fā)工作。內容包括開(kāi)發(fā)周期、資金投入、技術(shù)成果、設計工藝等方面。

　�。�4）現場(chǎng)服務(wù)

　　現場(chǎng)服務(wù)主要是出差調試人員在出差期間遇到的問(wèn)題，包括出差效率、服務(wù)滿(mǎn)意情況。

　　四、發(fā)現的內部控制缺陷及認定情況

　　結合自查情況，我們發(fā)現報告期內存在2個(gè)內部控制缺陷，其中設計缺陷2個(gè)，運行缺陷0個(gè)。分別為：

　�。�1）研發(fā)周期過(guò)長(cháng)

　　研發(fā)周期過(guò)長(cháng)造成項目的領(lǐng)先優(yōu)勢減弱，人力物力占用量大，影響整個(gè)部門(mén)效益，產(chǎn)品系列化速度減慢。

　�。�2）技術(shù)趨勢判斷錯誤

　　技術(shù)趨勢的判斷錯誤，對新產(chǎn)品市場(chǎng)成熟度的預測過(guò)早，技術(shù)轉換成本與產(chǎn)業(yè)化實(shí)施效益較慢。五、改進(jìn)建議及相應的改進(jìn)措施

　�。�1）針對設計缺陷研發(fā)周期過(guò)長(cháng)本部門(mén)整改的具體內容是：增加研發(fā)團隊力量，計劃在本年度改進(jìn)本缺陷由各項目組長(cháng)負責任務(wù)分配及研發(fā)計劃。

　�。�2）針對技術(shù)趨勢判斷錯誤，對新產(chǎn)品市場(chǎng)成熟度的預測過(guò)早，技術(shù)轉換成本與產(chǎn)業(yè)化較慢，首先在新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)初期做好準備工作，本措施實(shí)施由各組長(cháng)帶領(lǐng)全組成員與專(zhuān)家共同討論分析，于本年度完成。

　　六、內部控制自查結論

　　經(jīng)過(guò)自查，報告期內，本部門(mén)對納入自查范圍的業(yè)務(wù)與事項均已建立了內部控制，并得以有效執行，達到了總廠(chǎng)內部控制的目標，不存在重大缺陷，現有一般缺陷也已進(jìn)行改進(jìn)和良好控制。

【內控檢查整改報告】相關(guān)文章：

銀行內控整改報告11-06

檢查整改報告05-15

檢查整改報告01-14

銀行內控整改報告范文09-26

檢查食堂整改報告02-01

消防檢查整改報告08-24

藥廠(chǎng)檢查整改報告10-31

衛生檢查整改報告11-18

食堂檢查整改報告12-04

衛生檢查整改報告04-16