銀行內控總結
總結是對某一階段的工作、學(xué)習或思想中的經(jīng)驗或情況進(jìn)行分析研究的書(shū)面材料，他能夠提升我們的書(shū)面表達能力，因此，讓我們寫(xiě)一份總結吧�？偨Y怎么寫(xiě)才不會(huì )千篇一律呢？以下是小編整理的銀行內控總結，歡迎大家分享。
銀行內控總結1
在各級領(lǐng)導和同事們的幫助、支持、配合下，按照總行工作部署，我順利完成了上月各項工作任務(wù)�，F匯報如下：
完成了支行月初任務(wù)下達和月末完成情況總結工作；較好完成了工資代發(fā)、賬戶(hù)核算等崗位工作，無(wú)差錯情況出現；較好發(fā)揮了支行會(huì )計作用，通過(guò)加大對柜員、大額資金、賬戶(hù)、重空憑證、現金等的檢查力度，杜絕了問(wèn)題事故的發(fā)生；作為xx，能夠以身作則，自覺(jué)遵守政治紀律和金融法律法規；在工作中注重學(xué)習，按時(shí)完成了總行下達的學(xué)習任務(wù)，不斷提高自身業(yè)務(wù)能力和政治素養。
此外，根據個(gè)人工作經(jīng)驗和支行實(shí)際情況，我從完成任務(wù)、優(yōu)質(zhì)服務(wù)、個(gè)人履職、加強學(xué)習四個(gè)方面著(zhù)手制定了后續工作計劃：
一、完成總行分配各項任務(wù)
月初配合支行行長(cháng)召開(kāi)本月工作會(huì )議，把本行任務(wù)指標落實(shí)到個(gè)人，讓人人都有任務(wù)，人人都有壓力，主要任務(wù)為存款業(yè)務(wù)，電子銀行業(yè)務(wù)，反洗錢(qián)自查，不良貸款的清收等；月底配合支行行長(cháng)召開(kāi)本月末工作會(huì )議，支行所有員工逐個(gè)匯報自己的工作情況和任務(wù)完成情況；定期配合支行行長(cháng)召開(kāi)內控、制度、風(fēng)險分析會(huì )議，提出并分析業(yè)務(wù)處理中出現的.問(wèn)題，形成會(huì )議紀要統一落實(shí)。
二、持續打造優(yōu)質(zhì)文明服務(wù)
帶領(lǐng)支行員工學(xué)習總行《員工行為手冊》，讓員工提高思想認識，強化服務(wù)意識，提高服務(wù)質(zhì)量，把規范化服務(wù)及考核細則當做日常工作行為約束規范；積極主動(dòng)協(xié)調多方關(guān)系，克服困難，搶抓有利時(shí)機，牢固樹(shù)立“存款興行”的思想意識，千方百計籌措資金；抓好對公業(yè)務(wù)，主動(dòng)與各單位聯(lián)系，吸納多方資金；加大業(yè)務(wù)宣傳力度，充分利用柜臺宣傳、街道宣傳、下鄉宣傳、標語(yǔ)宣傳等方式進(jìn)行全方位宣傳。
三、切實(shí)履行會(huì )計崗位工作職責
結合支行實(shí)際，通過(guò)不定期抽查，現場(chǎng)、非現場(chǎng)檢查和事中監控等多方式，對現金、憑證、印章、開(kāi)卡資料、開(kāi)立個(gè)人和企業(yè)電子銀行資料、對公戶(hù)開(kāi)戶(hù)資料等進(jìn)行檢查，發(fā)現問(wèn)題，立即責令整改；組織臨柜人員學(xué)習工作紀律和業(yè)務(wù)知識，對員工工作進(jìn)行細致檢查、認真輔導，發(fā)現有違規違紀和失誤之處，及時(shí)指出，化解風(fēng)險；注重數據收集和票據及時(shí)整理歸檔，保證隨時(shí)可提供、上報準確的數據和報表；加大反洗錢(qián)等維護正常金融秩序的工作力度，杜絕金融案件的發(fā)生；不斷尋找工作的新思路、新方法，積極配合支行行長(cháng)做好本支行的管理工作。
四、加強理論知識武裝
貫徹總行工作要求，加強培訓管理，建立可持續培訓體系，不斷加強員工隊伍建設；積極配合支行行長(cháng)開(kāi)展每周二支行業(yè)務(wù)知識學(xué)習培訓，并督促支行員工做好學(xué)習筆記；對于總行下達的線(xiàn)上學(xué)習培訓，及時(shí)傳達給員工，并確保高質(zhì)量完成；立足本職崗位，敬業(yè)愛(ài)崗，不斷學(xué)習，蓄力加強自身建設。
銀行內控總結2
根據省聯(lián)社《關(guān)于印發(fā)深化銀行業(yè)內控和案防制度執行年活動(dòng)實(shí)施方案有關(guān)文件的通知》（豫農信險[20xx]9號）要求以及銀監會(huì )“內控和案防制度執行年”活動(dòng)的有關(guān)要求，按照駐馬店市農村信用社深化“內控和案防制度執行年”活動(dòng)實(shí)施方案及相關(guān)要求，結合我社自身實(shí)際，組織全體員工認真開(kāi)展此項工作。目前自查自糾階段工作已基本結束，現將相關(guān)情況報告如下：
一、準備階段
為加強“內控和案防制度執行年”活動(dòng)的組織領(lǐng)導，按照上級文件精神，聯(lián)社成立了由理事長(cháng)任組長(cháng)，監事長(cháng)任副組長(cháng)活動(dòng)領(lǐng)導小組，領(lǐng)導小組下設辦公室，監事長(cháng)兼任辦公室主任，具體負責“內控和案防制度執行年”活動(dòng)日常工作的開(kāi)展、指導、督促檢查。由各部門(mén)各負其責，認真對本部門(mén)的內控和案防制度進(jìn)行匯總，列出了對照檢查的規章制度，在此基礎上，于20xx年8月8日召集各社主任召開(kāi)了“內控和案防制度執行年”活動(dòng)動(dòng)員大會(huì )，認真學(xué)習了《內控和案防制度執行年活動(dòng)方案》，要求各社回去后組織本社員工再學(xué)習，使全體員工統一思想，高度重視，準確把握活動(dòng)要求。
二、學(xué)習階段
在學(xué)習階段，為不影響正常業(yè)務(wù)的開(kāi)展，聯(lián)社明確了縣城八社三部與機關(guān)人員進(jìn)行集中學(xué)習，基層社由主任組織學(xué)習，“內控和案防制度執行年”活動(dòng)小組辦公室進(jìn)行指導、督促，同時(shí)由聯(lián)社組織了一期培訓，主要學(xué)習了各項業(yè)務(wù)操作流程、各項信貸管理以及違規處罰制度，分別由聯(lián)社各部門(mén)經(jīng)理主講各項制度，并結合實(shí)際工作中檢查存在的'問(wèn)題進(jìn)行了生動(dòng)的講解。通過(guò)一個(gè)月的學(xué)習，加深了全體員工對規章制度的理解和把握。
三、自查自糾階段
在全面部署和組織推動(dòng)的基礎上，聯(lián)社確定了本社內控相對薄弱、案件風(fēng)險比較突出的重點(diǎn)機構和業(yè)務(wù)環(huán)節，按照“邊學(xué)邊查邊改”的原則，加強自查自糾工作。重點(diǎn)對安全保衛、重要空白憑證管理、對賬制度、業(yè)務(wù)流程操作、貸款發(fā)放和管理等方面進(jìn)行了認真的檢查，將檢查存在的問(wèn)題對照相關(guān)內控和案防制度的規定和要求，認真查找在制度執行力方面存在的突出問(wèn)題和薄弱環(huán)節。
通過(guò)自查，對于各社（部）財務(wù)方面存在的問(wèn)題：
�。ㄒ唬⿷{證管理不合規。
�。ǘ┝兄мk公用品無(wú)清單。
信貸方面存在的問(wèn)題：
�。ㄒ唬┪窗凑铡叭齻�(gè)辦法一個(gè)指引”委托支付和自主自付貸款。
�。ǘ┵J款手續不齊全。
�。ㄈ┵J款三責制度落實(shí)不到位等問(wèn)題。
銀行內控總結3
為進(jìn)一步提升內控合規管理水平，強化員工責任意識和風(fēng)險意識,促進(jìn)各項業(yè)務(wù)健康發(fā)展，10月10日晚，郵儲銀行東鄉縣支行開(kāi)展了《內控達標年學(xué)習手冊》集中學(xué)習活動(dòng)。
此次學(xué)習該行行長(cháng)親自授課，全行員工參與集中學(xué)習。學(xué)習的主要內容分為四部分:一是領(lǐng)導內控要求摘要，從管理全行的高度傳達健全、有效的內控合規體系的'必要性和重要性;二是內控管理通報，通過(guò)通報20xx年至20xx年三年合規建設活動(dòng)情況、一級分行內部控制評價(jià)情況以及違反“十條禁令”情況，使員工認識到違規的危害性，筑牢員工思想道德防線(xiàn);三是法律與合規風(fēng)險提示匯總，從法律合規層面作出警示與提醒，使員工時(shí)刻繃緊合規這根弦;四是宣貫重要內控規章制度，通過(guò)宣貫一系列監管規章及行內制度，使員工認識到依法合規工作的重要性。
內控學(xué)習活動(dòng)的開(kāi)展是貫徹落實(shí)上級行關(guān)于開(kāi)展內控達標年活動(dòng)的具體實(shí)踐。下一步，該行將采用多種形式宣傳學(xué)習內控規章制度，營(yíng)造濃厚合規文化氛圍，全方位、全過(guò)程落實(shí)內控合規文化理念，進(jìn)一步提高員工學(xué)內控、重合規自覺(jué)性，積極打造“合規郵行”、“平安郵行”。
銀行內控總結4
支行內控工作總結20xx xx支行20xx年內控工作總結 20xx年，我行運營(yíng)服務(wù)工作在省行相關(guān)部門(mén)的指導下及支行領(lǐng)導班子的帶領(lǐng)下，轄內運營(yíng)服務(wù)人員緊緊圍繞省行的運營(yíng)服務(wù)管理要求，認真做好各項運營(yíng)服務(wù)工作，為支行各項業(yè)務(wù)快速健康發(fā)展起助推劑及保架護航的作用，現將我行20xx年的運營(yíng)服務(wù)工作總結如下：
一、績(jì)效目標完成情況
20xx年xx支行運營(yíng)服務(wù)及大風(fēng)險板塊，堅定不移地推進(jìn)轉型創(chuàng )新，認真貫徹落實(shí)“穩存款、拓客戶(hù)、增收益、控風(fēng)險”的工作方針，在近年來(lái)業(yè)務(wù)發(fā)展持續高速的前提下，業(yè)務(wù)整體發(fā)展態(tài)勢良好，實(shí)現了今年主要績(jì)效指標的“滿(mǎn)堂紅”。在內控管理方面，支行逐步建立了有效的'內控體系，內控考核不斷強化，員工內控意識顯著(zhù)提高，業(yè)務(wù)風(fēng)險管理更加完善，授信資產(chǎn)狀況良好，安保措施到位，內控檢查監控工作有序進(jìn)行，有力的保障了xx支行各項業(yè)務(wù)持續快速健康發(fā)展。在抓好內控的同時(shí)深入開(kāi)展反腐敗懲
治工作和黨風(fēng)廉政建設，堅持開(kāi)展員工行為分析工作，今年以來(lái)沒(méi)有出現重大的責任事故、違法違規、重大差錯或內部案件。
二、重點(diǎn)工作及成效
今年以來(lái)，支行各條線(xiàn)進(jìn)一步提高對“合規經(jīng)營(yíng)”和“保平安、促發(fā)展”的思想認識，把建立健全內控制度，加強風(fēng)險和案件防范工作當做大事來(lái)抓，堅持以業(yè)務(wù)發(fā)展為中心，以?xún)瓤刂贫葹楸ＷC，一手抓業(yè)務(wù)開(kāi)拓，一手抓內控監督，實(shí)行了 格執行，從防范操作風(fēng)險入手狠抓制度落實(shí)，逐步使管理工作向規范化方向邁進(jìn)。一是注重引導員工風(fēng)險意識，防控操作風(fēng)險。如三季度在領(lǐng)導的指導下重點(diǎn)加大對授權人員和柜員的監控力度，對廣電支行、江南支行召開(kāi)專(zhuān)題風(fēng)險會(huì )議，下發(fā)風(fēng)險提示，強化柜員風(fēng)險防范意識；二是注重引導培養員工風(fēng)險意識。有計劃有步驟地選擇《營(yíng)業(yè)室經(jīng)理日志》到《心橋》，制定《20xx年季度柜員考核表》，以目標為導向，促使員工成長(cháng)。
3、強化營(yíng)銷(xiāo)意識，積極為客戶(hù)服務(wù)。20xx年是轉型的一年，我樹(shù)立了“營(yíng)銷(xiāo)無(wú)小事”的觀(guān)念，堅持拓展與維護并重，留心客戶(hù)的需求，留心客戶(hù)的每一句話(huà)，深度挖掘客戶(hù)價(jià)值，順利完成了總行下達的儲蓄存款任務(wù)
4、強化隊伍意識，提高條線(xiàn)人員綜合能力。一是注重員工愛(ài)崗熱情和工作能力的提高。持續開(kāi)展“營(yíng)業(yè)室員工輪崗體驗”活動(dòng)，此舉得到行領(lǐng)導的大力支持，充分肯定為我行在加強案件專(zhuān)項治理，完善內部控制機制上的有力舉措。二是注重溝通反饋控制行為偏差。適時(shí)與支行溝通會(huì )出差錯、工作量、銀企對賬、業(yè)務(wù)授權等情況，有的放矢進(jìn)行會(huì )計輔導。
5、工作中存在的不足及今后的打算。一是學(xué)習不夠。時(shí)代在變、環(huán)境在變，銀行的工作也時(shí)時(shí)變化著(zhù)，每每都有新的東西出現、新的情況發(fā)生，面對這種嚴峻的挑戰，還缺乏一點(diǎn)學(xué)習的緊迫感和自覺(jué)性。二是對一些業(yè)務(wù)還不夠精通。掌握新的理論基礎、專(zhuān)業(yè)知識、工作方法以適應我行的發(fā)展，這都需要我跟著(zhù)形勢而改變，提高自己的履崗能力，把自己培養成為一個(gè)業(yè)務(wù)全面的銀行員工。在今后的工作中，我將發(fā)揚成績(jì)，克服不足，朝著(zhù)以下幾個(gè)方面努力：
1、加強學(xué)習，我將堅持不懈的努力學(xué)習行里的新業(yè)務(wù)知識，并用于實(shí)踐，以更好的適應我行發(fā)展的需要。
2、努力提高工作效率和質(zhì)量，積極配合領(lǐng)導和同事們把工作做得更好。
銀行內控總結5
為進(jìn)一步強化全員內控意識，不斷提升德安縣支行機構內控管理水平。10月17日，該支行二樓會(huì )議室開(kāi)展了《內控達標年學(xué)習手冊》集中學(xué)習活動(dòng)。
會(huì )上，縣支行副行長(cháng)首先對《中國郵政儲蓄銀行德安縣支行—20xx年“內控建設年”活動(dòng)實(shí)施方案和中國郵政儲蓄銀行德安縣支行年“內控達標年”活動(dòng)實(shí)施方案的通知》（德郵銀企〔〕7號）文件的進(jìn)行了解讀，隨后，該行行長(cháng)張玲對照內控達標年學(xué)習手冊，親自給全行員工授課，學(xué)習的主要內容分為五部分：一是領(lǐng)導內控要求摘要，從管理全行的高度傳達健全、有效的內控合規體系的必要性和重要性；二是從上市規范對標、與監管要求對標和與內控評價(jià)對標三個(gè)角度要求員工深入查找本行內控管理存在的問(wèn)題和差距。三是是內控管理通報，通過(guò)通報20xx年至20xx年三年合規建設活動(dòng)情況、一級分行內部控制評價(jià)情況以及違反“十條禁令”情況，使員工認識到違規的危害性，筑牢員工思想道德防線(xiàn)；四是法律與合規風(fēng)險提示匯總，從法律合規層面作出警示與提醒，使員工時(shí)刻繃緊合規這根弦；五是宣貫重要內控規章制度，通過(guò)宣貫一系列監管規章及行內制度，讓全行員工及時(shí)知規，嚴格守規。
會(huì )后，該支行行長(cháng)張玲就開(kāi)展“內控達標年”活動(dòng)提出了三點(diǎn)要求：一是統一思想，提高認識。全行員工要充分領(lǐng)會(huì )開(kāi)展內控建設活動(dòng)的重要意義，增強開(kāi)展內控達標工作的'責任感和緊迫感，強化日常工作中的合規行為。二是認清形勢、突出重點(diǎn)。各部門(mén)網(wǎng)點(diǎn)要抓好實(shí)現內控達標活動(dòng)的關(guān)鍵動(dòng)作，積極開(kāi)展自查對標，加強整改落實(shí)。三是要扎實(shí)推進(jìn)，強化擔當。各部門(mén)、網(wǎng)點(diǎn)要明確每項工作的重點(diǎn)方面和每一階段的重點(diǎn)工作，確保內控達標年工作按時(shí)按點(diǎn)順利推進(jìn)。
銀行內控總結6
今年，工商銀行湖南邵陽(yáng)分行珍惜發(fā)展機遇，加快業(yè)務(wù)創(chuàng )新，圍繞“全面增強競爭發(fā)展能力和可持續贏(yíng)利能力，努力打造湖南最想事的銀行”的總體要求，不斷加強內控管理，深化體制機制改革，突出七個(gè)工作重點(diǎn)全面推進(jìn)全行內控管理工作，確保全行在省分行年度內控綜合評價(jià)評比中重返“二類(lèi)行”序列。
一、加強內控管理基礎工作，深入開(kāi)展內控評價(jià)。
一是要按照過(guò)程評價(jià)指標嚴格對被評價(jià)行進(jìn)行現場(chǎng)、一次性評價(jià)
二是結合全年各類(lèi)審計監督、專(zhuān)業(yè)檢查、風(fēng)險監測以及外部監管等情況，對被評價(jià)行進(jìn)行非現場(chǎng)、年度綜合性評價(jià)，使評價(jià)結果能真實(shí)、準確、全面反映被評價(jià)行的內控狀況。
三是6-7月間組織開(kāi)展全行機關(guān)、各支行年度內控綜合評價(jià)自查工作，對照內控評價(jià)指標逐條逐項抓落實(shí)、抓整改、抓完善。
二、進(jìn)一步增強針對性，提高檢查質(zhì)量，認真做好各項業(yè)務(wù)審計檢查工作。
一是加強非現場(chǎng)審計工作的培訓，充分發(fā)揮非現場(chǎng)工作的引導作用，重點(diǎn)加強銀行卡、個(gè)人按揭貸款、基層網(wǎng)點(diǎn)負責人合規性審計檢查，客戶(hù)經(jīng)理履職、利率執行、電子銀行、反洗錢(qián)等工作檢查
二是加大經(jīng)濟責任審計和離崗審計等工作
三是落實(shí)按月開(kāi)展各類(lèi)準風(fēng)險事件核查審計工作，促進(jìn)運行管理質(zhì)量提高。
三、加強監測與風(fēng)險提示，切實(shí)防范操作風(fēng)險。
一是加強操作風(fēng)險監測。內控合規部門(mén)組織各基層行、各業(yè)務(wù)部門(mén)按照總行制定的監測指標，實(shí)施月度、季度、半年度監測，及時(shí)編寫(xiě)操作風(fēng)險管理報告，管理并應用好《操作風(fēng)險高級計量法應用管理系統》
二是認真做好《合規檢查監督管理系統》的推廣應用工作，并與人力資源部共同做好“兩個(gè)檔案”的記錄、維護和運用工作，強化基層管理人員和員工質(zhì)量意識、責任意識 三是開(kāi)展對突發(fā)事件和營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的突擊審計工作。
四、不斷強化內控合規管理日�；A工作。
一是規范制度管理工作，及時(shí)開(kāi)展新建規章制度的合規性審核
二是加強《業(yè)務(wù)操作指南》電子發(fā)布平臺的推廣應用和監督管理工作，要結合檢查監督情況，以《指南》和《加強營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)內控管理若干規定》為標準，開(kāi)展分析、評估，提出規范業(yè)務(wù)流程的工作建議
三是開(kāi)展檢查監督資源統籌管理。按照既保證必要的檢查頻率和覆蓋面，又避免過(guò)度重復交叉檢查的原則，對各類(lèi)審計監督、專(zhuān)業(yè)檢查實(shí)行統一計劃管理統籌問(wèn)題整改和責任追究，統籌檢查結果運用，在加強監督情況的`綜合分析，鞏固檢查監督的成果的基礎上，根據總行制定的《員工違規行為處理暫行規定》進(jìn)行嚴格處理
銀行內控總結7
近日，為進(jìn)一步推進(jìn)內控體系建設，在以往合規建設活動(dòng)經(jīng)驗的基礎上，郵儲銀行河南省分行聯(lián)合省郵政分公司啟動(dòng)了“內控達標年”活動(dòng)。
在9月27日召開(kāi)的全省郵政金融年“內控達標年”活動(dòng)動(dòng)員電視電話(huà)會(huì )議上，省分行李文賓副行長(cháng)作了重要動(dòng)員講話(huà)，要求各單位一是充分認識開(kāi)展內控建設活動(dòng)的.重要意義，理解內控建設活動(dòng)是合規工作的延伸和深化，是防范金融風(fēng)險、提升經(jīng)營(yíng)效益、適應外部形勢的需要和保障；二是準確把握內控建設活動(dòng)重點(diǎn)，通過(guò)強化員工隊伍管理、強化制度管理落實(shí)、完善監督問(wèn)責等措施，進(jìn)一步建立健全“自營(yíng)+代理”內控管理機制，提升內控管理水平；三是要扎實(shí)開(kāi)展好活動(dòng)各項工作，切實(shí)加強組織領(lǐng)導和郵銀協(xié)調，主動(dòng)將活動(dòng)與案件防控、經(jīng)營(yíng)發(fā)展目標、內控合規文化建設相結合，為郵政金融業(yè)務(wù)又好又快發(fā)展保駕護航。
省郵政分公司張寶堂副總經(jīng)理主持會(huì )議，并在會(huì )上對郵政代理機構“內控達標年”有關(guān)工作做了強調，要求各單位高度重視，認真貫徹落實(shí)會(huì )議精神，郵銀通力配合，共同將內控工作要求落到實(shí)處，通過(guò)加大內部監督檢查和問(wèn)責力度，夯實(shí)全省郵政金融內控管理工作基礎，推動(dòng)工作不斷提升。
會(huì )議集中解讀了《河南省郵政金融“內控達標年”活動(dòng)實(shí)施方案》，對各項工作進(jìn)行了詳細安排部署。自年開(kāi)始，省分行與省公司將連續三年開(kāi)展內控建設活動(dòng)，積極打造郵政金融內控合規文化品牌。
銀行內控總結8
自xx年總行開(kāi)展內部控制綜合評價(jià)以來(lái)，我行十分重視內部控制管理工作，把內控工作作為一項重要的工作來(lái)抓，在嚴格執行上級行制度、辦法的前提下，針對支行實(shí)際，努力完善、細化內控管理制度，做精做細各項內控管理，為了實(shí)現經(jīng)營(yíng)目標，維護財產(chǎn)完整，保證會(huì )計及其他資料正確和財務(wù)收支合法，決策層的經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)營(yíng)決策能得以順利貫徹執行，工作效率和經(jīng)濟效益能得以提高，我行堅持業(yè)務(wù)發(fā)展與內控管理并舉的經(jīng)營(yíng)策略，在規范操作程序、降低金融風(fēng)險中起到了積極促進(jìn)作用�，F將全行內控管理情況報告
一、內部控制管理的'基本情況
支行本職設置辦公室、人事監察部、計劃信貸部、市場(chǎng)客戶(hù)部、財務(wù)會(huì )計部、國際業(yè)務(wù)部、合規部七個(gè)職能部室，一個(gè)工會(huì )辦公室、一個(gè)黨委辦公室。轄屬營(yíng)業(yè)部、支行、支行、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處十一個(gè)營(yíng)業(yè)機構，另設、xx6個(gè)儲蓄所。到10月末全行員工xx人，其中長(cháng)期合同工xx人，短期合同工xx人。在機構上設置上做到職能部門(mén)橫向平行制約，前后臺業(yè)務(wù)分離;在崗位配置上做到人員落實(shí)、職責明確;在制度建設上做到文件傳遞上及時(shí)，貫徹學(xué)習到位;在制度執行上嚴格要求規范操作，努力降低操作風(fēng)險;在制度保障上堅持加強自律監管和再監督力度，為內控管理保駕護航�？傮w上講，我行內控管理工作是領(lǐng)導重視、組織落實(shí)、職責明確、三道防線(xiàn)環(huán)環(huán)相扣、風(fēng)險防范能力日益提高。
二、當年內控管理采取的主要措施、取得的效果和成績(jì)
為確保全行內控管理的良好態(tài)勢，今年以來(lái)我行在內控管理工作上采取了以下措施
1、領(lǐng)導重視，組織落實(shí)，20xx年以來(lái)，我行領(lǐng)導班子始終高度重視支行的內控工作，把加強內控工作作為提高全行管理水平，規范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)，提高全行員工綜合素質(zhì)的重要手段來(lái)抓，做到思想認識到位，工作措施到位，組織體系健全，處罰整改加強。我行單獨設立審計辦公室，內控工作由審計辦牽頭抓，今年共組織現場(chǎng)審計x次，參加人員xx人次，根據行長(cháng)室要求制訂了工作計劃，完成了主任、分理處主任任期內的責任審計;儲畜所、儲蓄所、儲蓄所、分理處業(yè)務(wù)審計工作;重要崗位責任移交x個(gè)人次;支持分行審計處人員調用;對監管中發(fā)現的問(wèn)題進(jìn)行延伸檢查;建立了問(wèn)題整改臺賬;督導了內控評價(jià)自查自糾工作。
2、及時(shí)傳達銀監會(huì )、人民銀行、上級行新政策、新制度、新辦法。據統計，到9月底共向支行本級轉發(fā)內外部上級行業(yè)務(wù)性文件十多只，向營(yíng)業(yè)機構轉發(fā)內外部上級行業(yè)務(wù)性文件多只，收文后及時(shí)組織了員工學(xué)習，強化了全行員工熟練掌握國家金融政策、制度、辦法，規范了員工業(yè)務(wù)操作程序。
3、針對本行實(shí)際，不斷完善行之有效的各種規章制度。根據上級行的文件精神，我行為進(jìn)一步貫穿到具體業(yè)務(wù)發(fā)展和內控管理上，支行今年來(lái)出臺了各類(lèi)制度保障性及業(yè)務(wù)性文件，新成立了、委員會(huì )，調整了審查委員會(huì )、委員會(huì )、領(lǐng)導小組、領(lǐng)導小組;出臺了xx年度經(jīng)營(yíng)目標考核辦法、經(jīng)營(yíng)單位主責任人內部綜合管理考核內法、工資分配辦法、工作質(zhì)量考核辦法;修訂了支行職能部門(mén)崗位職責。制度、辦法出臺使全行在組織上、職責上為內控管理提供了有效的制度保障。
4、高度重視存在問(wèn)題，明確落實(shí)整改責任，扎實(shí)抓好整改工作。整改工作由支行合規部門(mén)牽頭，各業(yè)務(wù)主管部門(mén)督辦，問(wèn)題存在單位落實(shí)整改。合規部門(mén)建立全行性整改臺賬，對今年來(lái)上級行各種內外部檢查出來(lái)的問(wèn)題及整改結果逐一登記，并對業(yè)務(wù)主管部門(mén)發(fā)送《通知書(shū)》，全程監控各單位的整改情況;業(yè)務(wù)主管部門(mén)對上級行各種內外部檢查及季度自律監管中存在問(wèn)題建立系統整改臺賬，并根據《通知書(shū)》深入基層抓整改落實(shí);問(wèn)題存在單位重點(diǎn)落實(shí)整改責任人，堅持“誰(shuí)經(jīng)辦，誰(shuí)整改，誰(shuí)不整改處理誰(shuí)”原則。通過(guò)責任到位，縱橫結合措施，除客觀(guān)原因確難整改外，做到整改不留死角，不走過(guò)常
5、自律監管程序逐步規范，處罰力度明顯提高。xx月，支行對違所會(huì )計基本業(yè)務(wù)操作和制度的有關(guān)人員，按照xx銀行員工違反規章制度處理辦法和審計處理處罰辦法進(jìn)行了嚴肅處罰，共處罰xx人次，金額xx元。
6、積極組織員工培訓，提高員工規范操作意識。
銀行內控總結9
為了進(jìn)一步抓好內控工作，營(yíng)造良好的內控環(huán)境，加強廣大干部員工在工作中的內控意識，走“精細化管理”之路。公司通過(guò)貫徹、推行、完善、夯實(shí)等措施加強內控，使自身的內控環(huán)境得到了有效改善，員工的內控意識全面增強。
內部控制工作實(shí)施情況：
1、為營(yíng)造一個(gè)濃郁的內控氛圍，加強全體干部職工在工作中對執行《內控手冊》重要性的認識，提高企業(yè)的細節管理，堵塞漏洞，防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險，舉辦了1期內控知識培訓，主要對機關(guān)各部門(mén)進(jìn)行培訓指導，通過(guò)對他們的培訓指導，作好各項管理制度的修訂和完善工作，加大內控制度的執行力度。經(jīng)過(guò)形式多樣的學(xué)習，讓每個(gè)員工知道自己崗位應執行那個(gè)業(yè)務(wù)流程的那幾個(gè)控制點(diǎn)，是哪一個(gè)控制點(diǎn)的責任人，以切實(shí)保證每個(gè)控制點(diǎn)責任到人，每個(gè)人有具體執行的控制點(diǎn)。
2、內控制度執行的的好壞，每個(gè)業(yè)務(wù)流程控制點(diǎn)執行覆蓋率能否達到100%，是通過(guò)每一個(gè)員工，每一個(gè)崗位來(lái)體現的。只有深入到最基礎現場(chǎng)詢(xún)問(wèn)和查看每一個(gè)業(yè)務(wù)流程，才知道員工對內控重要性認識足不足，宣傳和學(xué)習的`力度夠不夠，執行各業(yè)務(wù)流程的每個(gè)控制點(diǎn)是必須要做到的，是不可省略的工作，直接體現了內控工作的執行力，這種執行力的強弱程度直接影響到我們的管理水平。
3、將內控工作制度化、日�；�，落實(shí)到每一個(gè)月每一件事情上來(lái)完成，因此，20xx年要繼續加大內控的宣傳力度，所有的員工認識到按照每個(gè)控制點(diǎn)的要求做好工作的好處，另外，定期將公司的內控工作向領(lǐng)導匯報，以便公司領(lǐng)導了解公司的內控工作情況，協(xié)調和解決內控工作中難以解決的問(wèn)題，促進(jìn)公司內控工作的順利開(kāi)展。
4、梳理流程內容。重新梳理公司適用的業(yè)務(wù)流程，將每一個(gè)控制點(diǎn)整理歸集，并具體落實(shí)到人，對其責任控制點(diǎn)進(jìn)行日�？刂坪捅O督。
5、明確崗位責任。將每個(gè)業(yè)務(wù)流程按部門(mén)責任分工，細化到流程部門(mén)責任人、內控管理員和控制點(diǎn)責任人，明確他們各自的崗位責任。在確定部門(mén)內控管理員時(shí)，以部門(mén)主管或業(yè)務(wù)骨干為主力，形成了責任到人、上下聯(lián)動(dòng)、齊抓共管的局面。
6、規范審批權限和流程。嚴格按照權限指引的要求落實(shí)到位，充分啟到相互制約、嚴格審核、加強控制的作用，進(jìn)一步規范了審批流程和審批權限。
7、切實(shí)有效地執行不相容崗位分離制度。公司對一些重點(diǎn)崗位即敏感崗位、牽制崗位、涉密崗位進(jìn)行了具體明確，并詳細制定了崗位責任制和崗位說(shuō)明書(shū)，提高了崗位人員防風(fēng)險、防隱患、堵漏洞的工作意識。
一、主要開(kāi)展的內控工作
以《內部控制管理手冊》為參照，積極動(dòng)員全面組織。半年來(lái)，積極組織機關(guān)各部門(mén)以及各基層配送中心充分利用軟視頻方式，共同參與公司組織開(kāi)展《手冊》相關(guān)內容的業(yè)務(wù)培訓學(xué)習4次，按照公司培訓周的安排在分公司周四組織內控相關(guān)業(yè)務(wù)培訓8次，網(wǎng)上系統培訓1次。通過(guò)不斷地培訓學(xué)習幫助大家完成了從最初的認識到深層次的了解過(guò)程。
按照公司要求全面開(kāi)展內部控制體系跟單核查工作2次。各個(gè)部門(mén)以及配送中心結合自己的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況全面開(kāi)展跟單核查，并將核查結果簽字及時(shí)反饋，匯總后統一上報給公司內控處。在跟單核查過(guò)程中，內控各部門(mén)人員都能夠結合實(shí)際，仔細查找相關(guān)業(yè)務(wù)流程實(shí)施和風(fēng)險控制在操作中存在的問(wèn)題。
二、下一步內控工作
1、繼續認真開(kāi)展業(yè)務(wù)流程梳理
針對公司內部控制工作相關(guān)要求，繼續認真開(kāi)展分公司業(yè)務(wù)流程梳理工作。由于分公司經(jīng)營(yíng)范圍廣部分業(yè)務(wù)層面依然存在著(zhù)風(fēng)險，將繼續加強與有關(guān)部門(mén)溝通采取有效措施進(jìn)行規避。
2、進(jìn)一步開(kāi)展內控理論及業(yè)務(wù)流程操作的培訓學(xué)習工作。
內控涉及分公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)方方面面，關(guān)鍵在于執行，要確保內部控制在分公司更有效執行，還應繼續加強培訓，通過(guò)培訓不但使全體人員在思想上認識到內部控制和風(fēng)險管理工作的重要性；還要讓“搞好內控與風(fēng)險防范是每一位員工的責任”的理念深入人心并融入到企業(yè)文化中去，做到人人講內控，人人懂內控，人人執行內控，以保證內控工作在全分公司有效執行。
3、結合《手冊》完成部分規章制度的修訂工作。
分公司將在《手冊》的基礎上對以前各項規章制度進(jìn)行重新梳理，根據分公司業(yè)務(wù)管理實(shí)際，對在執行過(guò)程中存在的問(wèn)題進(jìn)行修改完善，對有關(guān)內容進(jìn)行修訂，達到與內控要求相一致。
在今后的工作中，分公司將繼續按照公司的要求，結合自身的特點(diǎn)，以《手冊》為范本。在公司和分公司的正確領(lǐng)導下，按照公司內控處的統一部署，完善內部控制，提高分公司經(jīng)營(yíng)管理水平和抗風(fēng)險能力，為建設“國內一流的跨國運輸物流企業(yè)”做出積極貢獻。
銀行內控總結10
為進(jìn)一步強化全員內控意識，不斷提升我行內控管理水平，有效支撐我行改革發(fā)展，根據上級行的統一部署，市分行聯(lián)合市分公司于近期召開(kāi)了邢臺市分行20xx年“內控達標年”活動(dòng)啟動(dòng)會(huì )。
會(huì )上，錢(qián)雯副行長(cháng)對該行20xx年“內控達標年”活動(dòng)進(jìn)行了安排部署并提出了五個(gè)方面的工作要求，要求大家切實(shí)做好內控合規工作。一是高度重視，加強督導，將此次活動(dòng)作為落實(shí)郵儲銀行經(jīng)營(yíng)發(fā)展戰略和強化內控風(fēng)險管控的一項重點(diǎn)工作抓實(shí)抓好;二是郵銀配合，加強協(xié)作，統一行動(dòng)標準，確保各項活動(dòng)內容同步進(jìn)行;三是強化宣傳，認真總結，積極做好內外部宣傳工作，動(dòng)態(tài)搜索其中好的經(jīng)驗和做法，增強活動(dòng)效果;四是提高安防意識，進(jìn)一步提高全員合規意識，提升全行內控管理水平;五是加強國慶期間安全，確保節日期間郵政金融資金安全。
市分公司監督檢查部劉紅女主任也對代理機構強調了兩點(diǎn)要求。一是高度重視，密切配合，協(xié)同推進(jìn)。二是認真組織，認真整改，確保各項活動(dòng)安排落實(shí)到位，切實(shí)提高活動(dòng)效果。
此次“內控達標年”活動(dòng)的'開(kāi)展，有助于該行各級機構在加快經(jīng)營(yíng)發(fā)展的同時(shí)，牢記內控合規，做到統籌兼顧，確保全行健康、均衡、穩健、可持續發(fā)展。
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為進(jìn)一步建設優(yōu)良的內控文化，提升內控管理水平，根據上級行文件精神和支行當前工作安排，10月17日晚，郵儲銀行豐城市支行組織全行員工召開(kāi)了以“三個(gè)對標”為主題的'“內控達標年”活動(dòng)動(dòng)員大會(huì )。
會(huì )上，該支行對“內控達標年”活動(dòng)做了有序部署，對活動(dòng)各階段開(kāi)展的內容、時(shí)間和形式要求做了詳細規定和充分傳達。同時(shí)該支行一把手黃華偉行長(cháng)也就活動(dòng)啟動(dòng)做了重要講話(huà)，強調指出“內控達標年”活動(dòng)意義和主旨所在，并對活動(dòng)開(kāi)展提出了“四個(gè)加強和一個(gè)平衡”要求，即要加強組織領(lǐng)導、強化督導，加強郵銀配合、明確職責，加強監管溝通、及時(shí)反饋，加強內部學(xué)習，提升意識，以及平衡內控管理與業(yè)務(wù)發(fā)展的關(guān)系，扎實(shí)穩步推進(jìn)活動(dòng)的開(kāi)展和落實(shí)。
據了解，本次“內控達標年”活動(dòng)目標是通過(guò)與上市規范、監管要求和內控評價(jià)對標，深入查找全行在內控管理上存在的差距，全面梳理和整改在內控管理上存在的問(wèn)題;活動(dòng)重點(diǎn)是圍繞“與上市規范對標”、“與監管要求對標”、“與內控評價(jià)對標”、“落實(shí)整改問(wèn)責”、“內部控制點(diǎn)專(zhuān)項梳理”、“內控知識培訓考試及知識競賽”等方面開(kāi)展。支行旨在通過(guò)開(kāi)展此次“內控達標年”活動(dòng)，切實(shí)提高全行員工內控知識、規范員工合規操作，提高銀行內控管理水平，為郵儲銀行的良好健康發(fā)展保駕護航。
銀行內控總結12
近期，根據“年內控達標年”活動(dòng)進(jìn)度與安排，郵儲銀行九江分行各機構領(lǐng)導、各條線(xiàn)負責人親自動(dòng)員，積極帶頭組織員工對內控達標年活動(dòng)手冊進(jìn)行學(xué)習。
據悉，本期學(xué)習以《內控達標年學(xué)習手冊》為基礎，內容覆蓋“領(lǐng)導內控要求摘要”、“三個(gè)對標”（與上市規范對標、與監管要求對標、與內控評價(jià)對標）、“重要監管規章及行內規章制度”等項目。
“以史為鑒，可知興替；以人為鑒，可明得失”。經(jīng)過(guò)此次學(xué)習，郵儲銀行九江分行各機構和轄內金融從業(yè)人員對內控合規有了進(jìn)一步的了解。該分行后續將持續開(kāi)展內控合規知識培訓學(xué)習，以上市要求為規，以監管要求為矩，以?xún)瓤卦u價(jià)為鏡，查找改進(jìn)經(jīng)營(yíng)管理中的不足，推動(dòng)內行內控管理全面達標，促進(jìn)郵政金融持續健康發(fā)展。
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xxxx年以來(lái)，結合個(gè)人金融業(yè)務(wù)特點(diǎn)，我部著(zhù)重在相關(guān)業(yè)務(wù)品種的業(yè)務(wù)流程整合、相關(guān)制度建設、業(yè)務(wù)和政策學(xué)習等方面加強了管理，并召開(kāi)了主任辦公會(huì )和部門(mén)全體會(huì )議，就相關(guān)內控工作做出了部署�，F將我部近期內控工作報告
一、銀行卡業(yè)務(wù)。我部對信用卡業(yè)務(wù)進(jìn)行了檢查，客戶(hù)檔案、密碼信封、庫存銀行卡及成品銀行卡的帳實(shí)相符。
二、加強了內控合規建設。對內控合規員進(jìn)行了調整和落實(shí)，根據個(gè)人金融部實(shí)際情況，指定XX副主任牽頭，XX等幾位同志為個(gè)人金融部的內控合規員。并計劃部門(mén)內每季度召開(kāi)一次案件形勢分析會(huì )，強化全轄風(fēng)險及自身風(fēng)險的'認識。此外規定合規員在每季度的案件形勢分析會(huì )上提出建設性意見(jiàn)，在會(huì )議上評估。
三、強調業(yè)務(wù)學(xué)習和規章制度學(xué)習的重要性。每月至少安排2天時(shí)間開(kāi)展部門(mén)全體員工集中學(xué)習業(yè)務(wù)知識、政策法規和規章制度，營(yíng)造良好的學(xué)習氛圍。加強對員工的思想教育工作，培養員工正確的人生觀(guān)、價(jià)值觀(guān)和道德觀(guān)。
四、對外圍系統的柜員進(jìn)行全面清理。因近期全轄業(yè)務(wù)人員變動(dòng)較大，為加強內控，我部對全轄信用卡系統和零售信貸系統的操作和管理柜員及時(shí)進(jìn)行了清理和更新，并將清理和更新情況登記備案。
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近日，郵儲銀行深圳分行開(kāi)展“內控達標年”活動(dòng)。該行十分重視內控建設工作。未來(lái)三年，該行將開(kāi)展“內控達標年”“內控優(yōu)化年”和“內控提升年”內控建設活動(dòng)。這是郵儲銀行繼20xx年“合規大討論”、20xx年“合規大行動(dòng)”、20xx年“合規回頭看”活動(dòng)取得良好效果后，為進(jìn)一步提高全行內控合規管理水平采取的重大舉措。9月28日，郵儲銀行在香港聯(lián)合交易所主板正式上市，標志著(zhù)作為中國最年輕的大型商業(yè)銀行，郵儲銀行正式登陸國際資本市場(chǎng)，并問(wèn)鼎年內全球最大IPO。
據了解，郵儲銀行深圳分行近期開(kāi)展了豐富多彩的內控建設特色活動(dòng)，如微信內控小課堂、內控征文比賽、知識問(wèn)答競賽等，在行內營(yíng)造出了良好的.內控文化氛圍。目前，郵儲銀行在商業(yè)銀行穩健經(jīng)營(yíng)方面處于行業(yè)優(yōu)秀水平。
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20xx年以來(lái)我本著(zhù)認真負責的態(tài)度管理支行，身為內控經(jīng)理我需要對每一項工作都認真看待，嚴格的執行總行下發(fā)的任務(wù)，并且努力完善自身支行的管理制度。內控工作要做的細化，要有目標，我行堅持進(jìn)行業(yè)務(wù)發(fā)展，推動(dòng)內控管理條例，在規范化的操作下，取得了很好的效果。在這一系列的規范化操作中，很有效的預防了風(fēng)險，如今我對我的內控管理作出如下的匯報。
一、加強制度管理和學(xué)習
今年以來(lái)，我對支行內部的各項規章制度從新進(jìn)行了梳理，針對新的政策作出了很多的變化，支行內的各工作人員也都嚴格的執行，并且得到了很好的規范。在實(shí)際的操作中，我行認真貫徹落實(shí)新的制度方案，尤其是4月份下發(fā)的.規章制度，各職員也都認真對待，積極的提升自己的思想水平。
二、落實(shí)重要崗位的監管措施
我行要求嚴格的落實(shí)責任制度，對每個(gè)人員的出行和材料都給予很高的檢查。確保柜臺專(zhuān)員在開(kāi)戶(hù)，對賬，票據交換等情況不會(huì )出現串崗的行為。我行明確禁止這類(lèi)行為的發(fā)生，一人一崗是必要的職業(yè)準則，為的是防止信息錯亂，以及事情交接出現錯誤。所以在重要崗位上，我們安排輪休制，每個(gè)崗位至少要三個(gè)人進(jìn)行輪換，確保人員有充足的時(shí)間做自己的事情。
三、對高風(fēng)險業(yè)務(wù)進(jìn)行管控
我每月都要進(jìn)行一次重要物品的檢查，尤其是現金、重要憑證、貴重金屬、黃金等進(jìn)行對賬檢查。每個(gè)季度對于大額的資金往來(lái)也要做出調查，確保每次的操作都不會(huì )出現失誤。并且我會(huì )定期對重要客戶(hù)進(jìn)行回訪(fǎng)，確保隨時(shí)掌握客戶(hù)的情況，并且跟客戶(hù)匯報對賬。這樣客戶(hù)才能放心的把錢(qián)存入我們支行，也能夠長(cháng)期跟我們開(kāi)展業(yè)務(wù)上的往來(lái)。
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