風(fēng)險評估管理制度

　　在充滿(mǎn)活力，日益開(kāi)放的今天，制度的使用頻率逐漸增多，制度是在一定歷史條件下形成的法令、禮俗等規范。一般制度是怎么制定的呢？以下是小編為大家整理的風(fēng)險評估管理制度，歡迎閱讀，希望大家能夠喜歡。

風(fēng)險評估管理制度1

　　1、目的

　　識別企業(yè)在乳膠基質(zhì)和現場(chǎng)混裝生產(chǎn)活動(dòng)過(guò)程中可能產(chǎn)生的危害,確認風(fēng)險等級,以便于確定防治對策,作為制定安全標準化目標的基礎與依據,并進(jìn)行有效控制。

　　2、范圍

　　公司全體員工。

　　3、內容

　　3.1評價(jià)組織及職責

　　(1)本企業(yè)成立風(fēng)險評價(jià)小組

　　組長(cháng)為本企業(yè)安全第一責任人,副組長(cháng)為安全生產(chǎn)部長(cháng),成員為相關(guān)部門(mén)負責人和安全。

　　(2)職責

　　組長(cháng):直接負責風(fēng)險評價(jià)工作。組織制定風(fēng)險評價(jià)程序;審批《重大風(fēng)險及控制措施清單》。

　　副組長(cháng):協(xié)助組長(cháng)做好風(fēng)險評價(jià)工作。負責風(fēng)險評價(jià)管理的具體工作;負責組織進(jìn)行風(fēng)險評價(jià)定期評審;

　　成員:對各單位上報的《lec評價(jià)法》進(jìn)行調查、核實(shí)、補充完善,確定企業(yè)的重大危害和重大風(fēng)險并編制《重大風(fēng)險及控制措施清單》和重大隱患項目治理方案;負責相關(guān)方風(fēng)險評價(jià)和風(fēng)險控制。

　　3.2風(fēng)險管理

　　(1)危害識別

　　1)在進(jìn)行危害識別時(shí),應充分考慮:

　�、倩馂暮捅�炸;一切可能造成時(shí)間或事故的活動(dòng)或行為

　�、跊_擊與撞擊;物體打擊,高處墜落,機械傷害;

　�、壑卸�、窒息、觸電及輻射(電磁輻射);

　�、鼙┞队谖锢硇晕：σ蛩氐墓ぷ鳝h(huán)境;

　�、萑藱C工程因素(比如工作環(huán)境條件或位置的舒適度、重復性工作、照明不足等);

　�、拊O備的腐蝕、焊接缺陷等;

　�、哂卸居泻ξ锪�、氣體的泄漏;

　�、嗫赡茉斐森h(huán)境污染和生態(tài)破壞的活動(dòng)、過(guò)程、產(chǎn)品和服務(wù):包括水、氣、聲、渣、廢物等污染物排放或處置以及能源、資源和原材料的消耗。

　　2)同時(shí)還應考慮:

　�、偃藛T、原材料、機械設備與作業(yè)環(huán)境;

　�、谥苯优c間接危險;

　�、廴�種狀態(tài):正常、異常及緊急狀態(tài);

　�、苋�種時(shí)態(tài):過(guò)去、現在及將來(lái)。

　　(2)人的不安全行為:

　　違反安全規則或安全常識,使事故有可能發(fā)生的行類(lèi)別:

　　1)操作錯誤(忽視安全、忽視警告)。

　　2)安全裝置失效。

　　3)使用不安全設備。

　　4)手代替工具操作。

　　5)物體(成品、材料、工具等)存放不當。

　　6)冒險進(jìn)入危險場(chǎng)所。

　　7)攀坐不安全位置。

　　8)在起吊物下作業(yè)(停留)。

　　9)機器運轉時(shí)加油(修理、檢查、調整、清掃等)。

　　10)有分散注意力的行為。

　　11)不使用必要的個(gè)人防護用品或用具。

　　12)不安全裝束。

　　13)對易燃易爆等危險品處理錯誤等。

　　(3)物的不安全狀態(tài):

　　使事故可能發(fā)生的不安全物體條件或物質(zhì)條件(防護、保險、信號等裝置缺乏或有缺陷;設備、設施、工具、附件有缺陷;個(gè)人防護用品用具缺乏或有缺陷;生產(chǎn)場(chǎng)地環(huán)境不良。)

　　1)物質(zhì):火災、爆炸性物質(zhì);毒性物質(zhì);

　　2)物體:防護、保險、信號等裝置缺乏或有缺陷;設備、設施、工具、附件有缺陷;個(gè)人防護用品用具缺少或有缺陷;生產(chǎn)(施工)場(chǎng)地環(huán)境不良。

　　(4)有害作業(yè)環(huán)境:

　　1)作業(yè)場(chǎng)所缺陷:間距不足;信號、標志沒(méi)有或不當;物體堆放不當。

　　2)作業(yè)環(huán)境因素缺陷:采光不良或有害;通風(fēng)不良或缺氧;溫度過(guò)高或過(guò)低;濕度不當;外部噪聲;風(fēng)、雷電、洪水、野獸等自然危害。

　　(5)安全管理缺陷:

　　1)設計、監測方面缺陷或事故(件)糾正措施不當;

　　2)人員控制管理缺陷:教育培訓不足;雇用不當或缺乏檢查;超負荷;禁忌作業(yè)等;

　　3)工藝過(guò)程、作業(yè)程序缺陷;

　　4)相關(guān)方管理缺陷。

　　3.3危害識別的范圍

　　(1)規劃、設計和建設、投產(chǎn)、運行等階段;

　　(2)常規和異�；顒�(dòng);

　　(3)事故及潛在的緊急情況;

　　(4)所有進(jìn)入作業(yè)場(chǎng)所的人員的活動(dòng);

　　(5)原材料、產(chǎn)品的運輸和使用過(guò)程;

　　(6)作業(yè)場(chǎng)所的.設施、設備、車(chē)輛、安全防護用品;

　　(7)人為因素,包括違反安全操作規程和安全生產(chǎn)規章制度;

　　(8)丟棄、廢棄、拆除與處置;

　　(9)氣候、地震及其他自然災害等;

　　(10)后期服務(wù)活動(dòng)。

　　3.4危害識別的方法

　　lec評價(jià)法:采用作業(yè)條件危險性評價(jià)法,即lec法,定量計算每一種危險源所帶來(lái)的風(fēng)險,公式為d=lec(其中d-生產(chǎn)作業(yè)條件的危險性,即風(fēng)險值;l-發(fā)生事故或危險事件的可能性;e-人體暴露于危險環(huán)境中的頻率;c-發(fā)生事故或危險事件的可能結果)。

　　3.5危害識別的步驟

　　(1)安全辦負責設計危害識別所用的《lec評價(jià)法分析記錄表》表格,發(fā)至各部門(mén);

　　(2)各部門(mén)負責組織人員,從本部門(mén)班組的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)中識別出具有或可能具有危害,填寫(xiě)《lec評價(jià)法分析記錄表》、經(jīng)本單位負責人審批后,報送安全生產(chǎn)部;

　　(3)安全部對各部門(mén)識別出來(lái)的危害進(jìn)行整理、匯總、分類(lèi),分類(lèi)形式可按不同的危害分類(lèi);

　　(4)安全辦組織人員進(jìn)行調查、核實(shí)、補充完善,經(jīng)風(fēng)險評價(jià)小組討論后制定相應的控制措施。

　　3.6風(fēng)險評價(jià)

　　(1)風(fēng)險評價(jià)范圍

　　1)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng);

　　2)生產(chǎn)裝置;

　　3)儲存設施;

　　4)檢維修作業(yè);

　　5)新改擴建和技術(shù)改造項目工程;

　　6)拆遷工程;

　　7)后期服務(wù)活動(dòng)。

　　(2)評價(jià)準則的依據

　　1)有關(guān)安全法律、法規要求;

　　2)行業(yè)的設計規范、技術(shù)標準;

　　3)企業(yè)的安全管理標準、技術(shù)標準;

　　4)合同規定;

　　5)企業(yè)的安全生產(chǎn)方針和目標等。

　　(3)評價(jià)準則

　　采用作業(yè)條件危險性評價(jià)法,即lec法,定量計算每一種危險源所帶來(lái)的風(fēng)險,公式為d=lec(其中d-生產(chǎn)作業(yè)條件的危險性,即風(fēng)險值;l-發(fā)生事故或危險事件的可能性;e-人體暴露于危險環(huán)境中的頻率;c-發(fā)生事故或危險事件的可能結果)

　　分值取值見(jiàn)表1。

　　序號

　　分值

　　發(fā)生事故或危險事件的可能性(l)

　　1

　　10

　　完全會(huì )被預料到

　　6

　　相當可能

　　3

　　不經(jīng)常,但可能

　　1

　　完全意外,極少可能

　　0.5

　　可以設想,但高度不可能

　　0.2

　　極不可能

　　0.1

　　實(shí)際上不可能

　　2

　　分值

　　人體暴露于危險環(huán)境中的頻率(e)

　　10

　　連續暴露于潛在危險環(huán)境

　　6

　　逐日在工作時(shí)間內暴露

　　3

　　每周一次或偶然暴露

　　2

　　每月一次暴露

　　1

　　每年幾次暴露在潛在危險環(huán)境

　　0.5

　　非常罕見(jiàn)地暴露

　　3

　　分值

　　發(fā)生事故或危險事件的可能結果(c)

　　100

　　大災難,許多人死亡,或造成重大財產(chǎn)損失

　　40

　　災難,數人死亡,或造成很大財產(chǎn)損失

　　15

　　非常嚴重,一人死亡,或造成一定財產(chǎn)損失

　　7

　　嚴重,嚴重傷害,或造成較小的財產(chǎn)損失

　　3

　　重大,致殘,或造成很小的財產(chǎn)損失

　　1

　　引人注目,需要救護,不利于基本的安全生產(chǎn)要求

　　根據公式計算風(fēng)險值d,確定危險源風(fēng)險級別的界限值和危險程度,風(fēng)險評價(jià)結果分為ⅰ~ⅴ(或1~5)從高至底五級,為風(fēng)險控制策劃提供依據。

　　風(fēng)險值見(jiàn)表2。

　　危險源風(fēng)險等級

　　風(fēng)險值(d)

　　危險程度

　�、�(或1)

　　>320

　　極其危險,不能繼續作業(yè)

　�、�(或2)

　　160~320

　　高度危險,需要立即整改

　�、�(或3)

　　70~160

　　顯著(zhù)危險,需要整改

　�、�(或4)

　　20~70

　　可能危險,需要注意

　�、�(或5)

　　<20

　　稍有危險,可以接受

　　(4)定性評價(jià)

　　根據運行經(jīng)歷及現有的控制能力對作業(yè)活動(dòng)區域內的設備設施、人員、生產(chǎn)工藝、材料、能源、作業(yè)環(huán)境、管理情況及相關(guān)方等進(jìn)行定性判斷某種危險事件發(fā)生的可能性以及一旦危險事件發(fā)生后所帶來(lái)的后果,并確定該危險源的風(fēng)險級別,對下述情況可直接定為較高級別的風(fēng)險:

　　——不符合職業(yè)健康安全法律法規和其他要求,易發(fā)生較大事故的,評為ⅰ(1)級;

　　——符合gb18218《危險化學(xué)品重大危險源辨識》的危險源,評為ⅰ(1)級;

　　——曾經(jīng)發(fā)生過(guò)事故而至今未采取糾正和預防措施的,評為ⅰ(1)級;

　　——上級或本單位最高管理層特別關(guān)注的風(fēng)險或事故;評為ⅰ(1)級;

　　——緊急狀態(tài)下的風(fēng)險或事件,評為ⅰ(1)級或ⅱ(2)級;

　　——相關(guān)方有合理抱怨或要求的,評為ⅱ(2)級;

　　——直接觀(guān)察到可能導致危險的錯誤,且無(wú)適當控制措施的,評為ⅱ(2)級。

　　(5)風(fēng)險控制

　　a)風(fēng)險控制策劃原則

　　根據風(fēng)險評價(jià)結果,對于可接受風(fēng)險(ⅴ級風(fēng)險),應維持管理,通過(guò)有效措施保障其處于有效控制狀態(tài);對于不可接受風(fēng)險(ⅳ級及其以上級別風(fēng)險),應制定風(fēng)險控制措施(即安全對策措施),消除或降低風(fēng)險,最終使其變?yōu)榭山邮茱L(fēng)險。制定的風(fēng)險控制措施應具有針對性、可操作性和經(jīng)濟合理性,對象是事故隱患,重點(diǎn)是安全設施,不能以安全管理措施替代安全設施

　　b)風(fēng)險控制措施制定的基本要求

　　各單位制定風(fēng)險控制措施應從兩方面制定,一是安全技術(shù)對策措施;二是安全管理對策措施。

　　安全技術(shù)對策措施按下列等級順序優(yōu)先選擇:直接安全技術(shù)措施、間接安全技術(shù)措施、指示性安全技術(shù)措施、安全管理和個(gè)體防護。具體應遵循先后順序:消除、預防、減弱、隔離、連鎖、警告。

　　制定風(fēng)險控制措施應包括的主要內容:一是單元的技術(shù)、布局、工藝、方式和設施、設備、裝置方面;二是單元配套和輔助工程方面;三是應急救援措施方面;四是職業(yè)健康方面;五是安全管理方面。

　　4、風(fēng)險信息更新

　　本企業(yè)應不斷地組織風(fēng)險評價(jià)工作,識別與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)有關(guān)的風(fēng)險和隱患。應定期評審或檢查風(fēng)險控制結果。

　　4.1識別、評價(jià)的時(shí)機

　　1)對于常規的活動(dòng)每隔一年應組織一次危害識別和風(fēng)險評價(jià)。

　　2)對于非常規性(如拆除、新改擴建設項目、檢維修項目、開(kāi)停車(chē)、較重要的隱患治理項目和較重要的工藝變更、設備變更項目等)的危險性較大的活動(dòng),在活動(dòng)開(kāi)始之前進(jìn)行危害識別風(fēng)險評價(jià),在此基礎上編制安全生產(chǎn)方案,并經(jīng)有關(guān)領(lǐng)導嚴格審批。如果有發(fā)生嚴重事故可能的作業(yè)活動(dòng),還應制定應急措施、編寫(xiě)應急預案,并且要在正式生產(chǎn)之前進(jìn)行演練。

　　3)當下列情況發(fā)生時(shí),應及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險評價(jià):

　　1)新的或變更的法律法規或其他要求;

　　2)操作變化或工藝改變;

　　3)新建、改建、擴建、技改項目;

　　4)有對事故、事件或其他信息的新認識;

　　5)組織機構發(fā)生大的調整。

　　4.2危害(風(fēng)險)的更新按以下原則進(jìn)行:

　　1)各部門(mén)將更新的《lec評價(jià)法記錄表》交所在部門(mén)領(lǐng)導審核后,交安全生產(chǎn)部。安全生產(chǎn)部負責組織人員(或評價(jià)小組)在15個(gè)工作日內審核判定,修改后發(fā)放至各相關(guān)部門(mén)。

　　2)安全生產(chǎn)部保存危害更新所產(chǎn)生的記錄。

風(fēng)險評估管理制度2

　　第一條(目的)為規范食品安全風(fēng)險評估,根據《中華人民共和國食品安全法》和《中華人民共和國食品安全法實(shí)施條例》的規定,制定本規定。

　　第二條(主要內容)本規定適用于國務(wù)院食品安全監管部門(mén)、國家食品安全風(fēng)險評估委員會(huì )及食品安全風(fēng)險評估機構開(kāi)展食品安全風(fēng)險評估的原則、范圍、程序和結果處理等工作。

　　第三條(職責職能)國務(wù)院衛生行政部門(mén)負責組織食品安全風(fēng)險評估,組建國家食品安全風(fēng)險評估專(zhuān)家委員會(huì ),下達風(fēng)險評估任務(wù),并根據食品安全風(fēng)險評估結果,及時(shí)依法采取相應的監測、檢測、通報和監督措施。

　　國務(wù)院有關(guān)部門(mén)向國務(wù)院衛生行政部門(mén)提出的食品安全風(fēng)險評估的建議,應按照有關(guān)法律法規和本規定的要求提供有關(guān)信息和資料。

　　第四條(原則)食品安全風(fēng)險評估以監測信息和科學(xué)數據以及其他有關(guān)信息為基礎,遵循科學(xué)、透明和個(gè)案處理的原則。

　　第五條國家食品安全風(fēng)險評估專(zhuān)家委員會(huì )依據本規定和章程進(jìn)行風(fēng)險評估,可以委托有關(guān)技術(shù)機構具體承擔相關(guān)科學(xué)數據、技術(shù)信息、檢驗結果的收集、處理、分析等任務(wù)。

　　風(fēng)險評估經(jīng)費由國務(wù)院衛生行政部門(mén)負責。

　　第六條(獨立性)國家食品安全風(fēng)險評估專(zhuān)家委員會(huì )以及承擔風(fēng)險評估任務(wù)的機構應獨立開(kāi)展風(fēng)險評估,保證風(fēng)險評估結果的科學(xué)、客觀(guān)和公正。

　　第七條(評估范圍)以下情形經(jīng)國務(wù)院衛生行政部門(mén)審核同意后下達食品安全風(fēng)險評估任務(wù)。

　　(一)為制定或修訂食品安全國家標準提供科學(xué)依據的;

　　(二)通過(guò)食品安全風(fēng)險監測或者接到舉報發(fā)現食品可能存在安全隱患的,在組織進(jìn)行檢驗后認為需要進(jìn)行食品安全風(fēng)險評估的;

　　(三)國務(wù)院農業(yè)行政、質(zhì)量監督、工商行政管理和國家食品藥品監督管理等有關(guān)部門(mén)提出食品安全風(fēng)險評估的建議并提供有關(guān)信息和資料的;

　　(四)國務(wù)院衛生行政部門(mén)根據法律法規的規定認為需要進(jìn)行風(fēng)險評估的其他情形。

　　第八條國務(wù)院農業(yè)行政、質(zhì)量監督、工商行政管理、食品藥品監督管理部門(mén)根據以下方面的需要,可以提出風(fēng)險評估的建議,并同時(shí)提供相關(guān)信息和資料:

　　(一)發(fā)現某一食品、食品原料、食品添加劑、食品相關(guān)產(chǎn)品可能存在安全性隱患的`;

　　(二)因科學(xué)技術(shù)發(fā)展,需要對某一食品或食品危害因素進(jìn)行重新評估的;

　　(三)為確定食品安全監督管理的重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)品種的需要的。

　　第九條國務(wù)院有關(guān)部門(mén)向國務(wù)院衛生行政部門(mén)提出風(fēng)險評估建議應提供《風(fēng)險評估項目建議書(shū)》,并盡可能提供相關(guān)的食品安全風(fēng)險監測信息、科學(xué)數據以及其他有關(guān)信息。

　　第十條(與食用農產(chǎn)品風(fēng)險評估關(guān)系)根據法律法規的規定,國務(wù)院農業(yè)行政部門(mén)應當及時(shí)將已有的食用農產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險評估的結果等相關(guān)資料,向國務(wù)院衛生行政部門(mén)通報。

　　第十一條(不予評估的情形)對于下列情形之一的,經(jīng)國家食品安全風(fēng)險評估委員會(huì )提出意見(jiàn),國務(wù)院衛生行政部門(mén)可以作出不予評估的決定:

　　(一)食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程存在違法行為,通過(guò)依法采取控制措施可以解決的;

　　(二)對于食品安全風(fēng)險較低或者可以通過(guò)簡(jiǎn)單的風(fēng)險管理措施解決的而缺乏評估必要性的;

　　(三)國際已有風(fēng)險評估結論且適于我國膳食暴露模式的;

　　上述情形在發(fā)現有新的科學(xué)數據和有關(guān)信息證明仍有必要開(kāi)展風(fēng)險評估的,國務(wù)院衛生行政部門(mén)應重新做出風(fēng)險評估的決定。

　　第十二條國務(wù)院衛生行政部門(mén)根據本規定第七條、第八條的規定,確定國家食品安全風(fēng)險評估計劃和優(yōu)先評估項目。

　　第十三條(任務(wù)說(shuō)明)國務(wù)院衛生行政部門(mén)下達食品安全風(fēng)險評估任務(wù)時(shí),應向提出風(fēng)險評估建議的部門(mén)收集以下信息:

　　(一)危害的性質(zhì)、涉及的食品種類(lèi)、食品數量和分布范圍;

　　(二)危害進(jìn)入食品的途徑和含量;

　　(三)危害可能引起的健康危害;

　　(四)危害涉及的人群和數量;

　　(五)國內外現有的監督管理措施;

　　(六)其它與風(fēng)險評估相關(guān)的信息。

　　第十四條(任務(wù)下達)國務(wù)院衛生行政部門(mén)以《風(fēng)險評估任務(wù)書(shū)》的形式向國家食品安全風(fēng)險評估專(zhuān)家委員會(huì )下達風(fēng)險評估任務(wù)�！讹L(fēng)險評估任務(wù)書(shū)》應包括風(fēng)險評估的目的、需要解決的問(wèn)題和結果產(chǎn)出形式等內容。

　　第十五條(制定評估方案)國家食品安全風(fēng)險評估專(zhuān)家委員會(huì )應根據評估任務(wù)提出風(fēng)險評估實(shí)施方案,報國務(wù)院衛生行政部門(mén)備案。

　　對于需要進(jìn)一步補充信息的,可向國務(wù)院衛生行政部門(mén)提出數據和信息采集方案的建議。

　　第十六條(實(shí)施評估)國家食品安全風(fēng)險評估專(zhuān)家委員會(huì )按照評估方案,遵循危害識別、危害特征描述、暴露評估和風(fēng)險特征描述的結構化程序開(kāi)展風(fēng)險評估。

　　第十七條(風(fēng)險交流)風(fēng)險評估過(guò)程中,受委托承擔風(fēng)險評估具體任務(wù)的風(fēng)險評估機構應根據國家食品安全風(fēng)險評估專(zhuān)家委員會(huì )、國務(wù)院衛生行政部門(mén)的需要,及時(shí)提交工作進(jìn)展情況的報告。

　　對于風(fēng)險評估過(guò)程中需要進(jìn)一步補充數據才能進(jìn)行的,國家食品安全風(fēng)險評估專(zhuān)家委員會(huì )應向國務(wù)院衛生行政部門(mén)做出報告和工作建議。

　　第十八條(評估結果)風(fēng)險評估機構應當在國家食品安全風(fēng)險評估專(zhuān)家委員會(huì )要求的時(shí)限內提交風(fēng)險評估結果,經(jīng)國家食品安全風(fēng)險評估專(zhuān)家委員會(huì )審議通過(guò)后上報國務(wù)院衛生行政部門(mén)。

　　國家食品安全風(fēng)險評估專(zhuān)家委員會(huì )和有關(guān)風(fēng)險評估機構應對風(fēng)險評估結果和報告負責。

　　第十九條(應急評估)發(fā)生下列情形,國務(wù)院衛生行政部門(mén)可以要求國家食品安全風(fēng)險評估專(zhuān)家委員會(huì )立即研究分析,對需要開(kāi)展風(fēng)險評估的事項,國家食品安全風(fēng)險評估專(zhuān)家委員會(huì )應當立即成立臨時(shí)工作組,制定應急評估方案。

　　(一)處理重大食品安全事故需要的;

　　(二)公眾高度關(guān)注的食品安全問(wèn)題需要盡快解答的;

　　(三)國務(wù)院有關(guān)部門(mén)監督管理工作需要并提出應急評估建議的;

　　(四)處理與食品安全相關(guān)的國際貿易爭端需要的;

　　(五)其它需要通過(guò)風(fēng)險評估解決的食品安全事件。

　　第二十條(進(jìn)行評估)臨時(shí)工作組按照應急評估程序和應急評估方案進(jìn)行風(fēng)險評估,及時(shí)向國務(wù)院衛生行政部門(mén)提出風(fēng)險評估結果報告。

　　第二十一條(公布結果)國務(wù)院衛生行政部門(mén)應當依法向社會(huì )公布食品安全風(fēng)險評估結果。

　　風(fēng)險評估結果由國家食品安全風(fēng)險評估專(zhuān)家委員會(huì )負責解釋。

　　第二十二條本規定用語(yǔ)定義如下:

　　食品安全風(fēng)險評估:指對食品、食品添加劑中生物性、化學(xué)性和物理性危害對人體健康可能造成的不良影響所進(jìn)行的科學(xué)評估,包括危害識別、危害特征描述、暴露評估、風(fēng)險特征描述等。

　　危害:指食品中所含有的對健康有潛在不良影響的生物、化學(xué)或物理因素或食品存在狀況。

　　危害識別:指對食品中可能產(chǎn)生不良健康影響的某種危害的定性描述。

　　危害特征描述:指定性或定量分析危害的量效反應關(guān)系或危害作用機理。

　　暴露評估:不同人群攝入某種危害的定性或定量分析。

　　風(fēng)險特征描述:根據危害識別、危害特征描述和暴露評估的結果,綜合分析該危害產(chǎn)生不良健康影響的嚴重性和可能性。

　　第二十三條本辦法由國務(wù)院衛生行政部門(mén)負責解釋,自發(fā)布之日起實(shí)施。

風(fēng)險評估管理制度3

　　第一條、編制依據為加強橋梁工程施工安全管理，保證職工在施工生產(chǎn)中的安全和健康，大力減少各類(lèi)事故，保障從業(yè)人員在生產(chǎn)過(guò)程中的安全和健康，以及項目的財產(chǎn)安全，根據《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《建設工程安全生產(chǎn)管理條例》和《安全生產(chǎn)許、可證條例》 《危險性較大的分部分項工程安全管理辦法》等有關(guān)法律法規，結合項目的實(shí)際情況，特制定本制度。

　　第二條、適用范圍本辦法適用于六鎮高速3標項目經(jīng)理部橋梁工區。

　　第三條、橋梁工程安全方針和目標

　　一、堅持“安全第一，預防為主

　　綜合治理”的安全生產(chǎn)方針，體現以人為本的理念，落實(shí)質(zhì)量、安全、工期、優(yōu)質(zhì)、高效、安全、文明、低耗地完成本項目施工任務(wù)，規范我標段施工安全管理和施工作業(yè)行為，創(chuàng )建安全生產(chǎn)標準工地。

　　二、橋梁工程安全管理目標

　　1、杜絕較大及以上施工安全責任事故。

　　2、杜絕較大及以上火災事故；

　　3、杜絕重大機械設備事故。

　　第四條、安全生產(chǎn)管理組織機構

　　一、為加強橋梁工區安全管理工作，項目經(jīng)理部成立了以項目經(jīng)理任組長(cháng)、副經(jīng)理及總工任副組長(cháng)，各部門(mén)負責人為組員的安全管理領(lǐng)導小組，對橋梁工程建設過(guò)程中安全生產(chǎn)方面的重大問(wèn)題進(jìn)行決策。

　　二、工區成立了以工區主任為組長(cháng)的安全生產(chǎn)管理小組，設立專(zhuān)職安全管理人員。工區主任是安全生產(chǎn)管理第一責任人，對橋梁施工安全生產(chǎn)負有全面責任；專(zhuān)職安全管理人員負責安全生產(chǎn)管理的日常工作，對橋梁施工安全生產(chǎn)負有監督、檢查及管理責任；其他負責人及成員，按照各自分工負有相應安全責任。

　　第五條、安全教育和檢查

　　一、安全教育

　　1、堅持安全教育和專(zhuān)業(yè)技術(shù)培訓制度，加強對各級管理人員和特種作業(yè)人員的安全基礎教育和技術(shù)培訓。

　　2、對擔負橋梁重點(diǎn)工程項目和重要崗位的人員如焊接、登高作業(yè)、起重等，要重點(diǎn)培訓、持證上崗。

　　3、抓好橋梁工程施工現場(chǎng)的安全宣傳教育，要設立固定的安全宣傳標語(yǔ)、安全警示和安全警告標志。

　　4、建立施工安全準備工作驗收制度，每項工程開(kāi)工前驗收內容主要包括：施工組織設計是否有安全措施，施工機械設備是否符合技術(shù)和安全規定，安全防護設施是否符合要求，施工人員是否經(jīng)過(guò)培訓，安全生產(chǎn)責任制是否建立，施工中可能發(fā)生的'危險情況是否有預防措施等。

　　二、安全檢查

　　1、定期安全檢查項目部每月進(jìn)行一次安全大檢查，項目經(jīng)理主持，質(zhì)檢安全科牽頭，工程科、物資裝備科、辦公室等相關(guān)部門(mén)參加。

　　2、不定期安全檢查根據工程進(jìn)展情況、施工任務(wù)、氣候環(huán)境等情況，工區要進(jìn)行不定期安全檢查，同時(shí)專(zhuān)職的安全員進(jìn)行日常的巡回檢查；檢查的主要內容是：防洪、防火、防觸電、防物體打擊、防盜、防高空墜落等；安保部組織，各部門(mén)參加。

　　3、專(zhuān)項安全檢查對橋梁工程不定期地進(jìn)行專(zhuān)業(yè)性安全檢查。檢查由項目質(zhì)檢科主持，各部門(mén)參加，檢查的內容和方式根據實(shí)際情況確定。

　　4、施工安全檢查針對施工安全管理、施工安全技術(shù)、施工安全作業(yè)等認真檢查仔細并做好記錄。對安全檢查發(fā)現的不符合規定的情況，簽發(fā)整改通知單，限期整改，并跟蹤驗證。

　　第六條施工現場(chǎng)安全管理

　　1、施工現場(chǎng)基本安全要求工地四周應有與外界隔離圍護設置，入口處一般應有(特殊工程工地除外)工程名稱(chēng)、施工單位名稱(chēng)牌，并設置施工現場(chǎng)平面布置圖、施工概況表(或稱(chēng)“施工公告”)、安全紀律(或“施工現場(chǎng)安全管理規定”)。使進(jìn)入該工地員工，能對該工程的概況有一個(gè)基本了解和注意安全忠告。

　　2、道路運輸工地主要道路應與主要臨時(shí)建筑物道路連通。場(chǎng)內運輸道路應盡量減少彎道和交叉點(diǎn)。頻繁交叉處，必須設有明顯警告標志。

　　3、材料堆放施工器材(包括建筑材料、預制構件、施工設施構件等)都應該按施工平面布置圖規定地點(diǎn)分類(lèi)堆放整齊穩固。各類(lèi)材料堆放不得超過(guò)規定高度。

　　4、施工現場(chǎng)安全設施安全設施如安全網(wǎng)、洞口蓋板、護欄、防護罩、各種限制保險裝置都必須齊全有效，并且不得擅自拆除或移動(dòng)，因施工確實(shí)需要移動(dòng)時(shí)，必須經(jīng)工地施工管理負責人同意，并需采取相應的臨時(shí)安全措施，在完工后立即復原。

　　5、安全標識、標牌施工現場(chǎng)除應設置安全宣傳標語(yǔ)牌外，危險部位還必須懸掛按照《六鎮高速施工標準化管理手冊》規定的標牌。夜間有人經(jīng)過(guò)坑洞等處還應設紅燈示警。

　　6、安全防護內容參照《建筑施工高處作業(yè)安全技術(shù)規范》（jgj80-91）、《起重機械安全規程》（gb6067-85）、《起重機械超載保護裝置安全技術(shù)規范》（gb12602-90）、 《龍門(mén)架及井架物料提升機安全技術(shù)規范》（jgj88-92）、《建筑基坑支護技術(shù)規程》（jgj126-99）、《施工現場(chǎng)臨時(shí)用電安全技術(shù)規范》（jgj46-20xx）、《建筑機械使用安全技術(shù)規程》（jgj33-20xx）、 《現場(chǎng)施工安全防護用品標準與使用》（gb2811-1989、gb5725-1997、gb6095-1985）、有關(guān)規定執行。

　　7、安全文明施工根據環(huán)保的要求，做好防污降塵工作，不準亂排、亂倒污水和施工垃圾，防止棄碴堵塞河道。做好“三通一平”工作，有條件或有要求的道路與場(chǎng)地應平整、硬化、暢通，并有交通標志。

　　8、施工機械設備對進(jìn)入現場(chǎng)施工的機械設備及安全防護用具進(jìn)行檢查，并在使用中定期進(jìn)行檢查；檢查不合格的，不得使用。應定期對機械設備及安全防護用具等進(jìn)行維修保養，保證各類(lèi)機械設備及安全防護用具的完好、有效。

風(fēng)險評估管理制度4

　　一、引言

　　過(guò)去企業(yè)始終沒(méi)有停止過(guò)風(fēng)險管理的實(shí)踐與討論，不同地區的企業(yè)對風(fēng)險及風(fēng)險管理的熟悉深度及廣度也不相同。水泥生產(chǎn)企業(yè)作為重要的原材料生產(chǎn)企業(yè)處在這種動(dòng)態(tài)變化的市場(chǎng)環(huán)境之中，如何做好風(fēng)險管理是我們必需要考慮到的問(wèn)題。

　　二、風(fēng)險管理的內涵及其意義

　　所謂風(fēng)險管理，是指企業(yè)面對風(fēng)險時(shí)，實(shí)行科學(xué)有效的方法，以便用最小的成本獲得最大平安保障利益的管理活動(dòng)。美國國家虛假財務(wù)報告委員會(huì )贊助機構討論小組對企業(yè)風(fēng)險管理的定義是：企業(yè)風(fēng)險管理是由企業(yè)的董事會(huì )、管理層和其他人員實(shí)施的從戰略層面開(kāi)頭并貫穿整個(gè)企業(yè)的一個(gè)過(guò)程。這個(gè)過(guò)程的設計是為了準時(shí)識別可能影響企業(yè)的潛在大事并按企業(yè)接受風(fēng)險的態(tài)度管理風(fēng)險，為實(shí)現企業(yè)目標供應合理的保證。由于各種不確定因素的影響，企業(yè)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)難免存在各種各樣的風(fēng)險。企業(yè)必需而且準時(shí)實(shí)行必要的措施對風(fēng)險進(jìn)行掌握，才能避開(kāi)或降低風(fēng)險給企業(yè)帶來(lái)的損失，從而確保企業(yè)經(jīng)營(yíng)目標的實(shí)現。因此，有效地對各種風(fēng)險進(jìn)行管理對企業(yè)來(lái)說(shuō)具有特別重要的意義。

　　1、有利于企業(yè)做出正確的決策

　　在世界經(jīng)濟全球化進(jìn)展的今日，企業(yè)所面臨的經(jīng)營(yíng)環(huán)境越來(lái)越簡(jiǎn)單，不確定的因素越來(lái)越多，決策更加簡(jiǎn)單和困難。企業(yè)只有建立起有效的風(fēng)險管理機制，實(shí)施有效的風(fēng)險管理，充分分析各種風(fēng)險，才能在變幻莫測的經(jīng)濟環(huán)境中做出正確的決策。

　　2、有利于愛(ài)護企業(yè)資產(chǎn)的平安和完整

　　企業(yè)為了保證有足夠的資源進(jìn)行經(jīng)營(yíng)生產(chǎn)，實(shí)現預期的利潤，必需實(shí)行各種有效的風(fēng)險掌握措施，實(shí)施風(fēng)險管理，才能保證企業(yè)各項資產(chǎn)的平安和完整，否則企業(yè)的資產(chǎn)將會(huì )遭到巨大的損失。

　　3、有利于實(shí)現企業(yè)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)目標

　　企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的目標是追求股東價(jià)值最大化、利潤最大化。但在實(shí)現這一目標的過(guò)程中，難免會(huì )遇到各種各樣的不利因素的影響，從而影響到企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)目標的實(shí)現。因此，企業(yè)必需進(jìn)行風(fēng)險管理，化解各種不利因素的影響，以保證企業(yè)經(jīng)營(yíng)目標的實(shí)現。

　　三、水泥生產(chǎn)企業(yè)風(fēng)險管理中的問(wèn)題

　　水泥生產(chǎn)企業(yè)現在的風(fēng)險管理活動(dòng)有以下特點(diǎn)：一是沒(méi)有特地的人員或機構進(jìn)行企業(yè)風(fēng)險管理活動(dòng)，每個(gè)人或部門(mén)往往只針對自己工作中的風(fēng)險獨立地實(shí)行肯定對策，缺乏系統性、全局性。更有一些企業(yè)及部門(mén)根本就沒(méi)有風(fēng)險及風(fēng)險管理概念及意識；二是企業(yè)中的風(fēng)險管理基本上是一種被動(dòng)式的管理，只有消失影響企業(yè)生存和進(jìn)展的重大問(wèn)題時(shí)才查找緣由，制定對策，而且大多流于形式，不能解決實(shí)際問(wèn)題；三是缺乏系統、科學(xué)的風(fēng)險管理理論方法指導。

　　四、水泥生產(chǎn)企業(yè)風(fēng)險管理的對策

　　由上述分析可以看出，我國水泥生產(chǎn)企業(yè)風(fēng)險管理的現狀的確不容樂(lè )觀(guān)。本文認為，加強風(fēng)險管理可以考慮從以下幾個(gè)方面入手。

　　1、建立具有水泥行業(yè)特色的合理的組織結構以便對企業(yè)風(fēng)險管理的職能部門(mén)進(jìn)行有效整合

　　合理的組織結構是企業(yè)內部環(huán)境的核心要素，假如它都存在極大的缺陷，那么，其它因素即使構建得再完善，也難以保證內部環(huán)境的作用得以有效實(shí)現。從風(fēng)險管理的角度來(lái)看，組織結構可以認為是公司治理結構在企業(yè)里面從制度方面轉化到管理方面的詳細落實(shí)。它既包括從董事會(huì )到高級管理人員再到一般員工等的層級支配，還包括授權界定、權限劃分以及相關(guān)的報告體系等制度支配。這一組織結構應能夠準時(shí)地任命風(fēng)險責任人，連貫并有效地實(shí)施溝通方案，并且在風(fēng)險管理領(lǐng)域恰當地配置資源，通過(guò)這種方式實(shí)現風(fēng)險管理在企業(yè)內部的各個(gè)層次和部門(mén)中的整合應用，從而確保風(fēng)險管理成為滲透于企業(yè)各項活動(dòng)（如生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，戰略管理活動(dòng)，其它的職能管理等）中的一系列行動(dòng)。此外，組織結構的建立還應能分清風(fēng)險管理與風(fēng)險監控的特定作用與責任。詳細來(lái)說(shuō)，合理的風(fēng)險管理組織結構系統，應分為幾個(gè)層次，各層次及其人員具有不同的地位和職責。

　�。�1）董事會(huì )。設有關(guān)風(fēng)險管理的特地委員會(huì )，它總攬全局，對企業(yè)的風(fēng)險管理負有監督職責，執行批準對策、評估效率的風(fēng)險管理任務(wù)。風(fēng)險管理委員會(huì )可以同董事會(huì )的其他委員會(huì )（戰略、薪酬、審計等）職能交互進(jìn)行，保證風(fēng)險管理的權威性，同時(shí)必需充分發(fā)揮獨立董事的第三方作用。

　�。�2）總經(jīng)理。企業(yè)的總經(jīng)理應對企業(yè)的風(fēng)險管理最終負責，并且應全面執行風(fēng)險管理任務(wù)，主要包括評估風(fēng)險優(yōu)先次序、協(xié)調及解決沖突、協(xié)調業(yè)務(wù)與風(fēng)險、戰略與政策的管理任務(wù)。

　�。�3）風(fēng)險管理職能部門(mén)。本部門(mén)設風(fēng)險主管，它對風(fēng)險管理的執行進(jìn)行詳細支配，協(xié)調各部門(mén)、各機構的決策，指派風(fēng)險責任人并設定相應的業(yè)績(jì)評價(jià)方式，配置資源與資本、管理風(fēng)險與收益等，并保持與風(fēng)險管理委員會(huì )進(jìn)行適時(shí)地溝通。

　�。�4）風(fēng)險管理的內部監督部門(mén)。它的主要職能體現為對風(fēng)險管理職能部門(mén)的日常風(fēng)險管理活動(dòng)進(jìn)行監控的職能，并且應保持與風(fēng)險管理委員會(huì )的溝通。

　　2、推行一套行之有效的風(fēng)險管理方法體系

　　所謂行之有效的風(fēng)險管理方法體系，主要包括對風(fēng)險的描述，各種類(lèi)型風(fēng)險因素的識別，各個(gè)風(fēng)險因素對企業(yè)的`生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所造成的影響大小，以及對風(fēng)險的分析、評價(jià)、反饋報告等所采納的各類(lèi)科學(xué)的方法。通用的風(fēng)險管理的方法體系是有效完成風(fēng)險管理的前提，能夠保證企業(yè)在一個(gè)完整的風(fēng)險管理過(guò)程中對風(fēng)險進(jìn)行口徑統一并且精確的考察與監控，其作用主要表現在以下幾個(gè)方面：

　�。�1）對企業(yè)常見(jiàn)的基本風(fēng)險種類(lèi)進(jìn)行界定。界定的立足點(diǎn)由戰略管理層次再進(jìn)一步到不同的職能管理部門(mén)以及業(yè)務(wù)流程，界定的重點(diǎn)是風(fēng)險的來(lái)源、重要性及帶來(lái)的影響。接下來(lái)，結合企業(yè)所處的內部和外部環(huán)境對風(fēng)險加以更為直觀(guān)的描述，進(jìn)行風(fēng)險因素分析、采納相應的方法（層次分析法、蒙特卡洛模擬法、敏感性分析法、模糊綜合評價(jià)法等）評價(jià)風(fēng)險的大小并且結合企業(yè)的風(fēng)險偏好。這樣可以對企業(yè)的風(fēng)險管理進(jìn)行定性的說(shuō)明與定量的評價(jià)，從而為企業(yè)進(jìn)行有效的風(fēng)險管理供應依據。

　�。�2）擬定企業(yè)風(fēng)險管理的目標。將企業(yè)風(fēng)險管理的目標進(jìn)行詳細的細分，列成圖表的形式，其中包括對人、財、物、供、產(chǎn)、銷(xiāo)等的職能管理的風(fēng)險管理目標，還包括戰略層面的風(fēng)險管理目標，這樣可以指導企業(yè)對需要改進(jìn)的各類(lèi)風(fēng)險準時(shí)實(shí)行適當措施。當然，在選擇管理措施時(shí)也應依據目標對風(fēng)險進(jìn)行評估。

　�。�3）風(fēng)險績(jì)效管理。當風(fēng)險管理到達一個(gè)階段性的時(shí)刻，企業(yè)可以通過(guò)風(fēng)險反饋報告來(lái)了解風(fēng)險管理的結果，從而為相應的績(jì)效管理供應基礎數據。風(fēng)險反饋報告中應包含風(fēng)險管理責任人的目標、初始狀態(tài)、工作過(guò)程以及工作成果等。

　�。�4）在不斷進(jìn)展的動(dòng)態(tài)過(guò)程中推動(dòng)風(fēng)險的管理。在現實(shí)的經(jīng)濟活動(dòng)中，由于風(fēng)險所依據存在的內外部條件在不斷進(jìn)展變化，風(fēng)險本身也要發(fā)生變化。因此，企業(yè)應保持動(dòng)態(tài)的思維方式，以便持續地學(xué)習和更新風(fēng)險管理力量。風(fēng)險的動(dòng)態(tài)管理可以從兩個(gè)層面來(lái)理解：一是對風(fēng)險的識別與衡量應持續地進(jìn)行；二是對于每一個(gè)既定的風(fēng)險，其管理過(guò)程始終隨時(shí)間向既定目標不斷邁進(jìn)。這兩個(gè)層面是前后承接的。毫無(wú)疑問(wèn)，風(fēng)險管理方法體系會(huì )給企業(yè)帶來(lái)多方面的好處，既包括將企業(yè)的業(yè)務(wù)活動(dòng)與風(fēng)險管理的有機結合，也包括溝通效率的改善以及組織結構前瞻性、應變性的增加。

　　3、吸引人才

　　風(fēng)險管理的詳細工作是靠人來(lái)完成的，所以在人、財、物的配置方面要有一個(gè)合理的規劃，在人員的配置方面肯定要選擇那些既懂水泥生產(chǎn)技術(shù)，又懂管理的人員來(lái)完成這個(gè)工作，由于風(fēng)險管理涉及到許多技術(shù)和經(jīng)濟方面的內容，一般的管理人員和技術(shù)人員是完不成這個(gè)工作的。我國水泥生產(chǎn)企業(yè)的現狀還是以生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)為主，由于受到自身條件的限制，很難吸引到相關(guān)的專(zhuān)業(yè)人員，這就要求企業(yè)的高級管理人員肯定要有戰略的眼光，把吸引人才作為關(guān)系到企業(yè)生死存亡的大事來(lái)抓，由于企業(yè)要進(jìn)展，不能永久依靠現有的資源和環(huán)境，要真正把企業(yè)做成世界級的優(yōu)秀企業(yè)是需要人才的。在資金的配置方面要優(yōu)先考慮風(fēng)險管理部門(mén)所需的資金，滿(mǎn)意他們的需要，而目前我國水泥生產(chǎn)企業(yè)普遍存在資金緊急的狀況，受傳統的只抓生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)思想的影響，風(fēng)險管理部門(mén)所需資金多數還有問(wèn)題，更不用說(shuō)開(kāi)展詳細的工作了。

　　因此，水泥生產(chǎn)企業(yè)要進(jìn)展，要做出屬于我們國家的世界級的水泥生產(chǎn)企業(yè)，達到能夠引領(lǐng)世界水泥生產(chǎn)的技術(shù)創(chuàng )新和高水平的管理，都需要我們重視水泥生產(chǎn)企業(yè)的風(fēng)險管理工作。

　　哈爾濱三發(fā)新型節能建材有限責任公司

　　20xx年xx月xx日

風(fēng)險評估管理制度5

　　1.目的

　　識別企業(yè)在生產(chǎn)(管理)、服務(wù)、活動(dòng)過(guò)程中能夠控制與可能施加影響的危害,評價(jià)和確定一級風(fēng)險、二級風(fēng)險和重大風(fēng)險,以確定一般危害和重大危害,作為制定安全標準化目標的基礎與依據,并進(jìn)行有效控制。

　　2.范圍

　　本廠(chǎng)生產(chǎn)活動(dòng)區域和全體員工。

　　3.內容

　　3.1評價(jià)組織及職責

　　(1) 本廠(chǎng)成立風(fēng)險評價(jià)小組

　　組長(cháng)為本廠(chǎng)安全第一責任人,副組長(cháng)為分管安全生產(chǎn)的副總經(jīng)理和安全管理部門(mén)負責人,成員為相關(guān)部門(mén)負責人和安全管理部門(mén)成員。

　　(2)職責

　　組長(cháng):直接負責風(fēng)險評價(jià)工作。組織制定風(fēng)險評價(jià)程序;審批《重大風(fēng)險及控制措施清單》。

　　副組長(cháng):協(xié)助組長(cháng)做好風(fēng)險評價(jià)工作。負責風(fēng)險評價(jià)管理的具體工作;負責組織進(jìn)行風(fēng)險評價(jià)定期評審;

　　成員:對各單位上報的《工作危害分析(jha)記錄表》、《安全檢查(scl)分析記錄表》進(jìn)行調查、核實(shí)、補充完善,確定本廠(chǎng)的重大危害和重大風(fēng)險并編制《重大風(fēng)險及控制措施清單》和重大隱患項目治理方案;負責相關(guān)方風(fēng)險評價(jià)和風(fēng)險控制。

　　3.2風(fēng)險管理

　　(1) 危害識別

　　1)在進(jìn)行危害識別時(shí),應充分考慮:

　�、倩馂暮捅�炸;一切可能造成時(shí)間或事故的活動(dòng)或行為

　�、跊_擊與撞擊;物體打擊,高處墜落,機械傷害;

　�、壑卸�、窒息、觸電及輻射(電磁輻射、同位素輻射);

　�、鼙┞队诨瘜W(xué)性危害因素和物理性危害因素的工作環(huán)境;

　�、萑藱C工程因素(比如工作環(huán)境條件或位置的舒適度、重復性工作、照明不足等);

　�、拊O備的腐蝕、焊接缺陷等;

　�、哂卸居泻ξ锪�、氣體的泄漏;

　�、嗫赡茉斐森h(huán)境污染和生態(tài)破壞的活動(dòng)、過(guò)程、產(chǎn)品和服務(wù):包括水、氣、聲、渣、廢物等污染物排放或處置以及能源、資源和原材料的消耗。

　　2)同時(shí)還應考慮:

　�、偃藛T、原材料、機械設備與作業(yè)環(huán)境;

　�、谥苯优c間接危險;

　�、廴�種狀態(tài):正常、異常及緊急狀態(tài);

　�、苋�種時(shí)態(tài):過(guò)去、現在及將來(lái)。

　　(2)人的不安全行為:

　　違反安全規則或安全常識,使事故有可能發(fā)生的行類(lèi)別:

　　1)操作錯誤(忽視安全、忽視警告)。

　　2)安全裝置失效。

　　3)使用不安全設備。

　　4)手代替工具操作。

　　5)物體(成品、材料、工具等)存放不當。

　　6)冒險進(jìn)入危險場(chǎng)所。

　　7)攀坐不安全位置。

　　8)在起吊物下作業(yè)(停留)。

　　9)機器運轉時(shí)加油(修理、檢查、調整、清掃等)。

　　10)有分散注意力的行為。

　　11)不使用必要的個(gè)人防護用品或用具。

　　12)不安全裝束。

　　13)對易燃易爆等危險品處理錯誤等。

　　(3)物的不安全狀態(tài):

　　使事故可能發(fā)生的不安全物體條件或物質(zhì)條件(防護、保險、信號等裝置缺乏或有缺陷;設備、設施、工具、附件有缺陷;個(gè)人防護用品用具缺乏或有缺陷;生產(chǎn)場(chǎng)地環(huán)境不良。)

　　1)物質(zhì):火災、爆炸性物質(zhì);毒性物質(zhì);

　　2)物體:防護、保險、信號等裝置缺乏或有缺陷;設備、設施、工具、附件有缺陷;個(gè)人防護用品用具缺少或有缺陷;生產(chǎn)(施工)場(chǎng)地環(huán)境不良。

　　(4)有害作業(yè)環(huán)境:

　　1)作業(yè)場(chǎng)所缺陷:間距不足;信號、標志沒(méi)有或不當;物體堆放不當。

　　2)作業(yè)環(huán)境因素缺陷:采光不良或有害;通風(fēng)不良或缺氧;溫度過(guò)高或過(guò)低;濕度不當;外部噪聲;風(fēng)、雷電、洪水、野獸等自然危害。

　　(5)安全管理缺陷:

　　1)設計、監測方面缺陷或事故(件)糾正措施不當;(人機工效學(xué));

　　2)人員控制管理缺陷:教育培訓不足;雇用不當或缺乏檢查;超負荷;禁忌作業(yè)等;

　　3)工藝過(guò)程、作業(yè)程序缺陷;

　　4)相關(guān)方管理缺陷。

　　3.3危害識別的范圍

　　(1)規劃、設計和建設、投產(chǎn)、運行等階段;

　　(2)常規和異�；顒�(dòng);

　　(3)事故及潛在的緊急情況;

　　(4)所有進(jìn)入作業(yè)場(chǎng)所的人員的活動(dòng);

　　(5)原材料、產(chǎn)品的運輸和使用過(guò)程;

　　(6)作業(yè)場(chǎng)所的設施、設備、車(chē)輛、安全防護用品;

　　(7)人為因素,包括違反安全操作規程和安全生產(chǎn)規章制度;

　　(8)丟棄、廢棄、拆除與處置;

　　(9)氣候、地震及其他自然災害等;

　　(10)后期服務(wù)活動(dòng)。

　　3.4危害識別的方法

　　危害識別以事先分析為主的思想為指導,采用工作危害分析法(jha)、安全檢查表(scl)、現場(chǎng)觀(guān)察法等多種方法,可單獨或聯(lián)合使用。

　　(1)工作危害分析法(jha):從作業(yè)活動(dòng)清單中選定一項作業(yè)活動(dòng),將作業(yè)活動(dòng)分解為若干個(gè)相連的工作步驟,識別每個(gè)工作步驟的潛在危害因素,然后通過(guò)風(fēng)險評價(jià),判定風(fēng)險等級,制定控制措施。

　　(2)安全檢查表(scl):安全檢查表分析方法是一種經(jīng)驗的分析方法,是分析人員針對擬分析的對象列出一些項目,識別與一般工藝和操作有關(guān)的已知類(lèi)型的危害、設計缺陷以及事故隱患,查出各層次的不安全因素,然后確定檢查項目。再以提問(wèn)的方式把檢查項目按系統的組成順序編制成表,以便進(jìn)行檢查或評審。

　　(3)現場(chǎng)觀(guān)察法:由專(zhuān)家和咨詢(xún)師組成現場(chǎng)調查組,通過(guò)現場(chǎng)實(shí)地觀(guān)察、詢(xún)問(wèn)、交談,從而快速識別出部門(mén)的環(huán)境因素;

　　3.5危害識別的步驟

　　(1)安全管理部門(mén)負責設計危害識別所用的《工作危害分析(jha)記錄表》、《安全檢查(scl)分析記錄表》表格,發(fā)至各部門(mén);

　　(2)各部門(mén)負責組織人員,從本部門(mén)班組的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)中識別出具有或可能具有危害,填寫(xiě)《工作危害分析(jha)記錄表》、《安全檢查(scl)分析記錄表》,經(jīng)本單位負責人審批后,報送安全管理部門(mén);

　　(3)安全管理部門(mén)對各部門(mén)識別出來(lái)的危害進(jìn)行整理、匯總、分類(lèi),分類(lèi)形式可按不同的危害分類(lèi);

　　(4)安全管理部門(mén)組織人員進(jìn)行調查、核實(shí)、補充完善,經(jīng)風(fēng)險評價(jià)小組討論后制定相應的控制措施。

　　3.6風(fēng)險評價(jià)

　　(1)風(fēng)險評價(jià)范圍

　　1)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng);

　　2)生產(chǎn)裝置;

　　3)儲存設施;

　　4)檢維修作業(yè);

　　5)新改擴建和技術(shù)改造項目工程;

　　6)拆遷工程;

　　7)后期服務(wù)活動(dòng)。

　　(2)評價(jià)準則的依據

　　1)有關(guān)安全法律、法規要求;

　　2)行業(yè)的設計規范、技術(shù)標準;

　　3)企業(yè)的`安全管理標準、技術(shù)標準;

　　4)合同規定;

　　5)企業(yè)的安全生產(chǎn)方針和目標等。

　　(3)評價(jià)準則

　　采用事件發(fā)生的可能性l和后果的嚴重性s及風(fēng)險度r進(jìn)行,r=l×s

　　1)事件發(fā)生的可能性l參照表1來(lái)制定

　　表1事件發(fā)生的可能性l判斷準則

　　等級

　　標準

　　5

　　在現場(chǎng)沒(méi)有采取防范、監測、保護、控制措施,或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(沒(méi)有監測系統),或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類(lèi)事故或事件。

　　4

　　危害的發(fā)生不容易被發(fā)現,現場(chǎng)沒(méi)有檢測系統,也未作過(guò)任何監測,或在現場(chǎng)有控制措施,但未有效執行或控制措施不當,或危害常發(fā)生或在預期情況下發(fā)生。

　　3

　　沒(méi)有保護措施(如沒(méi)有保護防裝置、沒(méi)有個(gè)人防護用品等),或未嚴格按操作程序執行,或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(現場(chǎng)有監測系統),或曾經(jīng)作過(guò)監測,或過(guò)去曾經(jīng)發(fā)生類(lèi)似事故或事件,或在異常情況下發(fā)生類(lèi)似事故或事件。

　　2

　　危害一旦發(fā)生能及時(shí)發(fā)現,并定期進(jìn)行監測,或現場(chǎng)有防范控制措施,并能有效執行,或過(guò)去偶爾發(fā)生危險事故或事件。

　　1

　　有充分、有效的防范、控制、監測、保護措施,或員工安全衛生意識相當高,嚴格執行操作規程。極不可能發(fā)生事故或事件。

　　2)事件發(fā)生后果的嚴重性s參照表2來(lái)制定

　　表2事件后果嚴重性s判別準則

　　等級

　　法律、法規

　　及其他要求

　　人

　　財產(chǎn)

　　(萬(wàn)元)

　　停工

　　環(huán)境污染、資源消耗

　　本廠(chǎng)

　　形象

　　5

　　違反法律、法規和標準

　　死亡

　　>50

　　部分裝置(>2套)或設備停工

　　大規模、

　　本廠(chǎng)外

　　重大國際、國內影響

　　4

　　潛在違反法規和標準

　　喪失勞動(dòng)能力

　　>25

　　2套裝置停工、或設備停工

　　本廠(chǎng)內嚴重污染

　　行業(yè)內、本廠(chǎng)內

　　3

　　不符合本廠(chǎng)安全方針、制度、規定等

　　截肢、骨折、聽(tīng)力喪失、慢性病

　　>10

　　1套裝置停工或設備

　　本廠(chǎng)范圍內中等污染

　　地區影響

　　2

　　不符合本廠(chǎng)的安全操作程序、規定

　　輕微受傷、間歇不舒適

　　<10

　　受影響不大,幾乎不停工

　　裝置范圍污染

　　本廠(chǎng)及周邊范圍

　　1

　　完全符合

　　無(wú)傷亡

　　無(wú)損失

　　沒(méi)有停工

　　沒(méi)有污染

　　形象沒(méi)有受損

　　3)風(fēng)險的等級判定準則及控制措施和實(shí)施期限參照表3來(lái)制定

　　表3風(fēng)險等級判定準則及控制措施

　　風(fēng)險度r

　　等級

　　應采取的行動(dòng)/控制措施

　　實(shí)施期限

　　20-25

　　巨大風(fēng)險

　　在采取措施降低危害前,不能繼續作業(yè),對改進(jìn)措施進(jìn)行評估

　　立刻

　　15-16

　　重大風(fēng)險

　　采取緊急措施降低風(fēng)險,建立運行控制程序,定期檢查、測量及評估。

　　立即或近期整改

　　9-12

　　中等

　　可考慮建立目標、建立操作規程,加強培訓及溝通

　　2年內治理

　　4-8

　　可容忍

　　可考慮建立操作規程、作業(yè)指導書(shū)但需定期檢查

　　有條件、有經(jīng)費時(shí)治理

　　<4

　　輕微或可忽略的風(fēng)險

　　無(wú)需采用控制措施,但需保存記錄

　　(4)風(fēng)險等級的確定

　　1)在進(jìn)行風(fēng)險評價(jià)時(shí),應從影響人、財產(chǎn)和環(huán)境等三方面的可能性和嚴重程度分析,重點(diǎn)考慮以下因素:

　�、倩馂暮捅�炸;

　�、跊_擊和撞擊;

　�、壑卸�、窒息和觸電;

　�、苡卸居泻ξ锪�、氣體的泄漏;

　�、萜渌�化學(xué)、物理性危害因素;

　�、奕藱C工程因素;

　�、咴O備的腐蝕、缺陷;

　�、鄬Νh(huán)境的可能影響等。

　　2)在確定重大風(fēng)險時(shí),應考慮:

　�、儆嘘P(guān)法規、標準的要求;

　�、陲L(fēng)險發(fā)生的可能性和后果的嚴重性;

　�、燮髽I(yè)的聲譽(yù)和社會(huì )關(guān)注程度等。

　　3)按風(fēng)險度r=可能性l×嚴重性s,計算出風(fēng)險值。

　　風(fēng)險值r≤8的確定為一級風(fēng)險;

　　風(fēng)險值r在9~12的確定為二級風(fēng)險;

　　風(fēng)險值r在15~16的確定為三級風(fēng)險;

　　風(fēng)險值r在20~25的確定為重大風(fēng)險。

　　3.7危害的分級管理

　　(1)危害管理分為二級:

　　對判定為一級風(fēng)險和二級風(fēng)險的危害,作為一般危害,由其所在單位制定相應的控制措施進(jìn)行控制管理;

　　對判定為三級風(fēng)險和重大風(fēng)險的危害,由其所在單位制定相應的控制措施,并報本廠(chǎng)安全管理部門(mén)備案,安全管理部門(mén)負責對各單位上報的控制措施進(jìn)行整理、匯總,形成本廠(chǎng)《重大風(fēng)險及控制措施清單》,報本廠(chǎng)評審小組組長(cháng)批準。并將批準后的本廠(chǎng)《重大風(fēng)險及控制措施清單》反饋到各單位。

　　(2)對確定為重大風(fēng)險的應制定《重大風(fēng)險及控制措施清單》。

　　重大風(fēng)險及控制措施清單

　　序號

　　危害

　　潛在事件及后果

　　風(fēng)險等級

　　部門(mén)、裝置、工藝、設備

　　改進(jìn)措施

　　操作、技術(shù)人力資源需求限制

　　評估

　　負責人

　　備注

　　1

　　2

　　(3)對確定為重大隱患的項目的風(fēng)險,本廠(chǎng)應制定隱患治理方案,明確責任人、責任部門(mén)、技術(shù)方法、資源、時(shí)間表,并定期對方案的實(shí)施情況進(jìn)行檢查,確保隱患治理方案的有效實(shí)施。重大隱患項目治理結束后,有關(guān)部門(mén)應進(jìn)行驗收,形成報告。

　　本廠(chǎng)對重大隱患的項目應建立檔案,對項目的立項、治理、竣工驗收等過(guò)程進(jìn)行管理。檔案應包括以下內容:評價(jià)報告與技術(shù)結論;評審意見(jiàn);隱患治理方案,包括資金概預算情況等;治理時(shí)間表和責任人;竣工驗收報告。

　　3.8風(fēng)險的控制

　　(1)本廠(chǎng)應根據風(fēng)險評價(jià)的結果及經(jīng)營(yíng)運行情況等,確定優(yōu)先控制的順序,采取措施消減風(fēng)險,將風(fēng)險控制在可接受的程度,預防事故的發(fā)生。

　　本廠(chǎng)在選擇風(fēng)險控制措施時(shí),應該先考慮消除危害,再考慮抑制危害,修訂或制定操作規程,最后采用減少暴露的措施控制風(fēng)險;同時(shí)還應考慮:控制措施的可行性和可靠性、控制措施的先進(jìn)性和安全性、控制措施的經(jīng)濟合理性及企業(yè)的經(jīng)營(yíng)運行情況、可靠的技術(shù)保障和服務(wù)。

　　(2)控制措施的選擇應包括:

　　1)工程技術(shù)措施,實(shí)現本質(zhì)安全;

　　2)管理措施,規范安全管理;

　　3)教育措施,提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識;

　　4)個(gè)體防護措施,減少職業(yè)危害。

　　3.9風(fēng)險信息更新

　　本廠(chǎng)應不斷地組織風(fēng)險評價(jià)工作,識別與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)有關(guān)的風(fēng)險和隱患。應定期評審或檢查風(fēng)險控制結果。

　　(1)識別、評價(jià)的時(shí)機

　　1)對于常規的活動(dòng)每隔一年應組織一次危害識別和風(fēng)險評價(jià)。

　　2)對于非常規性(如拆除、新改擴建設項目、檢維修項目、開(kāi)停車(chē)、較重要的隱患治理項目和較重要的工藝變更、設備變更項目等)的危險性較大的活動(dòng),在活動(dòng)開(kāi)始之前進(jìn)行危害識別風(fēng)險評價(jià),在此基礎上編制實(shí)施方案(施工方案、施工組織設計等),并經(jīng)有關(guān)領(lǐng)導嚴格審批。如果有發(fā)生嚴重事故可能的作業(yè)活動(dòng),還應制定應急措施、編寫(xiě)應急預案,并且要在活動(dòng)或施工之前進(jìn)行演練。

　　3)當下列情況發(fā)生時(shí),應及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險評價(jià):

　　1)新的或變更的法律法規或其他要求;

　　2)操作變化或工藝改變;

　　3)新建、改建、擴建、技改項目;

　　4)有對事故、事件或其他信息的新認識;

　　5)組織機構發(fā)生大的調整。

　　(2)危害(風(fēng)險)的更新按以下原則進(jìn)行:

　　1)各部門(mén)將更新的《工作危害分析(jha)記錄表》和《安全檢查(scl)分析記錄表》交所在部門(mén)領(lǐng)導審核后,交本廠(chǎng)安全管理部門(mén)。安全管理部門(mén)負責組織人員(或評價(jià)小組)在15個(gè)工作日內審核判定,修改后發(fā)放至各相關(guān)部門(mén)。

　　2)安全管理部門(mén)、對口部門(mén)分別保存危害更新所產(chǎn)生的記錄。

風(fēng)險評估管理制度6

　　第一章總則

　　第一條為加強xxx有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）的風(fēng)險管理，及時(shí)識別、系統分析經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中與實(shí)現內部控制目標相關(guān)的風(fēng)險，合理確定風(fēng)險承受度和風(fēng)險應對策略，根據有關(guān)法律法規和《企業(yè)內部控制基本規范》等的有關(guān)規定，結合公司實(shí)際情況，制訂本制度。

　　第二條本制度所稱(chēng)風(fēng)險是指公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中與公司實(shí)現內部控制目標相關(guān)的風(fēng)險，包括戰略風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險、市場(chǎng)風(fēng)險、運營(yíng)風(fēng)險和法律風(fēng)險等。

　　本制度所稱(chēng)風(fēng)險評估是指通過(guò)對基于事實(shí)的信息進(jìn)行分析，就如何處理特定風(fēng)險以及如何選擇風(fēng)險應對策略進(jìn)行科學(xué)決策。

　　第二章組織機構及職責

　　第三條各部門(mén)為公司風(fēng)險評估管理工作的責任機構，具體職責：

　�。ㄒ唬�對公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的風(fēng)險進(jìn)行識別；

　�。ǘ�）對識別的風(fēng)險進(jìn)行評估，辨識評估出風(fēng)險等級并將中、高風(fēng)險以書(shū)面形式上報公司管理層，上報內容應包括：風(fēng)險發(fā)生地、發(fā)生原因、可能造成的損失和影響、擬采取的應對措施等。

　�。ㄈ�）執行審批后的風(fēng)險應對預案，并及時(shí)反饋風(fēng)險的應對、解決結果；

　�。ㄋ模�對識別的風(fēng)險進(jìn)行監控，發(fā)生變化時(shí)重新評估，并根據新辨識評估的風(fēng)險等級進(jìn)行相應的處理；

　�。ㄎ澹┠曛�、年度對風(fēng)險評估管理工作進(jìn)行總結。

　　第四條公司企劃部門(mén)為公司風(fēng)險評估管理工作的組織機構，具體職責：

　�。ㄒ唬┴撠熤贫ü�司的風(fēng)險評估方案；

　�。ǘ�）負責組建風(fēng)險評估工作小組；

　�。ㄈ�）負責審核風(fēng)險清單、應對預案；

　�。ㄋ模�擬定公司風(fēng)險評估報告，上報公司管理層。

　�。ㄎ澹┴撠熃�立經(jīng)營(yíng)環(huán)境監控體系，切實(shí)監控并記錄內、外部經(jīng)營(yíng)環(huán)境和條件的變化，以修正風(fēng)險識別與評估。

　�。�六）負責建立風(fēng)險預警指標體系，要求各具體部門(mén)定期提供數據，進(jìn)行指標分析；對于超過(guò)風(fēng)險預警值的指標，應確定相應的整改措施。

　　第五條財務(wù)部門(mén)的風(fēng)險評估

　�。ㄒ唬┴撠熃�立流程識別和應對會(huì )計法規、準則、制度的變化，評估對會(huì )計信息的影響。

　�。ǘ�）負責建立溝通渠道和流程參與公司業(yè)務(wù)操作流程的變化，評估對會(huì )計核算的影響。

　　第六條公司管理層主要職責為：

　�。ㄒ唬�審定公司各部門(mén)風(fēng)險管理工作職責；

　�。ǘ�）批準風(fēng)險應對預案；

　�。ㄈ�）研究、確定公司重大風(fēng)險事項及應對預案；

　�。ㄋ模�審定內部審計部門(mén)提交的公司風(fēng)險管理方面的報告，并報董事會(huì )審議。

　　第七條董事會(huì )負責審議公司管理層提交的公司風(fēng)險評估報告報告，批準風(fēng)險管理其他重大事項。

　　第三章風(fēng)險評估的頻率

　　第八條風(fēng)險評估每年至少進(jìn)行一次，并根據實(shí)際需要增加評估的頻率。

　　第九條當出現下述情況時(shí)，應考慮重新進(jìn)行風(fēng)險評估：

　�。ㄒ唬┢髽I(yè)經(jīng)營(yíng)模式發(fā)生重大變動(dòng)；

　�。ǘ�）企業(yè)所使用的信息技術(shù)發(fā)生重大變動(dòng)；

　�。ㄈ�）關(guān)鍵人員變動(dòng)；

　�。ㄋ模┢髽I(yè)所適用的會(huì )計準則發(fā)生重大變動(dòng)；

　�。ㄎ澹┵彶⒌陌l(fā)生、金融工具的使用等等涉及到復雜的`會(huì )計處理要求的事項發(fā)生；

　�。�六）其他。

　　第四章控制目標的設定和傳達

　　第十條企業(yè)董事會(huì )應當按照戰略目標，設定相關(guān)的經(jīng)營(yíng)目標、財務(wù)報告目標、合規性目標與資產(chǎn)安全完整目標，并根據設定的目標合理確定企業(yè)整體風(fēng)險承受能力和具體業(yè)務(wù)層次上的可接受的風(fēng)險水平。

　　第十一條公司董事會(huì )應定期更新和修正公司的戰略目標、經(jīng)營(yíng)目標、風(fēng)險管理目標；

　　第十二條公司管理層應向各部門(mén)清晰傳達了公司的戰略目標、經(jīng)營(yíng)目標和風(fēng)險管理目標（如通過(guò)工作準備會(huì )等），并進(jìn)行目標分解。

　　第十三條公司企劃部負責風(fēng)險評估方案的制訂，風(fēng)險評估方案須經(jīng)公司總經(jīng)理辦公會(huì )審批后執行，風(fēng)險評估工作由企劃部組建風(fēng)險評估小組負責風(fēng)險評估的具體工作。

　　第五章風(fēng)險識別

　　第十四條公司各部門(mén)應當根據風(fēng)險評估方案的要求，全面系統持續地收集相關(guān)信息，結合實(shí)際情況，及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險評估，準確識別與實(shí)現控制目標相關(guān)的內部風(fēng)險和外部風(fēng)險。

　　第十五條公司各部門(mén)在進(jìn)行風(fēng)險識別時(shí)，可以采取座談?dòng)懻�、�?wèn)卷調查、案例分析、咨詢(xún)專(zhuān)業(yè)機構意見(jiàn)等方法識別相關(guān)的風(fēng)險因素，特別應注意總結、吸取企業(yè)過(guò)去的經(jīng)驗教訓和同行業(yè)的經(jīng)驗教訓，加強對高危性、多發(fā)性風(fēng)險因素的關(guān)注。

　　第十六條各部門(mén)及子公司應廣泛、持續不斷地收集與本公司風(fēng)險和風(fēng)險管理相關(guān)的內外部信息，包括歷史數據和未來(lái)預測。風(fēng)險信息的收集主要包括以下內容：

　　1.戰略風(fēng)險方面，收集國內外企業(yè)戰略風(fēng)險失控導致企業(yè)蒙受損失的案例，重點(diǎn)收集國內外宏觀(guān)經(jīng)濟政策以及經(jīng)濟運行情況、行業(yè)狀況，國內外產(chǎn)業(yè)政策、項目工程市場(chǎng)需求與供給狀況等與戰略有關(guān)的信息；

　　2.財務(wù)風(fēng)險方面，收集國內外企業(yè)財務(wù)風(fēng)險失控導致危機的案例，重點(diǎn)收集企業(yè)財務(wù)報表、資產(chǎn)質(zhì)量、盈利能力、償債能力、現金流量、成本核算、資金結算等方面的信息；

　　3.市場(chǎng)風(fēng)險方面，收集國內外企業(yè)忽視市場(chǎng)風(fēng)險、缺乏應對措施導致企業(yè)蒙受損失的案例，重點(diǎn)收集主要客戶(hù)資信、競爭對手等方面的信息；

　　4.運營(yíng)風(fēng)險方面，收集國內外企業(yè)忽視運營(yíng)風(fēng)險、缺乏應對措施導致企業(yè)蒙受損失的案例，重點(diǎn)收集與企業(yè)治理、投資決策、項目管理、人力資源等各方面的信息；

　　5.法律風(fēng)險方面，收集國內外企業(yè)忽視法律法規風(fēng)險、缺乏應對措施導致企業(yè)蒙受損失的案例，重點(diǎn)收集國內外法律法規和政策、以往重大法律糾紛案件、競爭對手的知識產(chǎn)權等方面的信息。

　　第十七條公司識別內部風(fēng)險，應當關(guān)注下列因素：

　　1.董事、監事、經(jīng)理及其他高級管理人員的職業(yè)操守、員工專(zhuān)業(yè)勝任能力等人力資源因素。

　　2.組織機構、經(jīng)營(yíng)方式、資產(chǎn)管理、業(yè)務(wù)流程等管理因素。

　　3.研究開(kāi)發(fā)、技術(shù)投入、信息技術(shù)運用等自主創(chuàng )新因素。

　　4.財務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)成果、現金流量等財務(wù)因素。

　　5.營(yíng)運安全、員工健康、環(huán)境保護等安全環(huán)保因素。

　　6.其他有關(guān)內部風(fēng)險因素。

　　第十八條公司識別外部風(fēng)險，應當關(guān)注下列因素：

　　1.經(jīng)濟形勢、產(chǎn)業(yè)政策、融資環(huán)境、市場(chǎng)競爭、資源供給等經(jīng)濟因素。

　　2.法律法規、監管要求等法律因素。

　　3.安全穩定、文化傳統、社會(huì )信用、教育水平、消費者行為等社會(huì )因素。

　　4.技術(shù)進(jìn)步、工藝改進(jìn)等科學(xué)技術(shù)因素。

　　5.自然災害、環(huán)境狀況等自然環(huán)境因素。

　　6.其他有關(guān)外部風(fēng)險因素。

　　第六章風(fēng)險分析

　　第十九條公司各部門(mén)應當針對已識別的風(fēng)險因素，從風(fēng)險發(fā)生的可能性和影響程度兩個(gè)方面進(jìn)行分析。企業(yè)應當根據實(shí)際情況，針對不同的風(fēng)險類(lèi)別確定科學(xué)合理的定性、定量分析標準。具體如下：

　　表一：風(fēng)險發(fā)生的可能性

　　表二：風(fēng)險的后果或影響

　　第二十條企業(yè)應當根據風(fēng)險分析的結果，依據風(fēng)險的重要性水平，運用專(zhuān)業(yè)判斷，按照風(fēng)險發(fā)生的可能性大小及其對企業(yè)影響的嚴重程度進(jìn)行風(fēng)險排序，確定應當重點(diǎn)關(guān)注的重要風(fēng)險。

　　風(fēng)險程度定性分析表

　　注：

　　E =極高；要立刻停止有關(guān)工作，直到風(fēng)險減低。在風(fēng)險減低前有關(guān)工作須完全禁止進(jìn)行。

　　D =高風(fēng)險；要停止有關(guān)工作，直到風(fēng)險減低。如有關(guān)工作現正在進(jìn)行中，須提供有效監控及緊急應變程序。

　　C =中等風(fēng)險；須規定有關(guān)管理職責及指引把危害控制，或在可行下進(jìn)一步減低風(fēng)險，如有關(guān)風(fēng)險可能產(chǎn)生嚴重的危害，應作進(jìn)一步危害評估及加強控制。

　　B =可接受的風(fēng)險；按正常運作程序管理，在不影響成本下可作進(jìn)一步改善。

　　A =微不足道的風(fēng)險；無(wú)須作任何行動(dòng)，按慣常運作。

　　第七章風(fēng)險匯總及應對預案

　　第二十一條企業(yè)各部門(mén)應當根據風(fēng)險分析情況，結合風(fēng)險成因、企業(yè)整體風(fēng)險承受能力和具體業(yè)務(wù)層次上的可接受風(fēng)險水平，確定風(fēng)險應對策略。風(fēng)險應對策略主要包括風(fēng)險回避、風(fēng)險承擔、風(fēng)險管理和風(fēng)險分擔經(jīng)營(yíng)。

　　第二十二條公司各部門(mén)應根據風(fēng)險分析的結果編制風(fēng)險清單，并制訂相應的應對預案，風(fēng)險清單、應對預案須報公司風(fēng)險評估工作小組審核后，報總經(jīng)理辦公會(huì )審批。

　　第八章風(fēng)險評估報告及執行

　　第二十三條公司風(fēng)險評估工作小組負責編制風(fēng)險評估報告，風(fēng)險評估報告經(jīng)公司總經(jīng)理辦公會(huì )審核后，報公司董事會(huì )審議。

　　第二十四條風(fēng)險評估報告應包括以下內容：

　　1、風(fēng)險評估的范圍；

　　2、風(fēng)險評估的方法；

　　3、風(fēng)險清單；

　　4、風(fēng)險應對預案；

　　第二十五條各部門(mén)應根據董事會(huì )批準的風(fēng)險評估報告進(jìn)行實(shí)施，對風(fēng)險應對預案的執行情況進(jìn)行實(shí)時(shí)監控，并及時(shí)反饋風(fēng)險應對、解決的執行情況。

　　第二十六條內部審計部門(mén)（或協(xié)同風(fēng)險管理部門(mén)或小組）負責定期或不定期檢查具體部門(mén)風(fēng)險控制措施的實(shí)施、整改情況，形成檢查記錄。

　　第九章附則

　　第二十七條本制度未盡事宜，按國家有關(guān)法律、法規和公司章程的規定執行；如與國家日后頒布的法律、法規或經(jīng)合法程序修改后的公司章程相抵觸時(shí)，按國家有關(guān)法律、法規和公司章程的規定執行，并及時(shí)修訂本制度，報董事會(huì )審議通過(guò)。

　　第二十八條本制度由公司董事會(huì )負責解釋。

　　第二十九條本制度自公司董事會(huì )審議通過(guò)之日起實(shí)施。

風(fēng)險評估管理制度7

　　1目的

　　為加強我廠(chǎng)風(fēng)險管理,預防事故發(fā)生,實(shí)現安全技術(shù),安全管理的標準化和科學(xué)化,特制定本制度。

　　2范圍

　　適用于檢測裝置、維修設備設施、維修作業(yè)現場(chǎng)的風(fēng)險評價(jià)與控制,適用于作業(yè)現場(chǎng),生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的正常和非正常情況,包括新改擴建項目的規劃、設計和建設、投產(chǎn)、運行、拆除、報廢各階段的風(fēng)險評價(jià)、風(fēng)險控制、風(fēng)險信息更新以及危險源的管理。

　　3職責

　　3.1廠(chǎng)長(cháng)組織建立危險源控制系統。

　　3.2廠(chǎng)長(cháng)直接負責風(fēng)險評價(jià)領(lǐng)導工作,組織制定風(fēng)險評價(jià)程序和指導書(shū),明確風(fēng)險評價(jià)的目的、范圍。成立評價(jià)組織,進(jìn)行風(fēng)險評價(jià),確定風(fēng)險等級,主持年終全我廠(chǎng)的風(fēng)險評審工作。

　　3.3安全科是風(fēng)險評價(jià)的歸口管理部門(mén),負責審查各部門(mén)確定的風(fēng)險評價(jià)準則,負責我廠(chǎng)重大風(fēng)險分析記錄的審查和控制效果的驗收,建立、更新危險源檔案,定期進(jìn)行風(fēng)險信息更新。

　　3.4各部門(mén)安全生產(chǎn)管理第一責任人負責低風(fēng)險〔等級判定為重大風(fēng)險以下(不包括重大風(fēng)險)各級風(fēng)險〕的風(fēng)險分析記錄審查與控制效果驗收。

　　3.5我廠(chǎng)各級管理人員應負責組織、參與風(fēng)險評價(jià)工作,提供相關(guān)資料,鼓勵從業(yè)人員積極參與風(fēng)險評價(jià)和風(fēng)險控制。

　　4控制程序

　　4.1風(fēng)險的分級管理

　　4.1.1我廠(chǎng)的風(fēng)險根據《風(fēng)險評價(jià)準則》進(jìn)行評價(jià)分級。

　　4.1.2各部門(mén)負責對所轄范圍內所有直接作業(yè)、操作崗位、關(guān)鍵裝置與重點(diǎn)部位進(jìn)行風(fēng)險評價(jià)。

　　4.1.3作業(yè)風(fēng)險:巨大風(fēng)險作業(yè)由所在部門(mén)負責人初審簽字,經(jīng)安全科復檢簽字,報我廠(chǎng)領(lǐng)導終審批準;重大風(fēng)險作業(yè)由所在部門(mén)負責人初審簽字后,報安全科終審批準;中等風(fēng)險、可接受風(fēng)險和可忽略風(fēng)險作業(yè)由所在班組班組長(cháng)或班組安全監督員終審批準。

　　4.1.4崗位(裝置、部位等)風(fēng)險:巨大風(fēng)險和重大風(fēng)險所在的崗位(裝置、部位等)由我廠(chǎng)作為重點(diǎn)部位和關(guān)鍵裝置按照關(guān)鍵裝置和重點(diǎn)部位安全管理要求進(jìn)行管理;中等風(fēng)險、可接受風(fēng)險和可忽略風(fēng)險所在的崗位(裝置、部位等)應由所在部門(mén)采取隔離、防護、制定操作規程等防范措施降低風(fēng)險。

　　4.1.5風(fēng)險評價(jià)、分析的范圍及職責

　　4.1.5.1項目規劃,設計前應由有資質(zhì)的機構做安全預評價(jià);

　　4.1.5.2項目的建設應由安全科進(jìn)行風(fēng)險分析并做好風(fēng)險控制記錄;

　　4.1.5.3維修工藝改變應由技術(shù)質(zhì)檢科進(jìn)行風(fēng)險分析并做好風(fēng)險控制記錄;

　　4.1.5.4設備新增或拆除的風(fēng)險應由生產(chǎn)部負責分析,并做好風(fēng)險控制記錄;

　　4.1.5.5事故及潛在緊急情況的風(fēng)險應由所在部門(mén)進(jìn)行評價(jià),并做好控制記錄;

　　4.1.5.6所有進(jìn)入作業(yè)場(chǎng)所的人員的活動(dòng)均由所在部門(mén)進(jìn)行風(fēng)險分析,并做好風(fēng)險控制措施的記錄;

　　4.1.5.7維修車(chē)間的設施、設備的風(fēng)險應由所在技術(shù)質(zhì)檢科進(jìn)行分析,并做好風(fēng)險控制措施的記錄;

　　4.1.5.8安全防護用品應由安全科進(jìn)行風(fēng)險分析并做好風(fēng)險控制措施的記錄;

　　4.1.5.9人為因素,包括違反安全操作規程和安全生產(chǎn)規章制度的風(fēng)險應由所在部門(mén)進(jìn)行分析,并做好控制記錄;

　　4.1.5.10氣候、地震及其他自然災害等應由評價(jià)資質(zhì)的`機構進(jìn)行風(fēng)險評價(jià)。

　　4.2風(fēng)險評價(jià)方法選擇

　　4.2.1工作危害分析(jha)風(fēng)險評價(jià)方法。

　　4.2.2崗位、部位、裝置安全檢查表分析(scl)風(fēng)險評價(jià)方法。

　　4.2.3經(jīng)廠(chǎng)長(cháng)批準的其他風(fēng)險分析方法。

　　4.2評價(jià)準則

　　我廠(chǎng)需進(jìn)行定量的風(fēng)險評價(jià)由風(fēng)險評價(jià)小組采用合適的評價(jià)準則。外部評價(jià)由相關(guān)資質(zhì)機構自行選用評價(jià)準則。

　　4.2風(fēng)險評價(jià)活動(dòng)的實(shí)施步驟

　　4.2.1廠(chǎng)長(cháng)主持風(fēng)險評價(jià)活動(dòng),成立評價(jià)組織。組織成員由各部門(mén)分管領(lǐng)導及各部門(mén)負責人組成。評價(jià)組織編制評價(jià)大綱。

　　4.2.2各相關(guān)部門(mén)收集、整理風(fēng)險評價(jià)所需資料,提交評價(jià)組織。

　　4.2.2危險源辯識,實(shí)施現場(chǎng)檢查,識別危險有害因素。

　　4.2.4通過(guò)定性或定量評價(jià),確定評價(jià)目標的風(fēng)險等級。

　　4.2.5根據評價(jià)結果,提出控制措施。

　　4.2.6得出評價(jià)結論

　　4.2.7風(fēng)險評價(jià)應從影響人、財產(chǎn)和環(huán)境等三個(gè)方面的可能性和嚴重程度分析,重點(diǎn)考慮以下因素:

　　a.火災和爆炸

　　b.沖擊和撞擊

　　c.中毒、窒息和觸電

　　d.有毒有害物料、氣體的泄漏

　　e.其他化學(xué)、物理性危害因素

　　f.人機工程因素

　　g.設備的腐蝕、缺陷

　　h.對環(huán)境的可能影響

　　4.5在確定重大風(fēng)險時(shí),應考慮:

　　4.5.1有關(guān)法規、標準的要求

　　4.5.2風(fēng)險發(fā)生的可能性和后果嚴重性

　　4.5.3我廠(chǎng)的聲譽(yù)和社會(huì )關(guān)注程度等

　　4.6風(fēng)險控制的內容

　　4.6.1選擇風(fēng)險控制措施時(shí),應考慮:

　　a.控制措施的可行性和可靠性

　　b. 控制措施的先進(jìn)性和安全性

　　c.控制措施的經(jīng)濟合理性及我廠(chǎng)的經(jīng)營(yíng)運行情況

　　d.可靠的技術(shù)保障和服務(wù)

　　4.6.2控制措施應包括:

　　a.工程技術(shù)措施,實(shí)現本質(zhì)安全

　　b.管理措施,規范安全管理

　　c.教育措施,提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識

　　d.個(gè)體防護措施,減少職業(yè)傷害

　　4.3風(fēng)險信息更新:不間斷地組織風(fēng)險評價(jià)工作,識別與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)有關(guān)的風(fēng)險和隱患,定期評審或檢查風(fēng)險控制結果。風(fēng)險評價(jià)的頻次一般為每年一次,當下列情形發(fā)生時(shí),我廠(chǎng)應及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險評價(jià):

　　a.新的或變更的法律法規或其他要求

　　b.操作變化或工藝改變

　　c.新建、改建、擴建、技改項目

　　d.有對事故、事件或其他信息的新認識

　　e.組織機構發(fā)生大的調整

　　4.4危險源控制系統

　　危險源的辯識:按照《危險源辯識》(gb18218—2009)和《關(guān)于開(kāi)展危險源監督管理工作的指導意見(jiàn)》(安監管協(xié)調字2004 56號)規定,識別我廠(chǎng)生產(chǎn)區域內的危險源。

　　4.9風(fēng)險管理的宣傳、培訓

　　定期對從業(yè)人員進(jìn)行風(fēng)險培訓,培訓內容包括危險因素識別、風(fēng)險評價(jià)方法、控制措施和應急預案等,增強從業(yè)人員的風(fēng)險意識,使其認識到所在崗位的風(fēng)險,并掌握控制風(fēng)險的技能。

風(fēng)險評估管理制度8

　　1目的

　　危害識別、風(fēng)險評價(jià)與風(fēng)險控制，是安全標準化管理工作的核心。為加強公司風(fēng)險管理，預防事故發(fā)生，實(shí)現安全技術(shù)、安全管理的標準化和科學(xué)化，特制定本制度。

　　2適用范圍

　　本制度適用于生產(chǎn)裝置、設備、設施、貯存、運輸的風(fēng)險評價(jià)與控制，適用于作業(yè)現場(chǎng)、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的正常和非正常情況，包括新、改、擴建項目的規劃、設計和建設、投產(chǎn)、運行、拆除、報廢各階段的風(fēng)險評價(jià)、風(fēng)險控制、風(fēng)險信息更新等。

　　3職責

　　3.1公司行政總監直接負責風(fēng)險評價(jià)領(lǐng)導工作,組織制定風(fēng)險管理制度，成立評價(jià)組織，進(jìn)行風(fēng)險評價(jià),確定風(fēng)險等級。

　　3.2安全部是風(fēng)險評價(jià)的歸口管理部門(mén)，負責風(fēng)險管理的培訓工作，負責公司巨大風(fēng)險和重大風(fēng)險的評價(jià)分析，負責公司各單位風(fēng)險評價(jià)記錄的審查與控制效果驗收，建立、更新危險源檔案，定期進(jìn)行風(fēng)險信息更新。

　　3.3各部門(mén)負責人負責低風(fēng)險即等級判定為重大風(fēng)險以下（不包括重大風(fēng)險）各級風(fēng)險的風(fēng)險分析、記錄、審查與控制效果驗收。

　　3.4公司各級管理人員應負責組織、參與風(fēng)險評價(jià)工作，提供相關(guān)資料，要求從業(yè)人員積極參與風(fēng)險評價(jià)和風(fēng)險控制。

　　3.5風(fēng)險評價(jià)和控制主要為從事該工作的人員服務(wù)，要求該項工作的從業(yè)人員參與評價(jià)。評價(jià)初期，可由各級管理人員對從業(yè)人員進(jìn)行培訓和指導,進(jìn)行示范，逐漸轉變由從業(yè)人員自行評價(jià)，從業(yè)人員風(fēng)險評價(jià)可與技能考核相結合。

　　3.6非本公司施工單位到公司從事某項工作時(shí)，風(fēng)險評價(jià)和控制由施工單位為主、公司為輔一起進(jìn)行討論、分析，分析人員簽字也應包括兩部分人員。審核審定由施工單位管理人員負責。

　　4管理程序

　　4.1風(fēng)險的分級管理

　　4.1.1風(fēng)險評價(jià)依據本制度附錄《風(fēng)險評價(jià)準則》進(jìn)行分級。

　　4.1.2各部門(mén)負責對所轄范圍內所有的直接作業(yè)、操作崗位、關(guān)鍵裝置與重點(diǎn)部位進(jìn)行風(fēng)險評價(jià)。

　　4.1.3作業(yè)風(fēng)險。巨大風(fēng)險作業(yè)由所在部門(mén)負責人初審簽字，經(jīng)安全部復檢簽字后，報公司領(lǐng)導終審批準；重大風(fēng)險作業(yè)由所在部門(mén)負責人初審簽字后，報安全部終審批準；中等風(fēng)險、可接受風(fēng)險和可忽略風(fēng)險作業(yè)由所在部門(mén)負責人或該部門(mén)專(zhuān)（兼）職安全員終審批準。

　　4.1.4崗位（裝置、部位等）風(fēng)險。巨大風(fēng)險和重大風(fēng)險所在的崗位（裝置、部位等）由所在部門(mén)作為重點(diǎn)部位和關(guān)鍵裝置按照《關(guān)鍵裝置和重點(diǎn)部位安全管理制度》進(jìn)行管理；中等風(fēng)險、可接受風(fēng)險和可忽略風(fēng)險所在的崗位（裝置、部位等）應由所在部門(mén)采取隔離、防護、制定操作規程等措施降低風(fēng)險。

　　4.1.5風(fēng)險評價(jià)、分析職責：

　　4.1.5.1項目規劃，設計前應由有資質(zhì)的機構做安全預評價(jià)；

　　4.1.5.2項目的建設應由項目部進(jìn)行風(fēng)險分析并做好風(fēng)險控制記錄；

　　4.1.5.3項目投產(chǎn)運行后，常規和非常規活動(dòng)風(fēng)險應由各部門(mén)進(jìn)行分析并做好風(fēng)險控制記錄，

　　4.1.5.4生產(chǎn)系統的開(kāi)停車(chē)風(fēng)險由生產(chǎn)技術(shù)部分析并做好風(fēng)險控制記錄；

　　4.1.5.5較重要的工藝改變應由安全部負責進(jìn)行風(fēng)險分析并做好風(fēng)險控制記錄；

　　4.1.5.6設備新增或拆除的風(fēng)險應由生產(chǎn)技術(shù)部負責分析，并做好風(fēng)險控制記錄；

　　4.1.5.7事故及潛在緊急情況的.風(fēng)險應由所在部門(mén)進(jìn)行評價(jià)，并做好控制記錄；

　　4.1.5.8進(jìn)入作業(yè)場(chǎng)所的人員活動(dòng)，均由所在部門(mén)進(jìn)行作業(yè)風(fēng)險分析；

　　4.1.5.9原材料、產(chǎn)品的運輸、貯存和使用過(guò)程的風(fēng)險應由供、銷(xiāo)部門(mén)進(jìn)行分析并做好風(fēng)險控制記錄；

　　4.1.5.10作業(yè)場(chǎng)所的設施、設備的風(fēng)險應由所在部門(mén)進(jìn)行分析，并做好控制記錄；

　　4.1.5.11安全防護用品應由相應的采購部門(mén)進(jìn)行風(fēng)險分析并做好控制記錄；

　　4.1.5.12人為因素，包括違反安全操作規程和安全生產(chǎn)規章制度的風(fēng)險應由所在部門(mén)進(jìn)行分析，并做好控制記錄。

　　4.2風(fēng)險評價(jià)方法選擇

　　4.2.1直接作業(yè)的風(fēng)險評價(jià)方法為工作危害分析（jha）；

　　4.2.2崗位、部位、裝置等風(fēng)險評價(jià)方法的首選工作是危害分析（jha），其次為作業(yè)條件危險性分析（lec）；

　　4.2.3重要設備、關(guān)鍵設備的風(fēng)險評價(jià)為安全檢查表法（scl）；

　　4.2.4新生產(chǎn)工藝線(xiàn)路的設計評價(jià)方法為危險與可操作性研究（hazop）。

　　4.2.5經(jīng)公司領(lǐng)導批準的其它方法。

　　4.3 評價(jià)準則

　　公司定性風(fēng)險評價(jià)按附錄《風(fēng)險評價(jià)準則》進(jìn)行，需進(jìn)行定量的風(fēng)險評價(jià)由風(fēng)險評價(jià)小組采用合適的評價(jià)準則。外部評價(jià)由相關(guān)資質(zhì)機構自行選用評價(jià)準則。

　　4.4風(fēng)險評價(jià)活動(dòng)的實(shí)施步驟

　　4.4.1行政總監主持風(fēng)險評價(jià)活動(dòng)，成立評價(jià)組織。組織成員由有安全評價(jià)工作經(jīng)驗和安全生產(chǎn)管理經(jīng)驗豐富的人員組成。評價(jià)組織編制評價(jià)大綱。

　　4.4.2各相關(guān)部門(mén)收集、整理風(fēng)險評價(jià)所需資料，提交評價(jià)組織。

　　4.4.3危害辨識，實(shí)施現場(chǎng)檢查、識別危險有害因素。

　　4.4.4通過(guò)定性或定量評價(jià)，確定評價(jià)目標的風(fēng)險等級。

　　4.4.5根據評價(jià)結果，提出控制措施。

　　4.4.6得出評價(jià)結論。

　　4.4.7風(fēng)險評價(jià)應從影響人、財產(chǎn)和環(huán)境等３個(gè)方面的可能性和嚴重程度分析，重點(diǎn)考慮以下因素：

　　4.4.7.1火災和爆炸；

　　4.4.7.2沖擊和撞擊；

　　4.4.7.3中毒、窒息和觸電；

　　4.4.7.4有毒有害物料、氣體的泄漏；

　　4.4.7.5其他化學(xué)、物理性危害因素；

　　4.4.7.6人機工程因素（指人員、設備、工作環(huán)境合理匹配，使設備、環(huán)境適應人的生理及心理特征，從而使操作簡(jiǎn)便準確、失誤少）；

　　4.4.7.7設備的腐蝕、缺陷；

　　4.4.7.8對環(huán)境的可能影響等。

　　4.5確定重大風(fēng)險

　　4.5.1依據有關(guān)法規、標準的要求；

　　4.5.2風(fēng)險發(fā)生的可能性和后果的嚴重性；

　　4.5.3公司的聲譽(yù)和社會(huì )關(guān)注程度等。

　　4.6風(fēng)險控制的內容

　　4.6.1選擇風(fēng)險控制措施時(shí)，應考慮：

　　4.6.1.1控制措施的可行性和可靠性；

　　4.6.1.2控制措施的先進(jìn)性和安全性；

　　4.6.1.3控制措施的經(jīng)濟合理性及公司的經(jīng)營(yíng)運行情況；

　　4.6.1.4可靠的技術(shù)保證和服務(wù)。

　　4.6.2控制措施應包括：

　　4.6.2.1工程技術(shù)措施，實(shí)現本質(zhì)安全；

　　4.6.2.2管理措施，規范安全管理；

　　4.6.2.3教育措施，提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識；

　　4.6.2.4個(gè)體防護措施，減少職業(yè)傷害。

　　4.6.3風(fēng)險控制管理

　　根據風(fēng)險評價(jià)的結果，落實(shí)所選定的風(fēng)險控制措施，將風(fēng)險控制在可以接受的程度。

　　對于確定為重大風(fēng)險的項目，需建立檔案，內容包括：

　　4.6.3.1風(fēng)險評價(jià)報告與技術(shù)結論；

　　4.6.3.2評審意見(jiàn)；

　　4.6.3.3隱患治理方案，包括資金概預算情況等；

　　4.6.3.4治理時(shí)間表和負責人；

　　4.6.3.5竣工驗收報告。

　　4.7風(fēng)險信息更新

　　不間斷地組織風(fēng)險評價(jià)工作，識別與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)有關(guān)的風(fēng)險和隱患，定期評審或檢查風(fēng)險控制結果。風(fēng)險評價(jià)的的頻次一般每年一次，當下列情形發(fā)生時(shí)，公司應及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險評價(jià)。

　　4.7.1新的或變更的法律法規或其他要求；

　　4.7.2操作變化或工藝改變；

　　4.7.3新建、改建、擴建、技改項目；

　　4.7.4有對事故、事件或其他信息的新認識；

　　4.7.5組織機構發(fā)生大的調整。

　　4.8重大危險源控制系統

　　重大危險源的辯識。按照《危險化學(xué)品重大危險源辯識》（gb18218-20xx）規定，識別公司生產(chǎn)區域范圍內的不存在危險化學(xué)品重大危險源。

　　4.9風(fēng)險管理的宣傳、培訓

　　定期對從業(yè)人員進(jìn)行風(fēng)險培訓，培訓內容包括危險因素識別、風(fēng)險評價(jià)方法、控制措施和應急預案等。通過(guò)培訓增強從業(yè)人員的風(fēng)險意識，使其認識到所在崗位的風(fēng)險，并掌握控制風(fēng)險的技能。

　　5相關(guān)記錄

　　《作業(yè)活動(dòng)清單》

　　《重大危險源辨識記錄》

　　《工作危害分析記錄表（jha）》

　　《安全檢查分析記錄表（scl）》

　　《作業(yè)條件危險性分析記錄表（lec）》

　　《預先危險性分析記錄表（pha）》

　　《危險與可操作性分析記錄表（hazop）》

風(fēng)險評估管理制度9

　　1、總則

　　1.1為貫徹“安全第一、預防為主、綜合治理”的安全生產(chǎn)方針,保障電網(wǎng)建設工程的安全、高效,提高電網(wǎng)建設安全施工水平,加強和規范施工風(fēng)險的評估管理,根據國家安全生產(chǎn)的有關(guān)規定,結合廣東電網(wǎng)公司電網(wǎng)建設的具體情況,制訂本辦法

　　1.2本辦法適用于廣東電網(wǎng)公司新建、擴建和改造的220千伏及以上輸變電工程施工方案的安全風(fēng)險評估。110千伏及以下輸變電工程施工方案的安全風(fēng)險評估參照此辦法進(jìn)行。具體規定由建設單位工程管理部門(mén)根據實(shí)際情況制定。

　　2、依據和參照文件

　　2.1中國南方電網(wǎng)公司《電網(wǎng)建設安全健康與環(huán)境管理辦法實(shí)施細則》南方電網(wǎng)計[20xx]27號

　　2.2中國南方電網(wǎng)公司《電網(wǎng)建設安全健康和環(huán)境管理“三欣”標準評價(jià)體系》

　　2.3 《職業(yè)安全健康管理體系――規范》(gb/t28001-20xx)。

　　2.4國家有關(guān)安全生產(chǎn)的文件。

　　3、定義

　　3.1輸變電工程――指220千伏及以上新建、擴建和改造的輸電線(xiàn)路工程和變電站工程。

　　3.2運行管理部門(mén)――指承擔諸如電力、公路、鐵路、航道、通信等各種設備、設施、物業(yè)管理等的有關(guān)部門(mén)。

　　3.3建設單位――指受廣東電網(wǎng)公司(業(yè)主)委托的承擔220千伏及以上輸變電工程建設的相關(guān)部門(mén)。

　　3.4涉及電網(wǎng)運行安全的施工――指在電力生產(chǎn)設備附近或在帶電區域內施工、與運行設備有關(guān)聯(lián)或因施工改變運行方式的施工。

　　3.5施工方案――指為指導工程項目或施工項目、作業(yè)活動(dòng)按預定目標實(shí)施的書(shū)面文件,包括施工組織設計、施工技術(shù)措施、施工安全措施、作業(yè)指導書(shū)等。

　　4、職責

　　4.1施工單位負責編制各類(lèi)施工項目的施工方案,評估施工方案的'安全風(fēng)險等級,提出處理措施。

　　4.2監理單位負責對施工單位的施工方案及安全風(fēng)險評估報告進(jìn)行審查,提出審查意見(jiàn)。

　　4.3各建設單位負責對已經(jīng)監理單位審查的涉及電網(wǎng)運行安全的施工方案及安全風(fēng)險評估報告組織有關(guān)部門(mén)進(jìn)行審查或批準,并協(xié)調解決有關(guān)問(wèn)題。(或者由建設單位通知有關(guān)部門(mén),監理單位組織方案審查會(huì ),經(jīng)各方通過(guò)的方案,由監理批準實(shí)施。)

　　對不涉及電網(wǎng)運行安全的施工方案及安全風(fēng)險評估報告經(jīng)監理單位審查后,報建設單位備案。

　　4.4建設單位對嚴重影響電網(wǎng)安全穩定運行或安全風(fēng)險等級評為5級的施工方案報省公司工程建設部,由省公司工程建設部組織有關(guān)部門(mén)審查和協(xié)調,并報省公司主管領(lǐng)導批準。

　　4.5省公司運行管理部門(mén)、其他相關(guān)部門(mén)參與工程管理部門(mén)組織的施工方案及安全風(fēng)險評估,為最終批準的施工方案所需的資源提供支持和配合。

　　5、管理內容與方法

　　5.1在輸變電工程建設施工中,所有施工活動(dòng)都必須有安全施工措施。凡重大施工項目和重要施工項目、危險及特殊作業(yè)項目、惡劣氣候及惡劣條件下的施工作業(yè)項目,以及涉及人身安全和電網(wǎng)安全運行的其他施工項目(見(jiàn)《電網(wǎng)建設安全健康與環(huán)境管理辦法實(shí)施細則》附錄a和附錄b),必須編制含有安全施工技術(shù)措施的施工方案,并對施工方案的安全風(fēng)險進(jìn)行評估。

　　5.2施工方案安全風(fēng)險評估是評價(jià)當施工方案失敗或不能按預期目標實(shí)施的可能性和其后果的嚴重性。施工方案安全風(fēng)險等級根據預計的事故的可能性和嚴重程度來(lái)劃分,見(jiàn)表一、表二。

　　表一事故嚴重程度評估表

　　事故嚴重等級

　　事故后果

　　參考標準

　　輕微

　　人員輕傷事故

　　施工機械一般損壞

　　電力生產(chǎn)設備故障

　　周邊其他非電力設施損壞

　　10萬(wàn)元以上

　　一般

　　人員重傷事故

　　勞動(dòng)部(60)中勞護久字第56號文《關(guān)于重傷事故范圍的意見(jiàn)》

　　施工機械嚴重損壞

　　電力生產(chǎn)設備故障

　　周邊其他非電力設施損壞,損失一般

　　50萬(wàn)元以上

　　嚴重

　　人員死亡事故

　　施工機械重大損壞

　　電力生產(chǎn)設備事故

　　周邊其他非電力設施損壞,損失重大

　　100萬(wàn)元以上

　　嚴重影響電網(wǎng)安全穩定運行

　　1、區域電網(wǎng)解列

　　2、負荷損失10萬(wàn)千瓦時(shí)以上。

　　表二風(fēng)險等級評估表

　　事故的可能性

　　事故的嚴重程度

　　極不可能

　　不可能

　　可能

　　輕微

　　1級

　　2級

　　3級

　　一般

　　2級

　　3級

　　4級

　　嚴重

　　3級

　　4級

　　5級

　　注:1級-可忽略風(fēng)險2級-可容許風(fēng)險3級-中度風(fēng)險4級-重大風(fēng)險5級-不可接受風(fēng)險

　　5.3施工方案安全風(fēng)險評估對事故的可能性,必須考慮施工時(shí)的氣候條件、作業(yè)環(huán)境條件(如夜間施工等),對人為失誤、不可抗力、其他意外及緊急等情況應考慮在內。

　　5.4施工單位對施工方案及其安全風(fēng)險評估

　　5.4.1施工方案編制前必須識別現場(chǎng)風(fēng)險源(危險點(diǎn))、施工項目涉及的相關(guān)方對施工項目安全的需求、工期要求。

　　現場(chǎng)風(fēng)險源的識別:包括過(guò)去、現在和將來(lái)可能存在的危險因素。

　　5.4.2施工方案選擇應綜合考慮現有的施工技術(shù)水平、資源能力水平和相關(guān)方對安全施工的需求和工程建設目標要求。

　　5.4.3施工方案編制必須識別所采取的技術(shù)措施可能對電網(wǎng)設備、系統安全穩定運行增加的新的風(fēng)險,并提出相應控制措施或應急措施。

　　5.4.4在審批施工方案時(shí),應把滿(mǎn)足電網(wǎng)安全穩定運行、各方需求均衡的方案作為優(yōu)先方案。

　　5.4.5施工方案的風(fēng)險等級水平評定為4級(重大風(fēng)險)及以上時(shí),應重新選擇和評估新的施工方案,如確沒(méi)有更安全的施工方案,經(jīng)監理審查后,分別報請相關(guān)的運行管理部門(mén)和工程管理部門(mén)協(xié)調解決。

　　5.5監理單位對施工方案及其安全風(fēng)險評估報告審查

　　5.5.1監理單位應對所有的施工方案及其安全風(fēng)險評估報告進(jìn)行審查,重點(diǎn)審查施工單位的施工方案及安全風(fēng)險評估報告的合理性、完整性和客觀(guān)性。

　　5.5.2監理單位應對重要項目安全施工技術(shù)措施,從“人(施工單位資質(zhì)、特殊工種人員上崗證、施工人員熟練技能、精神狀態(tài)等)、機(機械設備、電源設備等完好率、可靠度等)、料(供貨商資質(zhì)、原材料出廠(chǎng)合格證、進(jìn)場(chǎng)復測報告等)、法(施工方案、工藝、作業(yè)指導書(shū)、規章制度、安全措施、流程等)、環(huán)(地質(zhì)、氣候、雨季、臺風(fēng)、夜間施工、周?chē)�不安全因素�?”(4m1e)五個(gè)方面評估。

　　5.5.3經(jīng)監理單位審查后的施工方案及其安全風(fēng)險評估報告,凡涉及運行安全的,施工單位必須報送建設單位備案,需有關(guān)部門(mén)協(xié)調的還要進(jìn)行協(xié)調,其中安全風(fēng)險等級評定為4級(重大風(fēng)險)或5級(不可接受風(fēng)險)的,施工單位還必須報請建設單位和有關(guān)單位審查和批準方可施工;對不涉及運行安全的,經(jīng)監理審批后報送建設單位備案。

　　5.6各級工程建設管理部門(mén)對施工方案及其安全風(fēng)險評估報告審批

　　5.6.1工程建設單位組織施工、監理、運行等有關(guān)部門(mén)對涉及人身安全、設備安全和電網(wǎng)運行安全的施工方案及其安全風(fēng)險評估報告進(jìn)行審查。(或由監理組織,建設單位召集,協(xié)調意見(jiàn)后監理批準。)

　　5.6.2根據工程特點(diǎn)(工程項目的物點(diǎn)、性能、工程進(jìn)行的條件、內外環(huán)境等),對安全風(fēng)險項目進(jìn)行定性分析確定,找出施工實(shí)施中有可能對人身及電網(wǎng)安全影響最大的風(fēng)險項目,對其發(fā)生的后果進(jìn)行定性分析。

　　5.6.3以確保人身、電網(wǎng)安全為前提,進(jìn)行風(fēng)險成本及風(fēng)險處理成本評價(jià),確立是否可以接受風(fēng)險,進(jìn)行權衡。

　　5.6.4施工方案的安全風(fēng)險等級評定為5級(不可接受風(fēng)險)的,建設單位還必須報請省公司工程主管部門(mén)組織有關(guān)部門(mén)進(jìn)行審查和批準。

　　5.6.5規避安全風(fēng)險,一般采用以下方法:

　　5.6.5.1對嚴重危害人身及電網(wǎng)安全的方案,予以否決,同時(shí)要求施工單位另行編制新的方案,重新報審。

　　5.6.5.2要求運行等相關(guān)部門(mén)提供充分條件,制訂相應的預案,降低安全風(fēng)險等級至3級及以下后再批準方案實(shí)施。

　　6、附錄

　　6.1附錄一:《評估流程圖》

　　6.2附錄二:《施工方案及安全風(fēng)險評估報告審批流轉單》(表1、表2、表3)

風(fēng)險評估管理制度10

　　第一章總則

　　第一條為加強項目橋梁和隧道工程施工安全管理,優(yōu)化施工組織方案,組織方案,提高施工現場(chǎng)安全預控有效性,根據《關(guān)于開(kāi)展公路橋梁和隧道工程施工安全風(fēng)險評估試行工作的通知》(交質(zhì)監發(fā)[20xx])217號)的要求,特制定本辦法。

　　第二章目的與適用范圍

　　第二條公路橋梁和隧道施工環(huán)境條件復雜,施工組織實(shí)施困難,作業(yè)安全風(fēng)險居高不下,一直是行業(yè)安全監管的重點(diǎn)環(huán)節。在工程實(shí)施前,開(kāi)展定性或定量的施工安全風(fēng)險估測,能夠增強安全風(fēng)險意識,改進(jìn)施工措施,規范預案預警預控管理,有效降低施工風(fēng)險,嚴防特大事故發(fā)生。

　　第三章評估范圍

　　公路橋梁和隧道工程施工安全風(fēng)險評估范圍,可由各地根據工程建設條件、技術(shù)復雜程度和施工管理模式,以及當地工程建設經(jīng)驗,并參與以下標準確定。

　　第三條橋梁工程

　　一、多跨或跨徑大于40m的石拱橋,跨徑大于或等于150m的鋼筋混凝土拱橋,跨徑大于或等于350m的鋼箱拱橋,鋼桁架、鋼管混凝土拱橋;

　　二、跨徑大于或等于140m的梁式橋;

　　三、墩高或凈空大于100m的橋梁工程(巖根河大橋);

　　四、采用新材料、新結構、新工藝、新技術(shù)的特大橋、大橋工程;

　　五、特殊橋型或特殊結構橋梁的拆除或加固工程;

　　六、施工環(huán)境復雜、施工工藝復雜的`其他橋梁工程。

　　第四條隧道工程

　　一、穿越高地應力區、巖溶發(fā)育區、區域地質(zhì)構造、煤系地層、采空區等工程地質(zhì)或水文地質(zhì)條件復雜的隧道,黃土地區、水下或海底隧道工程;

　　二、淺埋、偏壓、大跨度、變化斷面等結構受力復雜的隧道工程;

　　三、長(cháng)度3000m及以上的隧道工程,ⅵ、ⅴ級圍巖連續長(cháng)度超過(guò)50m或合計長(cháng)度占隧道全長(cháng)的30%及以上的隧道工程;

　　四、連拱隧道和小凈距隧道工程;

　　五、采用新技術(shù)、新材料、新設備、新工藝的隧道工程;

　　六、施工環(huán)境復雜、施工工藝復雜的其他隧道工程。

　　第四章評估方法

　　第五條施工橋梁和隧道工程施工安全風(fēng)險評估分為總體風(fēng)險評估和專(zhuān)項風(fēng)險評估。

　　一、總體風(fēng)險評估。橋梁或隧道工程開(kāi)工前,根據橋梁或隧道工程的地質(zhì)環(huán)境條件、建設規模、結構特點(diǎn)等孕險環(huán)境與致險因子,估測橋梁或隧道工程施工期間的整體安全風(fēng)險大小,確定其靜態(tài)條件下的安全風(fēng)險等級。

　　二、專(zhuān)項風(fēng)險評估。當橋梁或隧道工程總體風(fēng)險評估等級達到ⅲ級(高度等級)級以上時(shí),將其中高風(fēng)險的施工作業(yè)活動(dòng)(或施工區段)作為評估對象,根據其作業(yè)風(fēng)險特點(diǎn)以及類(lèi)似工程事故情況,進(jìn)行風(fēng)險源普查,并針對其中的重大風(fēng)險源進(jìn)行量化估測,提出相應的風(fēng)險控制措施。

　　第六條評估方法應根據被評估項目的工程特點(diǎn),選擇相應的定性或定量的風(fēng)險評估方法。具體評估方法的選擇,可參照《公路橋梁和隧道工程施工安全風(fēng)險評估指南》。

　　第五章評估步驟

　　第七條公路橋梁和隧道工程施工安全風(fēng)險評估工作包括制定評估計劃、選擇評估方法、開(kāi)展評估方法、開(kāi)展風(fēng)險分析、進(jìn)行風(fēng)險估測、確定風(fēng)險等級、提出措施建議、編制評估報告等方面。評估步驟一般為:

　　一、開(kāi)展總體風(fēng)險評估。根據設計階段風(fēng)險評估結果(若有),以及類(lèi)似結構工程安全事故情況,用定性與定量相結合的方法初步分析本項目孕險環(huán)境與孕險因子,估測事故中發(fā)生重大事故的可能性,確定項目總體風(fēng)險等級。

　　二、確定專(zhuān)項風(fēng)險評估范圍�？傮w風(fēng)險評估等級達到ⅲ級(高度風(fēng)險)以上橋梁或隧道工程,應進(jìn)行專(zhuān)項風(fēng)險評估。其他風(fēng)險等級的橋梁或隧道工程可視情況開(kāi)展專(zhuān)項風(fēng)險評估。

　　三、開(kāi)展專(zhuān)項風(fēng)險評估。通過(guò)對施工作業(yè)活動(dòng)(施工區段)中的風(fēng)險源普查,在分析物的不安全狀態(tài)、人的不安全行為的基礎上,卻大重大風(fēng)險源和一般風(fēng)險源。宜采用指標體系法等定量評估方法,對重大風(fēng)險源發(fā)生事故的概率及損失進(jìn)行分析,評估其發(fā)生重大事故的可能性與嚴重程度,對照相關(guān)風(fēng)險等級標準,確定專(zhuān)項風(fēng)險等級。

　　四、確定風(fēng)險控制措施。根據風(fēng)險接受準則的相關(guān)規定,對專(zhuān)項風(fēng)險等級在ⅲ級(高度風(fēng)險)及以上的施工作業(yè)活動(dòng)(施工區段),應明確重大風(fēng)險源的監測、控制、預警措施以及應急預案。其他風(fēng)險等級的橋梁、隧道工程可根據工程實(shí)際情況,按照成本效益原則確定相應的風(fēng)險控制措施。

　　第六章評估組織與評估報告

　　第八條公路橋梁和隧道工程施工安全風(fēng)險評估及專(zhuān)項風(fēng)險評估由項目具體負責實(shí)施。

　　第九條評估工作負責人應具有5年以上的工程管理經(jīng)驗,并有參與類(lèi)似工程施工的經(jīng)歷。

　　第十條風(fēng)險評估工作應形成評估報告。評估報告應反映風(fēng)險評估過(guò)程的主要工作。報告內容應包括評估依據、工程概況、評估方法、評估布置、評估內容、評估結論及對策建議等。評估結論應當明確風(fēng)險等級、可能發(fā)生事故的關(guān)鍵部位、區域或節點(diǎn)、事故可能性等級、規避或降低風(fēng)險的建議措施等內容。

　　第七章實(shí)施要求

　　第十一條項目應根據風(fēng)險評估結論,完善施工組織設計和危險性較大分部分項工程專(zhuān)項施工方案,制定相應的專(zhuān)項應急預案,對項目施工過(guò)程實(shí)施預警預控。專(zhuān)項風(fēng)險等級在ⅲ級(高度風(fēng)險)及以上的施工作業(yè)活動(dòng)(施工區段)的風(fēng)險控制,還應符合下列規定:

　　一、重大風(fēng)險源的監控與防治措施、應急預案經(jīng)項目總工和項目總監理工程師審批后,由建設單位組織論證或復評估。

　　二、項目應建立重大風(fēng)險源的監測及驗收、日常巡查、定期報告等工作制度,并組織實(shí)施。

　　三、項目在工程施工前應對施工人員進(jìn)行三級安全技術(shù)教育與交底;施工現場(chǎng)應設立相應的危險告知牌。

　　四、適時(shí)組織對典型重大風(fēng)險源的應急救援演練。

　　五、當專(zhuān)項風(fēng)險等級為ⅳ級(極高風(fēng)險)且無(wú)法降低時(shí),必須提高現場(chǎng)防護標準,落實(shí)應急處置措施,試情況開(kāi)展第三方施工監測;未采取有效措施的,不得施工。

　　第十二條公路橋梁和隧道工程施工安全風(fēng)險評估應遵循動(dòng)態(tài)管理的原則,當工程設計方案、施工方案、工程地質(zhì)、水文地質(zhì)、施工隊伍等發(fā)生重大變化時(shí),應重新進(jìn)行風(fēng)險評估。

　　第十三條施工安全風(fēng)險評估工作費用應在項目生產(chǎn)費用中列支。

　　第十四條施工安全風(fēng)險評估參照《公路橋梁和隧道工程施工安全風(fēng)險評估指南(試行)》要求執行。

　　第四章附則

　　第十五條本辦法如有與國家頒布的安全生產(chǎn)方針政策、法律、法規不相一致的,以國家頒布的為準。

　　第十六條本辦法由項目安全環(huán)保部負責解釋。

　　第十七條本辦法自公布之日起施行。

風(fēng)險評估管理制度11

　　1、目的

　　為切實(shí)抓好項目公路橋梁、隧道工程施工安全風(fēng)險工作,在施工階段建立安全風(fēng)險評估制度,開(kāi)展定向或定量的施工安全風(fēng)險估測,增強施工安全風(fēng)險意識,改進(jìn)施工措施,規范預案預警預控管理,有效降低施工安全風(fēng)險,嚴防重特大生產(chǎn)安全事故的發(fā)生,降低人員傷亡和經(jīng)濟損失,保障公路橋梁、隧道施工建設安全。

　　2、編制依據

　　依據《公路橋梁和隧道工程施工安全風(fēng)險評估指南》(中華人民共和國交通運輸部20xx年4月),結合項目工程實(shí)際,特制度本制度.

　　3、術(shù)語(yǔ)定義

　　風(fēng)險:某一事故發(fā)生的可能性和嚴重程度的組合。

　　施工安全風(fēng)險評估:針對工程施工過(guò)程中各項作業(yè)活動(dòng)、作業(yè)環(huán)境、施工設備、危險物品等所潛在風(fēng)險進(jìn)行風(fēng)險源辨識、風(fēng)險源分析、風(fēng)險估測的系列工作。

　　4、適用范圍

　　本規定適用于目公路橋梁、隧道工程施工安全風(fēng)險評估管理。

　　5、職責

　　5.1各施工單位應根據風(fēng)險評估結論,完善施工組織設計和危險性較大工程專(zhuān)項施工方案,制定相應的專(zhuān)項應急預案,對項目施工過(guò)程實(shí)施預警控制。專(zhuān)項風(fēng)險等級在ⅲ級(高度風(fēng)險)及以上的施工作業(yè)活動(dòng)(施工區段)的風(fēng)險控制,還應符合下列規定:

　　5.1.1重大風(fēng)險源的監控與防治措施、應急預案經(jīng)施工單位技術(shù)負責人和項目總監理工程師審批后,由建設單位組織論證和復評估。

　　5.1.2施工單位應建立重大風(fēng)險源的監測和驗收、日常巡查、定期報告等工作制度,并組織實(shí)施。

　　5.1.3施工項目經(jīng)理或技術(shù)負責人在工程施工前應對施工人員進(jìn)行安全技術(shù)教育與交底;施工現場(chǎng)應設立相應的危險告知牌。

　　5.1.4適時(shí)組織對典型重大風(fēng)險源的應急救援演練。

　　5.1.5當專(zhuān)項風(fēng)險等級為ⅳ級(極高風(fēng)險)且無(wú)法降低時(shí),必須提高現場(chǎng)防護標準,落實(shí)應急處置措施,視情況開(kāi)展第三方施工監測;未采取有效措施的,不得施工。

　　5.2監理單位在審查工程施工組織設計文件、危險性較大工程專(zhuān)項施工方案、應急預案時(shí),應同時(shí)審查施工安全風(fēng)險評估報告;無(wú)風(fēng)險評估報告,不得簽發(fā)開(kāi)工令。

　　5.2.1工程開(kāi)工后,監理單位應督促施工單位安全風(fēng)險控制措施的落實(shí)情況,并以記錄。對施工中存在的重大隱患應及時(shí)指出并督促整改,對施工單位拒不整改的,應及時(shí)向建設單位及公路工程安全生產(chǎn)監督管理部門(mén)報告

　　5.3風(fēng)險評估報告經(jīng)監理單位審核后應向建設單位報備。建設單位應對極高風(fēng)險(ⅳ級)的施工作業(yè),組織專(zhuān)家或安全評估機構進(jìn)行論證和復評估,提出降低風(fēng)險的措施建議;當風(fēng)險無(wú)法降低時(shí),應及時(shí)調正設計、施工方案,并向公路工程安全生產(chǎn)監督管理部門(mén)備案。

　　5.4公路橋梁和隧道工程施工安全風(fēng)險評估應遵循動(dòng)態(tài)管理的原則,當工程設計方案、工程地質(zhì)、水文地質(zhì)、施工隊伍等發(fā)生重大變化時(shí),應重新進(jìn)行風(fēng)險評估。

　　5.5公路橋梁和隧道工程施工安全風(fēng)險評估應遵循動(dòng)態(tài)管理的原則,當工程設計方案、施工方案、工程地質(zhì)、水文地質(zhì)、施工隊伍發(fā)生重大變化時(shí),應重新進(jìn)行風(fēng)險評估

　　6、評估范圍

　　公路橋梁和隧道工程施工安全風(fēng)險評估范圍,由各施工單位根據自身工程建設條件、技術(shù)復雜程度和施工管理模式,以及工程建設經(jīng)驗,并參考以下標準確定。

　　6.1橋梁工程

　　6.1.1多跨或跨徑大于40m石拱橋,跨徑大于或等于150m的鋼筋混凝土拱橋,跨徑大于或等于350m的鋼箱拱橋,鋼桁架、鋼管混凝土拱橋;

　　6.1.2跨徑大于或等于140m的'鋼式橋,跨徑大于400m的斜拉橋,跨徑大于1000m的懸索橋;

　　6.1.3墩高或凈空大于100m的橋梁工程;

　　6.1.4采用新材料、新結構、新工藝、新技術(shù)的特大橋、大橋工程;

　　6.1.5特殊橋型或特殊結構橋梁的拆除或加固工程;

　　6.1.6施工環(huán)境復雜、施工工藝復雜的其他橋梁工程。

　　6.2隧道工程

　　6.2.1穿越高地應力區、巖溶發(fā)育區、區域地質(zhì)構造、煤系地層、采空區等工程地質(zhì)或水文地質(zhì)條件復雜的隧道,黃土地區、水下或海底隧道工程;

　　6.2.2淺埋、偏壓、大跨度、變化斷面等結構受力復雜的隧道工程;

　　6.2.3長(cháng)度3000m及以上的隧道工程,ⅵ、ⅴ級圍巖連續長(cháng)度超過(guò)50m或合計長(cháng)度占隧道長(cháng)度全長(cháng)度30%及以上的隧道工程;

　　6.2.4連拱隧道和小凈距隧道工程;

　　6.2.5采用新技術(shù)、新材料、新設備、新工藝的隧道工程;

　　6.2.6隧道改擴建工程;

　　6.2.7施工環(huán)境復雜、施工工藝復雜的其他隧道工程。

　　7、評估方法

　　7.1公路橋梁和隧道工程施工安全風(fēng)險評估分為總體風(fēng)險評估和專(zhuān)項風(fēng)險評估。

　　7.1.1總體風(fēng)險評估。橋梁或隧道工程開(kāi)工前,根據橋梁或隧道工程的地質(zhì)環(huán)境條件、建設規模、結構特點(diǎn)等孕險環(huán)境與致險因子,估測橋梁或隧道工作施工期間的整體安全風(fēng)險大小,確定其靜態(tài)條件下的安全風(fēng)險等級。

　　7.1.2專(zhuān)項風(fēng)險評估。當橋梁或隧道工程總體風(fēng)險評估等級達到ⅲ級(高度風(fēng)險)及以上時(shí),將其中高風(fēng)險的施工作業(yè)活動(dòng)(或施工區段)作為評估對象,根據其作業(yè)風(fēng)險特點(diǎn)以及類(lèi)似工程事故情況,進(jìn)行風(fēng)險源普查,并針對其中的重大風(fēng)險源進(jìn)行量化估測,提出相應的風(fēng)險控制措施。

　　7.2評估方法應根據被評估項目的工程特點(diǎn),選擇相應的定性或定量的風(fēng)險評估方法。具體評估方法的選擇,可參照《公路橋梁和隧道工程施工安全風(fēng)險評估指南》(試行)。

　　8、評估步驟

　　公路橋梁和隧道工程施工安全風(fēng)險評估工作包括制定評估計劃、選擇評估方法、開(kāi)展風(fēng)險分析、進(jìn)行風(fēng)險估測、確定風(fēng)險等級、提出措施建議、編制評估報告等方面。評估步驟一般為:

　　8.1開(kāi)展總體風(fēng)險評估。根據設計階段風(fēng)險評估結果(若有),以及類(lèi)似結構工程安全事故情況,用定性與定量相結合的方法初步分析本項目孕險環(huán)境與致險因子,估測施工中發(fā)生重大事故的可能性,確定項目總體風(fēng)險等級。

　　8.2確定專(zhuān)項風(fēng)險評估范圍�？傮w風(fēng)險評估等級達到ⅲ(高度風(fēng)險)及以上橋梁或隧道工程,應進(jìn)行專(zhuān)項風(fēng)險評估。其他風(fēng)險等級的橋梁或隧道工程可視情況開(kāi)展專(zhuān)項風(fēng)險評估。

　　8.3開(kāi)展專(zhuān)項風(fēng)險評估。通過(guò)對施工作業(yè)活動(dòng)(施工區段)中的風(fēng)險源普查,在分析物的不安全狀態(tài)、人的不安全行為的基礎上,確定重大風(fēng)險源和一般風(fēng)險源。宜采用指標體系法等定量評估方法,對重大風(fēng)險源發(fā)生事故的概率及損失進(jìn)行分析,評估其發(fā)生重大事故的可能性與嚴重程度,對照相關(guān)風(fēng)險等級標準,確定專(zhuān)項風(fēng)險等級。

　　8.4確定風(fēng)險控制措施。根據風(fēng)險接受準則的相關(guān)規定,對專(zhuān)項風(fēng)險等級在ⅲ級(高度風(fēng)險)及以上的施工作業(yè)活動(dòng)(施工區段),應明確重大風(fēng)險源的監測、控制、預警措施以及應急預案。其他風(fēng)險等級的橋梁、隧道工程可根據工程實(shí)際情況,按照成本效益原則確定相應的風(fēng)險源控制措施。

　　9、評估組織與評估報告

　　9.1公路橋梁和隧道工程施工安全風(fēng)險評估工作原則上由項目施工單位具體負責。當被評估項目含多個(gè)合同段時(shí),總體風(fēng)險評估應由建設單位牽頭組織,專(zhuān)項風(fēng)險評估工作仍由合同施工單位具體實(shí)施。

　　9.1.1當施工單位的經(jīng)驗或能力不足時(shí),可委托行業(yè)內安全評估機構承擔相關(guān)風(fēng)險評估工作。

　　9.2評估工作負責人應當具有5年以上的工程管理經(jīng)驗,并有參與類(lèi)似工程施工的經(jīng)歷。

　　9.3風(fēng)險評估工作應形成書(shū)面報告。評估報告應反應風(fēng)險評估過(guò)程的主要工作。報告內容應包括評估依據、工程概況、評估方法、評估步驟、評估內容、評估結論及對策建議等。評估結論應當明確風(fēng)險等級、可能發(fā)生事故的關(guān)鍵部位、區域或節點(diǎn)、事故可能性等級、規避或者降低風(fēng)險的建議措施等內容。

風(fēng)險評估管理制度12

　　1.目的

　　識別企業(yè)在生產(chǎn)(管理)、服務(wù)、活動(dòng)過(guò)程中能夠控制與可能施加影響的危害,評價(jià)和確定一級風(fēng)險、二級風(fēng)險和重大風(fēng)險,以確定一般危害和重大危害,作為制定安全標準化目標的基礎與依據,并進(jìn)行有效控制。

　　2.范圍

　　本廠(chǎng)生產(chǎn)活動(dòng)區域和全體員工。

　　3.內容

　　3.1評價(jià)組織及職責

　　(1)本廠(chǎng)成立風(fēng)險評價(jià)小組

　　組長(cháng)為本廠(chǎng)安全第一責任人,副組長(cháng)為分管安全生產(chǎn)的副總經(jīng)理和安全管理部門(mén)負責人,成員為相關(guān)部門(mén)負責人和安全管理部門(mén)成員。

　　(2)職責

　　組長(cháng):直接負責風(fēng)險評價(jià)工作。組織制定風(fēng)險評價(jià)程序;審批《重大風(fēng)險及控制措施清單》。

　　副組長(cháng):協(xié)助組長(cháng)做好風(fēng)險評價(jià)工作。負責風(fēng)險評價(jià)管理的具體工作;負責組織進(jìn)行風(fēng)險評價(jià)定期評審;

　　成員:對各單位上報的《工作危害分析(jha)記錄表》、《安全檢查(scl)分析記錄表》進(jìn)行調查、核實(shí)、補充完善,確定本廠(chǎng)的重大危害和重大風(fēng)險并編制《重大風(fēng)險及控制措施清單》和重大隱患項目治理方案;負責相關(guān)方風(fēng)險評價(jià)和風(fēng)險控制。

　　3.2風(fēng)險管理

　　(1)危害識別

　　1)在進(jìn)行危害識別時(shí),應充分考慮:

　�、倩馂暮捅�炸;一切可能造成時(shí)間或事故的活動(dòng)或行為

　�、跊_擊與撞擊;物體打擊,高處墜落,機械傷害;

　�、壑卸�、窒息、觸電及輻射(電磁輻射、同位素輻射);

　�、鼙┞队诨瘜W(xué)性危害因素和物理性危害因素的工作環(huán)境;

　�、萑藱C工程因素(比如工作環(huán)境條件或位置的舒適度、重復性工作、照明不足等);

　�、拊O備的腐蝕、焊接缺陷等;

　�、哂卸居泻ξ锪�、氣體的泄漏;

　�、嗫赡茉斐森h(huán)境污染和生態(tài)破壞的活動(dòng)、過(guò)程、產(chǎn)品和服務(wù):包括水、氣、聲、渣、廢物等污染物排放或處置以及能源、資源和原材料的消耗。

　　2)同時(shí)還應考慮:

　�、偃藛T、原材料、機械設備與作業(yè)環(huán)境;

　�、谥苯优c間接危險;

　�、廴�種狀態(tài):正常、異常及緊急狀態(tài);

　�、苋�種時(shí)態(tài):過(guò)去、現在及將來(lái)。

　　(2)人的不安全行為:

　　違反安全規則或安全常識,使事故有可能發(fā)生的行類(lèi)別:

　　1)操作錯誤(忽視安全、忽視警告)。

　　2)安全裝置失效。

　　3)使用不安全設備。

　　4)手代替工具操作。

　　5)物體(成品、材料、工具等)存放不當。

　　6)冒險進(jìn)入危險場(chǎng)所。

　　7)攀坐不安全位置。

　　8)在起吊物下作業(yè)(停留)。

　　9)機器運轉時(shí)加油(修理、檢查、調整、清掃等)。

　　10)有分散注意力的行為。

　　11)不使用必要的個(gè)人防護用品或用具。

　　12)不安全裝束。

　　13)對易燃易爆等危險品處理錯誤等。

　　(3)物的不安全狀態(tài):

　　使事故可能發(fā)生的不安全物體條件或物質(zhì)條件(防護、保險、信號等裝置缺乏或有缺陷;設備、設施、工具、附件有缺陷;個(gè)人防護用品用具缺乏或有缺陷;生產(chǎn)場(chǎng)地環(huán)境不良。)

　　1)物質(zhì):火災、爆炸性物質(zhì);毒性物質(zhì);

　　2)物體:防護、保險、信號等裝置缺乏或有缺陷;設備、設施、工具、附件有缺陷;個(gè)人防護用品用具缺少或有缺陷;生產(chǎn)(施工)場(chǎng)地環(huán)境不良。

　　(4)有害作業(yè)環(huán)境:

　　1)作業(yè)場(chǎng)所缺陷:間距不足;信號、標志沒(méi)有或不當;物體堆放不當。

　　2)作業(yè)環(huán)境因素缺陷:采光不良或有害;通風(fēng)不良或缺氧;溫度過(guò)高或過(guò)低;濕度不當;外部噪聲;風(fēng)、雷電、洪水、野獸等自然危害。

　　(5)安全管理缺陷:

　　1)設計、監測方面缺陷或事故(件)糾正措施不當;(人機工效學(xué));

　　2)人員控制管理缺陷:教育培訓不足;雇用不當或缺乏檢查;超負荷;禁忌作業(yè)等;

　　3)工藝過(guò)程、作業(yè)程序缺陷;

　　4)相關(guān)方管理缺陷。

　　3.3危害識別的范圍

　　(1)規劃、設計和建設、投產(chǎn)、運行等階段;

　　(2)常規和異�；顒�(dòng);

　　(3)事故及潛在的緊急情況;

　　(4)所有進(jìn)入作業(yè)場(chǎng)所的人員的活動(dòng);

　　(5)原材料、產(chǎn)品的運輸和使用過(guò)程;

　　(6)作業(yè)場(chǎng)所的設施、設備、車(chē)輛、安全防護用品;

　　(7)人為因素,包括違反安全操作規程和安全生產(chǎn)規章制度;

　　(8)丟棄、廢棄、拆除與處置;

　　(9)氣候、地震及其他自然災害等;

　　(10)后期服務(wù)活動(dòng)。

　　3.4危害識別的方法

　　危害識別以事先分析為主的思想為指導,采用工作危害分析法(jha)、安全檢查表(scl)、現場(chǎng)觀(guān)察法等多種方法,可單獨或聯(lián)合使用。

　　(1)工作危害分析法(jha):從作業(yè)活動(dòng)清單中選定一項作業(yè)活動(dòng),將作業(yè)活動(dòng)分解為若干個(gè)相連的工作步驟,識別每個(gè)工作步驟的潛在危害因素,然后通過(guò)風(fēng)險評價(jià),判定風(fēng)險等級,制定控制措施。

　　(2)安全檢查表(scl):安全檢查表分析方法是一種經(jīng)驗的分析方法,是分析人員針對擬分析的對象列出一些項目,識別與一般工藝和操作有關(guān)的已知類(lèi)型的危害、設計缺陷以及事故隱患,查出各層次的不安全因素,然后確定檢查項目。再以提問(wèn)的方式把檢查項目按系統的組成順序編制成表,以便進(jìn)行檢查或評審。

　　(3)現場(chǎng)觀(guān)察法:由專(zhuān)家和咨詢(xún)師組成現場(chǎng)調查組,通過(guò)現場(chǎng)實(shí)地觀(guān)察、詢(xún)問(wèn)、交談,從而快速識別出部門(mén)的環(huán)境因素;

　　3.5危害識別的步驟

　　(1)安全管理部門(mén)負責設計危害識別所用的《工作危害分析(jha)記錄表》、《安全檢查(scl)分析記錄表》表格,發(fā)至各部門(mén);

　　(2)各部門(mén)負責組織人員,從本部門(mén)班組的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)中識別出具有或可能具有危害,填寫(xiě)《工作危害分析(jha)記錄表》、《安全檢查(scl)分析記錄表》,經(jīng)本單位負責人審批后,報送安全管理部門(mén);

　　(3)安全管理部門(mén)對各部門(mén)識別出來(lái)的危害進(jìn)行整理、匯總、分類(lèi),分類(lèi)形式可按不同的危害分類(lèi);

　　(4)安全管理部門(mén)組織人員進(jìn)行調查、核實(shí)、補充完善,經(jīng)風(fēng)險評價(jià)小組討論后制定相應的控制措施。

　　3.6風(fēng)險評價(jià)

　　(1)風(fēng)險評價(jià)范圍

　　1)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng);

　　2)生產(chǎn)裝置;

　　3)儲存設施;

　　4)檢維修作業(yè);

　　5)新改擴建和技術(shù)改造項目工程;

　　6)拆遷工程;

　　7)后期服務(wù)活動(dòng)。

　　(2)評價(jià)準則的依據

　　1)有關(guān)安全法律、法規要求;

　　2)行業(yè)的'設計規范、技術(shù)標準;

　　3)企業(yè)的安全管理標準、技術(shù)標準;

　　4)合同規定;

　　5)企業(yè)的安全生產(chǎn)方針和目標等。

　　(3)評價(jià)準則

　　采用事件發(fā)生的可能性l和后果的嚴重性s及風(fēng)險度r進(jìn)行,r=l×s

　　1)事件發(fā)生的可能性l參照表1來(lái)制定

　　表1事件發(fā)生的可能性l判斷準則等級

　　標準5

　　在現場(chǎng)沒(méi)有采取防范、監測、保護、控制措施,或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(沒(méi)有監測系統),或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類(lèi)事故或事件。

　　標準4

　　危害的發(fā)生不容易被發(fā)現,現場(chǎng)沒(méi)有檢測系統,也未作過(guò)任何監測,或在現場(chǎng)有控制措施,但未有效執行或控制措施不當,或危害常發(fā)生或在預期情況下發(fā)生。

　　標準3

　　沒(méi)有保護措施(如沒(méi)有保護防裝置、沒(méi)有個(gè)人防護用品等),或未嚴格按操作程序執行,或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(現場(chǎng)有監測系統),或曾經(jīng)作過(guò)監測,或過(guò)去曾經(jīng)發(fā)生類(lèi)似事故或事件,或在異常情況下發(fā)生類(lèi)似事故或事件。

　　標準2

　　危害一旦發(fā)生能及時(shí)發(fā)現,并定期進(jìn)行監測,或現場(chǎng)有防范控制措施,并能有效執行,或過(guò)去偶爾發(fā)生危險事故或事件。

　　標準1

　　有充分、有效的防范、控制、監測、保護措施,或員工安全衛生意識相當高,嚴格執行操作規程。極不可能發(fā)生事故或事件。

　　3.7危害的分級管理

　　(1)危害管理分為二級:

　　對判定為一級風(fēng)險和二級風(fēng)險的危害,作為一般危害,由其所在單位制定相應的控制措施進(jìn)行控制管理;

　　對判定為三級風(fēng)險和重大風(fēng)險的危害,由其所在單位制定相應的控制措施,并報本廠(chǎng)安全管理部門(mén)備案,安全管理部門(mén)負責對各單位上報的控制措施進(jìn)行整理、匯總,形成本廠(chǎng)《重大風(fēng)險及控制措施清單》,報本廠(chǎng)評審小組組長(cháng)批準。并將批準后的本廠(chǎng)《重大風(fēng)險及控制措施清單》反饋到各單位。

　　(2)對確定為重大風(fēng)險的應制定《重大風(fēng)險及控制措施清單》。

　　(3)對確定為重大隱患的項目的風(fēng)險,本廠(chǎng)應制定隱患治理方案,明確責任人、責任部門(mén)、技術(shù)方法、資源、時(shí)間表,并定期對方案的實(shí)施情況進(jìn)行檢查,確保隱患治理方案的有效實(shí)施。重大隱患項目治理結束后,有關(guān)部門(mén)應進(jìn)行驗收,形成報告。

　　本廠(chǎng)對重大隱患的項目應建立檔案,對項目的立項、治理、竣工驗收等過(guò)程進(jìn)行管理。檔案應包括以下內容:評價(jià)報告與技術(shù)結論;評審意見(jiàn);隱患治理方案,包括資金概預算情況等;治理時(shí)間表和責任人;竣工驗收報告。

　　3.8風(fēng)險的控制

　　(1)本廠(chǎng)應根據風(fēng)險評價(jià)的結果及經(jīng)營(yíng)運行情況等,確定優(yōu)先控制的順序,采取措施消減風(fēng)險,將風(fēng)險控制在可接受的程度,預防事故的發(fā)生。

　　本廠(chǎng)在選擇風(fēng)險控制措施時(shí),應該先考慮消除危害,再考慮抑制危害,修訂或制定操作規程,最后采用減少暴露的措施控制風(fēng)險;同時(shí)還應考慮:控制措施的可行性和可靠性、控制措施的先進(jìn)性和安全性、控制措施的經(jīng)濟合理性及企業(yè)的經(jīng)營(yíng)運行情況、可靠的技術(shù)保障和服務(wù)。

　　(2)控制措施的選擇應包括:

　　1)工程技術(shù)措施,實(shí)現本質(zhì)安全;

　　2)管理措施,規范安全管理;

　　3)教育措施,提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識;

　　4)個(gè)體防護措施,減少職業(yè)危害。

　　3.9風(fēng)險信息更新

　　本廠(chǎng)應不斷地組織風(fēng)險評價(jià)工作,識別與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)有關(guān)的風(fēng)險和隱患。應定期評審或檢查風(fēng)險控制結果。

　　(1)識別、評價(jià)的時(shí)機

　　1)對于常規的活動(dòng)每隔一年應組織一次危害識別和風(fēng)險評價(jià)。

　　2)對于非常規性(如拆除、新改擴建設項目、檢維修項目、開(kāi)停車(chē)、較重要的隱患治理項目和較重要的工藝變更、設備變更項目等)的危險性較大的活動(dòng),在活動(dòng)開(kāi)始之前進(jìn)行危害識別風(fēng)險評價(jià),在此基礎上編制實(shí)施方案(施工方案、施工組織設計等),并經(jīng)有關(guān)領(lǐng)導嚴格審批。如果有發(fā)生嚴重事故可能的作業(yè)活動(dòng),還應制定應急措施、編寫(xiě)應急預案,并且要在活動(dòng)或施工之前進(jìn)行演練。

　　3)當下列情況發(fā)生時(shí),應及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險評價(jià):

　　1)新的或變更的法律法規或其他要求;

　　2)操作變化或工藝改變;

　　3)新建、改建、擴建、技改項目;

　　4)有對事故、事件或其他信息的新認識;

　　5)組織機構發(fā)生大的調整。

　　(2)危害(風(fēng)險)的更新按以下原則進(jìn)行:

　　1)各部門(mén)將更新的《工作危害分析(jha)記錄表》和《安全檢查(scl)分析記錄表》交所在部門(mén)領(lǐng)導審核后,交本廠(chǎng)安全管理部門(mén)。安全管理部門(mén)負責組織人員(或評價(jià)小組)在15個(gè)工作日內審核判定,修改后發(fā)放至各相關(guān)部門(mén)。

　　2)安全管理部門(mén)、對口部門(mén)分別保存危害更新所產(chǎn)生的記錄。

風(fēng)險評估管理制度13

　　為預防和減少社會(huì )矛盾，規范醫院風(fēng)險評估和控制管理工作，維護正常的醫院工作秩序，結合醫院實(shí)際，制定本制度。

　　一、醫院風(fēng)險評估和控制管理內涵

　�。ㄒ唬└攀�

　　1.醫院風(fēng)險是指所有可能影響醫院目標實(shí)現的事項。

　　2.醫院風(fēng)險評估和控制管理是醫院通過(guò)風(fēng)險組織建設、風(fēng)險識別、風(fēng)險評估、風(fēng)險控制、風(fēng)險處理等一系列活動(dòng)來(lái)發(fā)現、了解、處理風(fēng)險，促成醫院減少失敗、降低不確定事項、實(shí)現目標的一種方式。

　　它是由一個(gè)不同部門(mén)不同層次人員共同參與的過(guò)程。醫院風(fēng)險評估和控制管理，是指在我院工作范圍內與社會(huì )群眾、廣大患者和醫院職工切身利益密切相關(guān)的重大決策、重要改革措施、重大工程建設項目，以及與社會(huì )公共秩序相關(guān)的重大活動(dòng)等重大事項在制定出臺、組織實(shí)施或審批審核前，對可能影響社會(huì )穩定的因素開(kāi)展系統的調查，科學(xué)的預測、分析和評估，制定風(fēng)險應對策略和預案。這是醫院風(fēng)險評估和控制管理的最重要的工作。

　　二、醫院風(fēng)險評估和控制管理堅持的原則

　　風(fēng)險評估和控制管理工作要堅持以鄧小平理論、“三個(gè)代表”重要思想為指導，全面貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀(guān)，堅持穩定是硬任務(wù)，建立健全醫院風(fēng)險化解制度，準確預測、提示、規避和化解風(fēng)險，防止和克服因決策、政策、項目、改革、醫患糾紛等引發(fā)不穩定隱患，實(shí)現由被動(dòng)保穩定向主動(dòng)創(chuàng )穩定的轉變。

　　醫院風(fēng)險評估和控制管理制度應包括風(fēng)險評估和控制管理的組織架構、組織人員、制度設計（修訂）流程及方法、評估流程和處置方法及措施、控制管理制度及職責等內容。

　�。ㄒ唬┙y一領(lǐng)導、分級負責

　　醫院風(fēng)險評估和控制管理實(shí)行統一領(lǐng)導、分級負責制度。醫院建立風(fēng)險評估和控制管理委員會(huì )。委員會(huì )分三級機構組成，一級管理機構為領(lǐng)導小組，二級管理機構為專(zhuān)業(yè)組，三級管理機構在二級機構下根據工作職能由若干部門(mén)構成。

　　1.領(lǐng)導小組：由院長(cháng)任組長(cháng)，分管院領(lǐng)導任副組長(cháng)，相關(guān)職能部門(mén)負責人任成員；

　　負責醫院風(fēng)險評估和控制管理整體組織的建立，并督促落實(shí)。領(lǐng)導小組下設辦公室，具體負責風(fēng)險評估和控制管理的綜合協(xié)調、組織工作的落實(shí)。辦公室設在社會(huì )治安綜合治理辦公室。

　　2.專(zhuān)業(yè)組：根據分管領(lǐng)導分工各負其責，由各分管院領(lǐng)導任組長(cháng)，相關(guān)職能部門(mén)負責人為成員，分別成立醫療管理、護理管理、行政后勤管理、經(jīng)濟管理、黨群工團及服務(wù)管理等5個(gè)專(zhuān)業(yè)組，負責所屬專(zhuān)業(yè)組范圍內的風(fēng)險評估和控制管理。

　　3.工作小組：在二級管理機構下，由分管領(lǐng)導牽頭，由主辦部門(mén)負責人任組長(cháng)，協(xié)同部門(mén)及相關(guān)工作人員任成員，根據實(shí)際工作需要成立具體的工作小組。如成立醫療管理專(zhuān)業(yè)組下設醫療質(zhì)量管理、醫保管理、醫療缺陷管理、感染管理、外科管理、內科管理、醫技管理工作小組；黨群工團及服務(wù)管理專(zhuān)業(yè)組下設醫德醫風(fēng)管理、星級服務(wù)管理、黨務(wù)管理、工會(huì )管理等。

　　根據風(fēng)險的涉及范圍，可分別由一級、二級或三級機構負責完成，一般多鼓勵由三級工作小組開(kāi)展活動(dòng)，解決身邊現場(chǎng)的風(fēng)險問(wèn)題。

　�。ǘ�）建立醫院風(fēng)險評估和控制管理制度、崗位職責醫院風(fēng)險評估和控制管理制度體系具體應對風(fēng)險評估和控制管理的組織架構及職能、組織人員及職責權利與義務(wù)、風(fēng)險評估和控制管理體系設計、風(fēng)險評估和控制管理考核評價(jià)、風(fēng)險數據庫建立、風(fēng)險識別、風(fēng)險評估、風(fēng)險控制、風(fēng)險評估和控制管理培訓、風(fēng)險文化建設、風(fēng)險評估和控制管理監督、風(fēng)險評估和控制管理報告等處出詳細的規定。

　　因此，對醫院風(fēng)險評估和控制管理制度體系的建設，由各專(zhuān)業(yè)組及工作小組負責本工作組風(fēng)險評估和控制管理制度的擬報工作；由領(lǐng)導小組辦公室牽頭，負責制度建立的綜合協(xié)調、修訂完善工作；領(lǐng)導小組負責對制度的審議工作。

　　三、建立醫院風(fēng)險識別、評估體系及風(fēng)險數據庫體系識別、評估醫院潛在的各項風(fēng)險，并建立風(fēng)險數據庫，這是醫院推行風(fēng)險評估和控制管理的關(guān)鍵。

　　醫院風(fēng)險識別的目標是要做到識別醫院每一部門(mén)、每一崗位、每一業(yè)務(wù)、每一事項、每一流程可能存在的重大風(fēng)險。因此，需要全院各部門(mén)按照部門(mén)工作取能權限、工作事項范圍、業(yè)務(wù)工作流程、崗位職責同步進(jìn)行，并最終交叉匯總形成風(fēng)險數據庫。

　�。ㄒ唬╋L(fēng)險識別

　　風(fēng)險識別可由管理工作小組采用頭腦風(fēng)暴法將醫院目前所存在的風(fēng)險逐一列出，也可按照業(yè)務(wù)流程圖組織架構逐一清理風(fēng)險。按風(fēng)險評估和控制管理的規范，通過(guò)業(yè)務(wù)流程圖清理是最常用也是最有效的，其具體的工作流程如下：

　　1.按每一部門(mén)、科室、班組、崗位、業(yè)務(wù)事項，將醫院所有業(yè)務(wù)工作按流程進(jìn)行分類(lèi)并編號，建立醫院全部業(yè)務(wù)流程圖編碼目錄。

　　2.對業(yè)務(wù)流程圖目錄進(jìn)行多層次的組織、拆分，以檢驗其流程劃分的'恰當性，并對全部業(yè)務(wù)流程圖目錄進(jìn)行調整和修訂完善。

　　3.按每一業(yè)務(wù)流程中的節點(diǎn)進(jìn)行風(fēng)險分析，盡可能尋找出每一業(yè)務(wù)工作中可能涉及的風(fēng)險事項。

　　4.按每一業(yè)務(wù)流程建立風(fēng)險文檔，并對各風(fēng)險發(fā)生的原因、可能生、影響程度、可能的結果和后果、風(fēng)險控制措施進(jìn)行記錄和描述，即建立風(fēng)險說(shuō)明書(shū)（可按照崗位說(shuō)明書(shū)格式擬定），經(jīng)專(zhuān)業(yè)組審核后，統一交領(lǐng)導小組辦公室匯總，最后提交領(lǐng)導小組審議。

　�。ǘ�）風(fēng)險評估

　　風(fēng)險評估包括事前評估、事中評估、事后評估。

　　1.事前評估：在進(jìn)行風(fēng)險識別時(shí)，要做好對風(fēng)險發(fā)生的可能性、發(fā)生的前提、發(fā)生的后果程度等進(jìn)行分析和評估。此項評估要作為風(fēng)險說(shuō)明書(shū)的構成要素一并納入。

　　2.事中評估：在風(fēng)險發(fā)生時(shí)，首先就需要對風(fēng)險產(chǎn)生的原因、可能帶來(lái)的影響進(jìn)行預估，并啟動(dòng)風(fēng)險評估和控制管理，將風(fēng)險納入處理渠道，進(jìn)行早期干預；

　　在深入了解風(fēng)險發(fā)生的根源、執行干預的具體效果后，評估如何對風(fēng)險采取承擔、轉移、轉換、對沖、補償、控制等多種方式進(jìn)行處理，力爭把不良影響降到最低。

　　3.事后評估：風(fēng)險處理完畢后，由工作小組對風(fēng)險發(fā)生、處理全過(guò)程進(jìn)行分析，以規避此類(lèi)風(fēng)險的再次發(fā)生。

　　風(fēng)險評估的一般流程：定義流程、目標風(fēng)險；確定風(fēng)險評估報告基礎；識別風(fēng)險；確定每一風(fēng)險形成原因及后果；確定每一風(fēng)險的影響程度；確定風(fēng)險發(fā)生的可能性；確定風(fēng)險級別；確定風(fēng)險處置策略及策略的有效性；修訂風(fēng)險評估各要素；最后形成風(fēng)險評估報告。

　　領(lǐng)導小組可通過(guò)綜合安全檢查表法(SCL)、LEC評價(jià)法來(lái)建立風(fēng)險評估量表（如下），以此來(lái)對風(fēng)險進(jìn)行評估分級。如根據風(fēng)險發(fā)生的后果按無(wú)關(guān)重要、較小、中等、較大及空難性順序來(lái)定性量度（按1至5級）；

　　根據風(fēng)險發(fā)生的可能性按幾乎肯定、很可能、可能、不太可能及罕見(jiàn)的順序來(lái)定性量化（按5至1級）。分別將橫向和縱向等級相乘，乘積表示風(fēng)險的大小。注：可在此表基礎上再綜合風(fēng)險發(fā)生的頻繁度。

　　四、風(fēng)險的控制處理

　　風(fēng)險的控制處理包括鑒定處理風(fēng)險的各種選擇范圍，對這些選擇進(jìn)行評估，制定風(fēng)險控制處理的具體計劃措施并加以實(shí)施。

　�。ㄒ唬╋L(fēng)險的控制處理過(guò)程可選擇的模式不繼續進(jìn)行可能產(chǎn)生風(fēng)險的活動(dòng)；

　　降低發(fā)生的可能性；

　　減小后果；

　　風(fēng)險轉移；

　　保留風(fēng)險。選擇最適合的實(shí)施方法，使其成本需要與所得到的利益相稱(chēng)。如果風(fēng)險程度很高，但此風(fēng)險可能得到相當大的機會(huì )（如新技術(shù)、新業(yè)務(wù)的開(kāi)展），此時(shí)需要根據對風(fēng)險處理的成本和糾正風(fēng)險潛在后果的成本，相對此情況可通過(guò)增加對風(fēng)險損失的提前告知、嚴謹的科學(xué)態(tài)度、嚴格的工作流程，來(lái)減少風(fēng)險及風(fēng)險到來(lái)時(shí)的損失。

　　例如在高�；颊呤中g(shù)及新技術(shù)應用時(shí)，為了治愈病人及衛生事業(yè)的發(fā)展均采取接受風(fēng)險方法來(lái)處理；

　　在考慮其風(fēng)險的大小及可能原因后，可采取嚴格的操作流程，由高水平富有經(jīng)驗的專(zhuān)家來(lái)實(shí)施，以減少風(fēng)險發(fā)生的可能性；

　　并在事先實(shí)施會(huì )診簽字、知情同意簽字等，一方面讓患者了解發(fā)生風(fēng)險的可能性、達到理解支持及轉移風(fēng)險，另一方面進(jìn)一步加強實(shí)施者的責任感，準確預見(jiàn)可能發(fā)生風(fēng)險的情況，以分解轉移風(fēng)險，使風(fēng)險降到最低。

　�。ǘ�）風(fēng)險的實(shí)時(shí)監控處置

　　充分發(fā)揮風(fēng)險工作小組的作用，適時(shí)了解掌握風(fēng)險發(fā)生時(shí)的實(shí)際情況，隨時(shí)掌控風(fēng)險發(fā)生的進(jìn)程，適時(shí)發(fā)布處置命令，以化解風(fēng)險或減少風(fēng)險可能帶來(lái)的不良后果。

　　五、風(fēng)險評估和控制管理的持續改進(jìn)

　�。ㄒ唬┬抻喭晟�

　　通過(guò)對風(fēng)險評估和控制管理實(shí)際效果進(jìn)行評估，對達到控制效果、減少或降低風(fēng)險后果的辦法、措施，予以保留；

　　對未達到控制效果的，總結產(chǎn)生的問(wèn)題所在及形成原因，每年進(jìn)行修訂完善。

　�。ǘ�）考核獎懲對風(fēng)險事后評估的情況納入考核獎懲或績(jì)效考核，及時(shí)予以?xún)冬F（具體細化納入獎懲體系統一管理）。

　�。ㄈ�）標準固化對經(jīng)過(guò)實(shí)際運行，較為成熟的管理制度、工作措施納入醫院管理標準的工作手冊，規范為管理辦法、工作指南，使風(fēng)險處理納入規范化、標準化處置程序。

　　六、相關(guān)工作要求加強工作協(xié)調，建立工作機制。

　�。ㄒ唬┱�體聯(lián)動(dòng)，協(xié)調配合。各部門(mén)、科室要牢固樹(shù)立風(fēng)險防范的工作觀(guān)念，相互配合、相互協(xié)調，建立整體分析、評估、處置、改進(jìn)的風(fēng)險評估和控制管理工作格局。

　�。ǘ�）信息預警超前，做好苗頭問(wèn)題及早發(fā)現。實(shí)現信息預警工作制度化、經(jīng)�；�；領(lǐng)導小組辦公室、相關(guān)工作組、工作小組及部門(mén)要注意收集整理風(fēng)險信息資料，供領(lǐng)導決策參考，切實(shí)做到隨時(shí)掌握情況、隨時(shí)報送信息、隨時(shí)解決問(wèn)題。

　�。ㄈ�）將風(fēng)險評估和控制管理工作納入綜治季度工作會(huì )議，實(shí)行信息預警工作制度化，定排查風(fēng)險，建立工作臺賬、目錄。做到每月必須排查突出性矛盾和普遍性問(wèn)題。

　�。ㄋ模﹪栏窨己�，嚴明獎懲。加大對風(fēng)險評估和控制管理制度執行情況的督促檢查力度，確保工作順利開(kāi)展。領(lǐng)導小組辦公室將風(fēng)險評估和控制管理工作納入綜治目標管理內容，對不認真履行職責釀成重大風(fēng)險問(wèn)題的，實(shí)行責任追究制，促進(jìn)風(fēng)險評估和控制管理工作取得實(shí)效。

　�。ㄎ澹┳プ★L(fēng)險評估和控制管理關(guān)鍵，強化社會(huì )穩定風(fēng)險控制。始終將影響社會(huì )穩定的風(fēng)險因素作為管理的重點(diǎn)，努力維護社會(huì )穩定，將可能引起社會(huì )穩定的風(fēng)險控制在萌芽狀態(tài)。

風(fēng)險評估管理制度14

　　通過(guò)安全風(fēng)險評估及風(fēng)險管理，減少安全風(fēng)險的影響，以合理有效的管理行為獲得最大安全保障。為做好本項目安全風(fēng)險評估與管理工作，特制定本制度。

　　第一條組織機構及相應職責

　　成立安全風(fēng)險評估與管理領(lǐng)導小組，明確人員職責。

　　組長(cháng)：

　　副組長(cháng)：

　　組員：

　　組長(cháng)負責安全風(fēng)險評估的全面領(lǐng)導工作。

　　副組長(cháng)負責指導組織安全專(zhuān)項施工方案、風(fēng)險評估報告等相關(guān)資料的搜集和編制以及施工中的動(dòng)態(tài)風(fēng)險管理工作。

　　組員負責制定計劃和策略，確定風(fēng)險評估對象及目標、風(fēng)險等級標準和接受準則，提出風(fēng)險識別和評價(jià)方法，編制安全專(zhuān)項施工方案、風(fēng)險評估報告等相關(guān)資料；具體落實(shí)本制度規定的相關(guān)內容，積極開(kāi)展安全風(fēng)險評估與管理工作。組員有權要求其他相關(guān)部門(mén)參與配合安全評估與管理工作。

　　第二條風(fēng)險評估與管理原則

　　1、隧道風(fēng)險評估應主要對造成人員傷亡、環(huán)境破壞、財產(chǎn)損失、工程經(jīng)濟損失、工期延誤等風(fēng)險事件進(jìn)行評估；

　　2、風(fēng)險評估是風(fēng)險管理的基礎和重要工作內容，風(fēng)險管理是風(fēng)險評估的目的，均應隨著(zhù)項目建設各階段的推進(jìn)而動(dòng)態(tài)地進(jìn)行；

　　3、隧道風(fēng)險評估與管理目標為安全風(fēng)險、環(huán)境風(fēng)險、工期風(fēng)險等；

　　4、隧道風(fēng)險評估與管理應遵循以下基本流程：

　　第三條風(fēng)險評估

　　1、確定風(fēng)險的來(lái)源并分類(lèi)，建立適合的風(fēng)險指標體系。風(fēng)險識別應提出風(fēng)險指標和風(fēng)險清單等結果。風(fēng)險識別方法可采用核對表法、專(zhuān)家調查法、頭腦風(fēng)暴法和層次分析法等。

　　2、風(fēng)險估計和評價(jià)應建立合理、通用、簡(jiǎn)潔和可操作的風(fēng)險評價(jià)模型，并按下列基本程序進(jìn)：

　�。�1）對初始風(fēng)險進(jìn)行估計，分別確定各風(fēng)險因素對目標風(fēng)險發(fā)生的概率和損失。風(fēng)險概率難以取得時(shí)，可采用風(fēng)險頻率代替；

　�。�2）分析各風(fēng)險因素對目標風(fēng)險的影響程度；

　�。�3）評價(jià)初始風(fēng)險等級；

　�。�4）根據評價(jià)結果制定相應的風(fēng)險處理方案和措施；

　�。�5）對風(fēng)險進(jìn)行再評價(jià)，提出殘留風(fēng)險。

　　3、風(fēng)險估計和評價(jià)方法可采用專(zhuān)家調查法、風(fēng)險矩陣法、層次分析法、故障樹(shù)法、模糊綜合評估法、蒙特卡羅法、敏感性分析法等。

　　第四條風(fēng)險管理

　　1、風(fēng)險管理應在合理可行的前提下，將鐵路隧道施工中可能存在的`各類(lèi)風(fēng)險降到可接受的水平，在此基礎上最大保障安全、保護環(huán)境、保證工期、提高效益。

　　2、風(fēng)險管理是動(dòng)態(tài)的過(guò)程，應根據施工環(huán)境的變化、工程的推進(jìn)情況及時(shí)進(jìn)行修正、登記及監測檢查，定期反饋，隨時(shí)與建設、監理單位溝通。

　　3、風(fēng)險管理應首先針對工程特點(diǎn)、上階段風(fēng)險評估成果、接受準則等制定風(fēng)險管理計劃。

　　4、制定風(fēng)險管理計劃應包括下列內容：

　�。�1）確定風(fēng)險目標、原則和策略；

　�。�2）規定相關(guān)報告的內容及格式；

　�。�3）提出階段性工作目標、范圍、方法與評估標準；

　�。�4）明確工程參與各方的職責；

　�。�5）組織開(kāi)展各方自身與相互之間的風(fēng)險管理及協(xié)調工作。

　　5、風(fēng)險處理應符合下列規定：

　�。�1）根據項目的風(fēng)險評估結果，按照風(fēng)險接受準則，提出風(fēng)險處理措施。風(fēng)險處理基本措施包括風(fēng)險接受、風(fēng)險減輕、風(fēng)險轉移、風(fēng)險規避。

　�。�2）根據風(fēng)險處理結果，提出風(fēng)險對策表。風(fēng)險對策表的內容應包括初始風(fēng)險、設計或施工應對措施、殘留風(fēng)險等。

　�。�3）對風(fēng)險處理措施結果實(shí)施動(dòng)態(tài)管理。當風(fēng)險在接受范圍內，隧道風(fēng)險管理按預定計劃執行至工程結束；當風(fēng)險不可接受時(shí)，應對風(fēng)險進(jìn)行再處理，并重新制定風(fēng)險管理計劃。

　　6、制定風(fēng)險管理實(shí)施細則及應急預案，形成安全風(fēng)險評估報告。

　　7、風(fēng)險監測應符合下列規：

　�。�1）制定風(fēng)險監測計劃，提出監測標準；

　�。�2）跟蹤風(fēng)險管理計劃的實(shí)施，采用有效的方法及工具，監測和應對風(fēng)險；

　�。�3）報告風(fēng)險狀態(tài)，發(fā)出風(fēng)險預警信號，提出風(fēng)險處理建議。

　　8、風(fēng)險管理的目的應使建設、監理單位等各方了解風(fēng)險現狀，保證相關(guān)單位各方共同利益，合理的分擔風(fēng)險，避免重大損失。

　　9、在施工期間對可能發(fā)生的突發(fā)風(fēng)險事件，應劃分預警分級。根據突發(fā)風(fēng)險事件可能造成的社會(huì )影響性、危害程度、緊急程度、發(fā)展勢態(tài)可可控性等情況，分為四級：ⅰ級(特別嚴重）、ⅱ級（嚴重）、ⅲ級（較嚴重）和ⅳ（一般），依次用紅色、橙色、黃色和藍色表示。

　　第五條本制度未盡事宜，按國家法律法規及有關(guān)要求執行；本制度自印發(fā)之日起試行。

風(fēng)險評估管理制度15

　　一、目的

　　為了明確風(fēng)險辨識與評估的職責、方法、范圍、流程、控制原則、風(fēng)險信息更新、持續改進(jìn)等，同時(shí)評價(jià)和確定一級風(fēng)險、二級風(fēng)險和重大風(fēng)險，界定出一般危害和重大危害，以更好的、有的放矢的對風(fēng)險進(jìn)行控制、防范危險發(fā)生，特制訂本制度。

　　二、范圍

　　適合用于本公司范圍內的風(fēng)險辨識、風(fēng)險評估和控制管理（對生產(chǎn)過(guò)程及物料、設備設施、器材、通道、作業(yè)環(huán)境等存在的隱患分析、評估、管制，以及對危險設施或場(chǎng)所進(jìn)行重大危險源辨識、安全評估、控制管理）。

　　三、職責

　　1.總經(jīng)理負責風(fēng)險辨識、風(fēng)險評價(jià)和控制管理的領(lǐng)導、組織、協(xié)調、分工等職責，由總經(jīng)理批準發(fā)布《重大危險源清單》。

　　2.安全生產(chǎn)領(lǐng)導小組負責風(fēng)險辨識、風(fēng)險評價(jià)和控制管理的策劃、實(shí)施、檢查與監測工作，審查風(fēng)險評價(jià)，組織制定、審核《重大危險源清單》，必要時(shí)及時(shí)更新清單。

　　3.人事行政部（安全辦）對各單位上報的《工作危害分析（JHA）記錄表》、《安全檢查（SCL）分析記錄表》進(jìn)行調查、核實(shí)、補充完善，確定公司的重大危害和重大風(fēng)險并編制《重大危險源清單》和重大隱患項目治理方案；負責相關(guān)方風(fēng)險評價(jià)和風(fēng)險控制。

　　4.各部門(mén)負責本部門(mén)的風(fēng)險辨識、風(fēng)險評價(jià)和控制管理工作。

　　四、內容

　　1、風(fēng)險識別的范圍

　　1.1公司常規活動(dòng)和非常規活動(dòng)（如生產(chǎn)、起重、運輸、登高、高溫、維修作業(yè)、辦公活動(dòng)等）。

　　1.2所有進(jìn)入工作場(chǎng)所的人員（包括合同方人員、外來(lái)人員）。

　　1.3工作場(chǎng)所的所有設施/設備。

　　1.4三種時(shí)態(tài)（過(guò)去、現在、將來(lái)）。

　　1.5三種狀態(tài)（正常、異常、緊急）。

　　1.6危險因素的種類(lèi)

　　a)按能量分七種：機械能、電能、熱能、化學(xué)能、放射能、生物因素、人機工程因素（心理、生理）。

　　b)可參考GB/T13861-20xx《生產(chǎn)過(guò)程危險和有害因素代碼》4種類(lèi)型分類(lèi)（人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素）。

　　c)可參照GB/T6441-1986《企業(yè)職工傷亡事故分類(lèi)》的二十種類(lèi)別分類(lèi)。

　　1.7按層次辨識：廠(chǎng)址、廠(chǎng)區布局、建筑物、生產(chǎn)工藝過(guò)程、生產(chǎn)設備、裝置等。

　　2、風(fēng)險識別的方法

　　風(fēng)險識別以事先分析為主的思想為指導，采用工作危害分析法（JHA）、安全檢查表（SCL）、現場(chǎng)觀(guān)察法等多種方法，可單獨或聯(lián)合使用。

　　a.工作危害分析法（JHA）：從作業(yè)活動(dòng)清單中選定一項作業(yè)活動(dòng)，將作業(yè)活動(dòng)分解為若干個(gè)相連的工作步驟，識別每個(gè)工作步驟的潛在危害因素，然后通過(guò)風(fēng)險評價(jià)，判定風(fēng)險等級，制定控制措施。

　　b.安全檢查表（SCL）：安全檢查表分析方法是一種經(jīng)驗的分析方法，是分析人員針對擬分析的對象列出一些項目，識別與一般工藝和操作有關(guān)的已知類(lèi)型的危害、設計缺陷以及事故隱患，查出各層次的`不安全因素，然后確定檢查項目。再以提問(wèn)的方式把檢查項目按系統的組成順序編制成表，以便進(jìn)行檢查或評審。

　　c.現場(chǎng)觀(guān)察法：通過(guò)現場(chǎng)實(shí)地觀(guān)察、詢(xún)問(wèn)、交談，從而快速識別出部門(mén)的環(huán)境因素；

　　3、風(fēng)險識別的步驟

　　3.1人事行政部（安全辦，為行文方便，以下直接用“安全辦”稱(chēng)道）負責設計風(fēng)險識別所用的《工作危害分析（JHA）記錄表》、《安全檢查（SCL）分析記錄表》表格，發(fā)至各部門(mén)；

　　3.2各部門(mén)負責組織人員，按“風(fēng)險識別的范圍”從本部門(mén)班組的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)（工序與工序之間，部門(mén)與部門(mén)之間，人與人之間，上級與下級之間等皆存在服務(wù)）中識別出具有或可能具有的危害，填寫(xiě)《工作危害分析（JHA）記錄表》、《安全檢查（SCL）分析記錄表》，經(jīng)本單位負責人審批后，報送安全辦；

　　3.3安全辦對各部門(mén)識別出來(lái)的危害進(jìn)行整理、匯總、分類(lèi)，分類(lèi)形式可按不同的危害分類(lèi)；

　　3.4安全辦組織人員進(jìn)行調查、核實(shí)、補充完善，經(jīng)風(fēng)險評價(jià)后制定相應的控制措施。

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