合規經(jīng)理崗位職責4篇

　　在發(fā)展不斷提速的社會(huì )中，很多場(chǎng)合都離不了崗位職責，崗位職責是組織考核的依據。相信很多朋友都對制定崗位職責感到非�？鄲腊�，以下是小編幫大家整理的合規經(jīng)理崗位職責，供大家參考借鑒，希望可以幫助到有需要的朋友。

合規經(jīng)理崗位職責1

　　職責描述:

　　1、負責公司內控合規管理體系的搭建與優(yōu)化,負責公司內控與操作風(fēng)險有關(guān)的政策制定與更新;

　　2、對各業(yè)務(wù)條線(xiàn)的業(yè)務(wù)、文件進(jìn)行合規性審查和操作風(fēng)險審查,提供相關(guān)咨詢(xún)服務(wù);

　　3、負責公司新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)、信息披露材料等重要信息的合規風(fēng)險識別及審核,保障業(yè)務(wù)運行經(jīng)濟高效;

　　4、負責制定公司內部稽核計劃并組織實(shí)施,出具檢查和分析報告,并督促整改,對違規事件及違規責任人提出處理意見(jiàn)與建議;

　　5、推廣內控和操作風(fēng)險文化,有針對性地在各業(yè)務(wù)線(xiàn)進(jìn)行各類(lèi)培訓,積極推廣合規與操作風(fēng)險文化內涵;

　　6、負責設定并領(lǐng)導團隊完成各項工作計劃和目標。

　　任職要求:

　　1、全日制本科以上學(xué)歷,經(jīng)濟、金融、法學(xué)等相關(guān)專(zhuān)業(yè);

　　2、熟知股權、基金等金融合規管理(含合規檢查與測試、合規咨詢(xún)與審核等)的運作方式與基本要求;

　　3、有金融行業(yè)內控合規審計經(jīng)驗,有實(shí)際搭建合規體系建設經(jīng)驗,能獨立進(jìn)行落地實(shí)施;有公司總部級管理經(jīng)驗者佳;

　　4、熟悉國家法律法規、行業(yè)監管規則、企業(yè)內部控制規范等法規,有獨立的業(yè)務(wù)合規分析及流程分析能力。

合規經(jīng)理崗位職責2

　　工作職責:

　　1、主導公司內部控制體系建設,建立相關(guān)的規章制度;

　　2、對公司管理制度、工作流程和經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中可能出現的風(fēng)險點(diǎn)進(jìn)行識別、分析和評估,對完善公司制度和流程提出具體建議;

　　3、進(jìn)行合規風(fēng)險管理,組織項目事前風(fēng)險審核、事中風(fēng)險控制、事后風(fēng)險檢查,草擬風(fēng)險預警提示和風(fēng)險評估報告;

　　4、組織實(shí)施具體審計項目,包括專(zhuān)項審計、常規審計、舞弊審計、經(jīng)濟責任審計、離任或離職審計、招采審計等;

　　5、輸出審計報告,提出整改建議。

　　任職要求:

　　1、全日制本科及以上學(xué)歷,法律、會(huì )計、信息、審計等專(zhuān)業(yè);

　　2、具備5年以上企業(yè)內部審計從業(yè)工作經(jīng)驗;

　　3、具有高度的職業(yè)敏感性和豐富的專(zhuān)項審計經(jīng)驗,能獨立完成專(zhuān)項審計項目;

　　4、具備良好的公文寫(xiě)作能力;

　　5、誠實(shí)守信,責任意識強,積極進(jìn)取;有良好的職業(yè)操守和溝通協(xié)調能力,工作原則性強;

　　6、具備一定的風(fēng)險分析能力,具有較強的`團隊協(xié)作能力及學(xué)習能力。

合規經(jīng)理崗位職責3

　　職位描述:

　　1、負責產(chǎn)品風(fēng)險審核

　　2、參與產(chǎn)品交易結構的設計、合同擬定及審核、風(fēng)控措施落實(shí)

　　3、追蹤項目投后管理

　　4、公司內部控制體系的建設

　　5、 領(lǐng)導交辦的其他事務(wù)

　　任職要求:

　　1、年齡25-35周歲

　　2、大學(xué)本科學(xué)歷以上,法律相關(guān)專(zhuān)業(yè)

　　3、證券公司、基金子公司、信托公司、知名財富管理公司投行、風(fēng)控、合規等部門(mén)3年以上工作經(jīng)驗

　　4、熟悉財富管理行業(yè)、信托行業(yè)的相關(guān)政策、法律法規

　　5、具備較強的學(xué)習能力和清晰的邏輯思維能力

合規經(jīng)理崗位職責4

　　工作職責:

　　1、以業(yè)務(wù)為導向,擬定各類(lèi)業(yè)務(wù)核算細則及指導規范;

　　2、負責稽核各科目核算使用的正確性、規范性及用友財務(wù)維護優(yōu)化等工作,復核會(huì )計憑證并指導相關(guān)崗位及時(shí)修正;

　　3、及時(shí)反饋核算中的共性問(wèn)題,對補充新業(yè)務(wù)進(jìn)行培訓指導,替換不適用規則;

　　4、負責月度結賬,出具相關(guān)報表,會(huì )計報表整套復核,確保數字準確、報送及時(shí),滿(mǎn)足外部財務(wù)信息需求;

　　5、填報或復核統計、稅務(wù)類(lèi)報表并及時(shí)維護報表項目;

　　6、負責單體報表全盤(pán)詳細分析,財務(wù)報表審計、稅審等底稿的填報或復核及其他往來(lái)、關(guān)聯(lián)單位往來(lái)、交易等業(yè)務(wù)的相關(guān)核算;

　　7、編寫(xiě)新員工培訓資料;

　　任職資格:

　　1、會(huì )計及相關(guān)專(zhuān)業(yè)本科以上學(xué)歷,具備會(huì )計從業(yè)資格、中級以上會(huì )計職稱(chēng),CPA資格優(yōu)先,四大或大型企業(yè)工作經(jīng)驗者優(yōu)先,3年以上工作經(jīng)歷;

　　2、具備較強的溝通協(xié)調能力、強烈的責任心和認真細致的工作作風(fēng);

　　3、可以接受定期出差,英語(yǔ)可作為工作語(yǔ)言。

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