證券崗位職責集合
隨著(zhù)社會(huì )不斷地進(jìn)步，越來(lái)越多人會(huì )接觸到崗位職責，崗位職責主要強調的是在工作范圍內所應盡的責任。那么崗位職責怎么制定才能發(fā)揮它最大的作用呢？下面是小編整理的證券崗位職責集合，供大家參考借鑒，希望可以幫助到有需要的朋友。
證券崗位職責集合1
1、負責開(kāi)發(fā)拓展并維護客戶(hù)資源,滿(mǎn)足客戶(hù)的理財需求,為客戶(hù)制訂資產(chǎn)配置方案并向客戶(hù)提供投資建議;
2、負責貴賓客戶(hù)維護提升工作,為貴賓客戶(hù)提供專(zhuān)業(yè)化的理財服務(wù)工作;
3、根據一線(xiàn)工作了解到的客戶(hù)反饋,不斷自我提升;
4、完成市場(chǎng)部制定的銷(xiāo)售目標;
5、根據市場(chǎng)部經(jīng)理的要求按時(shí)保質(zhì)完成銷(xiāo)售報告。
證券崗位職責集合2
1、協(xié)助組織籌備公司三會(huì )及專(zhuān)門(mén)委員會(huì )，完成文件準備、會(huì )議記錄及歸檔保管等工作；
2、協(xié)助開(kāi)展公司信息披露工作，參與臨時(shí)報告及定期報告的起草，并做好相關(guān)底稿的檔案管理；
3、接聽(tīng)投資者電話(huà)，回答互動(dòng)平臺投資者提問(wèn)，接待現場(chǎng)調研，負責維護與外部各方的合作關(guān)系，處理相關(guān)事務(wù)；
4、部門(mén)日常辦公業(yè)務(wù)處理，配合證券事務(wù)代表完成相關(guān)工作。
證券崗位職責集合3
1、負責協(xié)助相關(guān)ib分支機構開(kāi)展期貨ib業(yè)務(wù)，對整體期貨業(yè)務(wù)進(jìn)行輔導。
2、負責相關(guān)ib分支機構員工進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)知識、業(yè)務(wù)流程培訓。
3、負責協(xié)助指導ib分支機構，開(kāi)展ib業(yè)務(wù)咨詢(xún)、合規開(kāi)戶(hù)、風(fēng)控等日常工作。
4、負責協(xié)助ib分支機構，做好期貨投資者教育及客戶(hù)服務(wù)工作。
5、協(xié)助期貨總部，做好ib分支機構的異常交易通知、個(gè)性化手續費設置等工作。
6、通過(guò)制作分析報告、組織培訓等形式，協(xié)助ib分支機構減少客戶(hù)虧損。
7、協(xié)助ib分支機構，開(kāi)發(fā)產(chǎn)業(yè)客戶(hù)、及其他機構期貨客戶(hù)。
8、在ib分支機構開(kāi)發(fā)特法客戶(hù)、證券客戶(hù)等其他業(yè)務(wù)大客戶(hù)時(shí)，提供期貨業(yè)務(wù)咨詢(xún)輔助。
9、完成領(lǐng)導交付的其他工作任務(wù)。
證券崗位職責集合4
1、負責基金指令出具發(fā)送，劃款賬戶(hù)監督，跟進(jìn)款項進(jìn)出情況;
2、負責公司成本、支付賬冊的建立;
3、負責基金份額登記、基金清算等日常產(chǎn)品運營(yíng)操作;
4、負責制作季度年度運營(yíng)報告、管理報告等協(xié)會(huì )報送文件;
5、負責各基金數據的統計及報送;
6、負責與股東財務(wù)部門(mén)的對接工作;
7、負責公司各類(lèi)系統的填報;
8、負責領(lǐng)導交辦的其他金融產(chǎn)品運營(yíng)工作。
9、負責基金設立備案和監管報告工作;
10、負責進(jìn)行年報等基金相關(guān)信息披露報告的編制;
11、負責基金審計及其它中介機構審計的溝通;
12、負責針對擬投資的企業(yè)參與盡調，做財務(wù)規范性分析，出具分析報告。
證券崗位職責集合5
1、規范組織會(huì )計核算，按時(shí)、保質(zhì)、保量編報會(huì )計報表，辦理資金存取、劃轉和管理，防范資金風(fēng)險;
2、監督營(yíng)業(yè)部財務(wù)活動(dòng)，控制財務(wù)預算，嚴格費用管理，及時(shí)編報統計報表及各類(lèi)監管報表正確調整和計算考核利潤;
3、管理營(yíng)業(yè)部稅務(wù)事項和發(fā)票審核;
4、財務(wù)分析，客觀(guān)、全面分析預算執行情況和經(jīng)營(yíng)情況，及時(shí)報告營(yíng)業(yè)部的.重大財務(wù)事項;
5、做好與其他相關(guān)部門(mén)的溝通協(xié)調工作;
6、其他上級領(lǐng)導交辦的任務(wù)。
證券崗位職責集合6
1、為投資者提供證券交易服務(wù)，按投資者的投資指令向證券經(jīng)紀公司發(fā)送交易信息;
2、幫助投資者了解證券或投資市場(chǎng)運行，介紹各類(lèi)證券的性質(zhì)、特點(diǎn)和風(fēng)險，以及證券法律法規知識;
3、向投資者提供股票等證券投資分析報告，包括基本分析、技術(shù)分析、演化分析等;
4、根據投資者(客戶(hù))的財務(wù)狀況、職業(yè)前景、年齡和對風(fēng)險的態(tài)度為投資者擬定投資計劃，幫助投資者確定投資目標以及適合投資者的證券種類(lèi)、投資方式、投資周期和投資時(shí)機;
5、實(shí)時(shí)跟蹤市場(chǎng)行情，監控市場(chǎng)風(fēng)險;
6、利用各種資源和渠道發(fā)展新客戶(hù)。
證券崗位職責集合7
1.負責現金的管理，有價(jià)證券、空白憑證及有關(guān)印件的保管，保證不以白條抵充庫存現金，不挪用現金，不為外單位或客戶(hù)用支票換取現。
2.負責編制有關(guān)憑證，每日按憑證號登記現金日記賬，并結出當日余額，每天清點(diǎn)庫存現金，保證賬實(shí)相符，日清月結。
3.根據會(huì )計人員審核的記賬憑證，登記銀行存款日記賬，并結出當日余額，定期與銀行對賬編制銀行存款余額調節表，做到賬賬相符;根據營(yíng)業(yè)部資金運用的具體情況，結合資金頭寸表，編制“資金調撥單”，經(jīng)領(lǐng)導批準后，調撥資金。
4.負責領(lǐng)取清算單，及時(shí)掌握銀行存款余額。
5.負責存取股民的支票，保證及時(shí)人賬。
6.負責每日閉市后，收繳前臺各項雜費，核對無(wú)誤后登記人賬。
證券崗位職責集合8
1、開(kāi)發(fā)、維護高凈值的個(gè)人客戶(hù)，開(kāi)展各類(lèi)經(jīng)紀及產(chǎn)品業(yè)務(wù)；
2、持續跟進(jìn)與服務(wù)客戶(hù)，了解高端客戶(hù)個(gè)性化投資需求，參與定制高端客戶(hù)資產(chǎn)配置方案；
3、可自行開(kāi)展渠道開(kāi)發(fā)，業(yè)績(jì)突出者可晉升區域總監儲備干部。
證券崗位職責集合9
1、負責擬投資項目公司的前期財務(wù)盡職調查和賬務(wù)梳理;
2、負責與客戶(hù)對投資過(guò)程中涉及財務(wù)問(wèn)題進(jìn)行溝通;
3、完成擬投資項目的財務(wù)盡職調查報告;
4、積極配合投資經(jīng)理完成項目的投資談判、簽約、投后管理等工作;
5、負責項目發(fā)行過(guò)行與相關(guān)機構的溝通。
證券崗位職責集合10
1、協(xié)助主管完成日常事務(wù)性工作，協(xié)助處理帳務(wù);
2、申請票據，準備和報送會(huì )計報表，協(xié)助辦理稅務(wù)報表的申報;
3、現金及銀行收付處理，制作記帳憑證，銀行對帳，單據審核;
4、協(xié)助財會(huì )文件的準備、歸檔和保管;
5、固定資產(chǎn)和低值易耗品的登記和管理;
6、負責與客戶(hù)賬目核對，應收應付賬目管理。
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