我國進(jìn)口貿易發(fā)揮技術(shù)溢出效應的現實(shí)性分析優(yōu)秀論文

　　【摘 要】進(jìn)口貿易的技術(shù)外溢效應是一國技術(shù)進(jìn)步的重要源泉，這一結論已經(jīng)為許多實(shí)證研究所支持。伴隨著(zhù)我國進(jìn)口貿易的快速增長(cháng)，進(jìn)口貿易對我國的技術(shù)溢出問(wèn)題已經(jīng)引起了人們的高度關(guān)注。此文在國內外研究成果基礎上，將對進(jìn)口貿易技術(shù)溢出效應發(fā)揮的影響因素，以及我國的現實(shí)性條件與特征等問(wèn)題展開(kāi)了深入的論述，并提出了一些具有針對性的政策建議。   【論文關(guān)鍵詞】進(jìn)口貿易 技術(shù)溢出 知識產(chǎn)權 技術(shù)創(chuàng )新

　　一、引言

　　一般而言，開(kāi)放經(jīng)濟中一國技術(shù)水平的提高主要有兩個(gè)途徑：一是依靠本國的研究與開(kāi)發(fā)進(jìn)行自主技術(shù)創(chuàng )新；二是吸收各種可能的國際技術(shù)溢出帶來(lái)的技術(shù)進(jìn)步。當今世界，發(fā)達國家高速的技術(shù)進(jìn)步以及對高科技的占有是和大量的科研投入是密不可分的。而與發(fā)達國家相比，發(fā)展中國家技術(shù)與知識要素的稀缺已經(jīng)成為不爭的事實(shí)。通過(guò)進(jìn)口貿易引進(jìn)先進(jìn)國家的產(chǎn)品與技術(shù)，提高技術(shù)溢出（Spillover）的效果，是發(fā)展中國家縮小與發(fā)達國家技術(shù)差距的重要途徑。Coe，Helpman and Hoffmaister（1997）和Barba Navarett and Soloaga（2002）研究了發(fā)展中國家得益于工業(yè)化國家R&D活動(dòng)的情況，認為發(fā)展中國家可以從與發(fā)達國家的進(jìn)口貿易中獲得技術(shù)外溢的好處。Schiff，Wang，Olarreaga（SWO，2002）認為，1976～1998年南北貿易模式中的R&D外溢效應極大地促進(jìn)了發(fā)展中國家知識密集型產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進(jìn)步。技術(shù)溢出曾被認為是發(fā)達國家實(shí)現現代化的一項重要原因，如今則成為了發(fā)展中國家實(shí)現“后發(fā)優(yōu)勢”的核心。我國對外貿易發(fā)展迅速，進(jìn)口貿易的技術(shù)溢出問(wèn)題也引起了人們的高度關(guān)注。

　　二、進(jìn)口貿易技術(shù)溢出效應發(fā)揮的影響因素

　�。ㄒ唬�對外貿易開(kāi)放度

　　通過(guò)進(jìn)口國外先進(jìn)的中間產(chǎn)品可以提高一國最終產(chǎn)品的技術(shù)含量。貿易伙伴國的R&D活動(dòng)可以產(chǎn)生新的中間產(chǎn)品，當進(jìn)口這些中間產(chǎn)品時(shí)，進(jìn)口國企業(yè)便可以利用其含有的專(zhuān)業(yè)技術(shù)知識和相應的研發(fā)成果來(lái)提高自身的生產(chǎn)力。此外，國內企業(yè)在生產(chǎn)過(guò)程中摸索、了解和吸收國外同行的知識和技術(shù)竅門(mén)，逐步掌握了生產(chǎn)這些含有先進(jìn)技術(shù)或研發(fā)成果的產(chǎn)品，最終使企業(yè)生產(chǎn)效率和技術(shù)水平不斷提高。在這個(gè)“進(jìn)口商品→學(xué)習、吸收先進(jìn)技術(shù)→模仿→二次創(chuàng )新”的過(guò)程中，產(chǎn)生出了諸如“干中學(xué)”效應、“技術(shù)示范與交流”效應等現象，有力地鞏固和促進(jìn)了一國的技術(shù)創(chuàng )新能力的持續性提高。國際發(fā)展經(jīng)驗表明，貿易開(kāi)放度越高的國家，國外新技術(shù)就越有可能被有效復制，從其它國家學(xué)到先進(jìn)技術(shù)的機會(huì )也就越大。

　�。ǘ�）國內企業(yè)的吸收能力

　　國內自身吸收能力的大小是保證技術(shù)溢出效果的重要保證。主要表現在國內研發(fā)（R&D）活動(dòng)和人力資本水平的高低上。一國R&D活動(dòng)不僅僅是自主技術(shù)創(chuàng )新的源泉，也是影響技術(shù)吸收能力的關(guān)鍵因素之一。較高的國內R&D存量能促進(jìn)現有資源的進(jìn)一步有效利用，產(chǎn)生更多的創(chuàng )新成果，提高國內生產(chǎn)力水平；同時(shí)也能提高本國對新技術(shù)的承接、利用和改進(jìn)的能力。同時(shí)，較高水平的人力資本不僅可以發(fā)揮生產(chǎn)要素對產(chǎn)出增長(cháng)的促進(jìn)作用，而且能夠有效地實(shí)現新技術(shù)的采用和貫徹。具有較高素質(zhì)的勞動(dòng)者可以更容易地接收新的思想，更加適應先進(jìn)技術(shù)，從而促進(jìn)新技術(shù)在生產(chǎn)中的使用。(Benhabib and Spiegel，1994)

　�。ㄈ�）與技術(shù)溢出有關(guān)的知識產(chǎn)權保護

　　知識產(chǎn)權保護對國際技術(shù)溢出的影響卻是雙重的。知識具有非排他性特征，而知識產(chǎn)權保護正是要給予創(chuàng )新者適當的壟斷利潤，從而保持國內創(chuàng )新過(guò)程的持續性。但是與技術(shù)溢出有關(guān)的知識產(chǎn)權保護卻是一把“雙刃劍”。一方面，如果出口國的知識產(chǎn)權不能得到有效保護的時(shí)候，由于擔心核心技術(shù)的泄露，出口國則傾向于向進(jìn)口國出口低技術(shù)含量的產(chǎn)品。而知識產(chǎn)權保護的加強，能夠使進(jìn)口國有更多接近并獲取國外先進(jìn)技術(shù)的機會(huì )。另一方面，由于知識產(chǎn)權保護力度的加強，進(jìn)口國企業(yè)在模仿時(shí)所分享的知識存量往往只能是知識總量部分內容，從而將減弱進(jìn)口國獲得更多技術(shù)溢出的效果。

　　三、我國進(jìn)口貿易技術(shù)溢出的條件及其特征

　�。ㄒ唬┻M(jìn)口貿易的快速發(fā)展創(chuàng )造了良好條件

　　我國同美國、日本、歐盟等技術(shù)先進(jìn)國的貿易聯(lián)系日益緊密，為技術(shù)的溢出提供了更多的機會(huì )。自1985年以來(lái)，我國從世界發(fā)達國家的進(jìn)口貿易發(fā)展迅速。以R&D活動(dòng)相對集中的G-7國家（美國、日本、德國、法國、英國、意大利和加拿大）為例，1985年我國從G－7國家的進(jìn)口總額為260.6億美元，其中日本（占57.7%），美國（占19.5%），德國（占9.2%）在G-7中位居前三位，其他四國所占比例較��；2006年進(jìn)口額增長(cháng)了約10倍，達到2468.1億美元，其中位居前三位仍然為日本（占46.9%）、美國（占24.0%）、德國（占15.3%）。在進(jìn)口商品結構上。近年來(lái)我國初級產(chǎn)品的增速有所回落，而機械及運輸設備以及高科技產(chǎn)品的增速增加。其中，機械及運輸設備進(jìn)口量占商品進(jìn)口總額的比重由2000年的40.8%增至2006年的45.1%；高科技產(chǎn)品占商品進(jìn)口總額的比重從2000年的23.3%增至2006年的31.2%。我國與技術(shù)先進(jìn)國家進(jìn)口貿易總量的擴大，以及進(jìn)口商品結構的不斷改善支持了進(jìn)口貿易技術(shù)溢出效果的實(shí)現。

　�。ǘ�）國內吸收能力不足制約了對先進(jìn)技術(shù)的吸收效果

　　1.研發(fā)投入不足，結構不合理。

　　第一，我國用于科研開(kāi)發(fā)的支出與發(fā)達國家相比存在很大差距。2006 年我國R&D經(jīng)費支出達到2943億元，占GDP的比重為1.41%。而發(fā)達國家的R&D支出占GDP的比重一般都在2%以上。比如，2005年美國R&D投入總額為3125.3億美元，占其GDP比重為2.51%；日本R&D投入總額為1458.8億美元，占其GDP比重為3.20%；法國R&D投入總額為441.2億美元，占其GDP比重為2.13%。

　　第二，我國研發(fā)投入結構不盡合理、科研成果應用不足。一方面，政府在國家資金不足的條件下，仍然把大量資金投入到資本密集度極大、風(fēng)險極高的技術(shù)研發(fā)領(lǐng)域，忽略了國內要素稟賦結構的約束，導致了國內要素配置效率下降；另一方面，研發(fā)成果的轉化率或使用率較低，致使研發(fā)成果并沒(méi)有進(jìn)入生產(chǎn)領(lǐng)域轉化成現實(shí)的生產(chǎn)力。因此，這些問(wèn)題極大地阻礙了我國對引進(jìn)技術(shù)的消化和吸收，滯緩了自主研發(fā)能力的形成，降低了創(chuàng )新速度。同時(shí)，國內研發(fā)投入不足也會(huì )帶來(lái)一種“副產(chǎn)品”，即落后國家由于研發(fā)基礎薄弱，缺乏及時(shí)了解和掌握國際技術(shù)發(fā)展最新動(dòng)態(tài)的能力，難以對引進(jìn)技術(shù)做出客觀(guān)的評價(jià)，因而往往引進(jìn)的是一些行將淘汰的技術(shù)，結果使其陷入“引進(jìn)——落后——再引進(jìn)”的惡性循環(huán)中。

　　2.人力資本短缺嚴重。由于教育投資匱乏等原因，我國人力資本存量與發(fā)達國家相比存在很大差距。2005年我國“萬(wàn)勞動(dòng)力Ｒ＆Ｄ科學(xué)家和工程師”為14人，和發(fā)達國家相比，日本2003年為101人，德國為68人，法國為71人，美國在2002年為91人，加拿大為68人，意大利為30人。據統計歐美發(fā)達國家的從事R&D活動(dòng)人員分布中，企業(yè)的.R&D科學(xué)家與工程師均占50%以上，而我國企業(yè)中從事R&D的科學(xué)家與工程師人數明顯低于在研究機構工作的科學(xué)家與工程師數。人力資本短缺已經(jīng)成為制約我國技術(shù)吸收能力的一項重要因素。

　�。ㄈ�）知識產(chǎn)權保護的強度不力制約了先進(jìn)技術(shù)的流入

　　Ginarte and Park(1997)建立和發(fā)展了一種定性評級法，用于對一國知識產(chǎn)權強度做出較客觀(guān)的比較。他們將知識產(chǎn)權保護分為五個(gè)方面：覆蓋范圍、加入相關(guān)國際專(zhuān)利協(xié)議的情況、保護例外、實(shí)施機制和保護期限，并根據決定每個(gè)方面有效強度的多種因素分別評分，最后加總得到一個(gè)“0”到“5”之間的國家評分，即“GP指數”。一般而言，“GP指數”越大，說(shuō)明該國的知識產(chǎn)權保護強度越大。我國的知識產(chǎn)權保護水平呈逐年上升趨勢，但上升的幅度時(shí)緩時(shí)急。其中，1992年前后和2001年前后出現了兩個(gè)快速上升的階段，這一現象與1992年、2001年中國大范圍修訂知識產(chǎn)權保護法律的事實(shí)有關(guān)。但是我國的知識產(chǎn)權保護水平仍然遠遠低于發(fā)達國家水平，2011年的GP指數僅相當于日本1960年的水平（韓玉雄，李懷祖，2005）。

　　四、結論與建議

　�。ㄒ唬├^續擴大與發(fā)達國家的進(jìn)口貿易，優(yōu)化進(jìn)口貿易結構

　　對我國而言，進(jìn)口貿易的技術(shù)外溢效應在長(cháng)期的積極影響是顯著(zhù)的。如果單純依賴(lài)本國的自主創(chuàng )新體系、研發(fā)能力帶來(lái)國內技術(shù)進(jìn)步是遠遠不夠的。為此，進(jìn)一步優(yōu)化中間產(chǎn)品的進(jìn)口結構，繼續促進(jìn)技術(shù)貿易的發(fā)展應該成為是中國今后經(jīng)濟政策制訂的一項重要內容。一是要進(jìn)一步改革完善進(jìn)口體制，調動(dòng)企業(yè)進(jìn)口積極性，充分發(fā)揮進(jìn)口對國民經(jīng)濟的促進(jìn)作用，推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步、產(chǎn)業(yè)發(fā)展與經(jīng)濟增長(cháng)。二是要進(jìn)一步調整、優(yōu)化進(jìn)口關(guān)稅結構，鼓勵企業(yè)及時(shí)合理增加國外先進(jìn)適用技術(shù)、關(guān)鍵設備的進(jìn)口。

　�。ǘ�）要逐步增加研發(fā)資金投入

　　增加研發(fā)投入和R&D存量，是提高我國國際技術(shù)溢出效果的必要前提�！秶�家中長(cháng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規劃綱要(2006 - 2020年) 》中提到，2020 年全社會(huì )研究開(kāi)發(fā)投入占國內生產(chǎn)總值的比重提高到2.5%以上，力爭科技進(jìn)步貢獻率達到60%以上，對外技術(shù)依存度降低到30%以下。要順利實(shí)現上述目標，我國政府應適當增加財政科研撥款，特別要加大對基礎研究和應用研究的財政支持力度。同時(shí)為鼓勵創(chuàng )新，政府可以依據企業(yè)技術(shù)創(chuàng )新的力度和市場(chǎng)實(shí)現程度，對創(chuàng )新企業(yè)給予不同程度的R&D退稅補貼等稅收方面的優(yōu)惠，以減少企業(yè)的創(chuàng )新成本。

　�。ㄈ�）加大教育投入，培育人力資本

　　政府應科學(xué)調整財政支出結構，在有限的財力中確保教育支出的優(yōu)先增長(cháng)。預算安排時(shí)，要確�！督逃�法》中規定的教育經(jīng)費“三個(gè)增長(cháng)”（中央和地方政府教育撥款的增長(cháng)要高于財政經(jīng)常性收入的增長(cháng)，學(xué)生人均教育經(jīng)費要逐步增長(cháng)，教師工資和公用經(jīng)費要逐步增長(cháng)）的落實(shí)。逐步取消對私人部門(mén)投資教育的各種限制，動(dòng)員社會(huì )各階層力量，多渠道籌措辦學(xué)資金。我國應借鑒西方發(fā)達國家的做法，建立完整的稅收優(yōu)惠政策體系，鼓勵社會(huì )投資辦學(xué)，以解決我國教育資金不足的難題，促進(jìn)教育水平和人力資本投入的提高。

　�。ㄋ模┘訌娭�識產(chǎn)權保護

　　正確認識和處理知識產(chǎn)權，從長(cháng)遠來(lái)看，是知識溢出良性循環(huán)的宏觀(guān)控制的必要條件。順應WTO的要求，我國政府要努力完善知識產(chǎn)權保護體系。相關(guān)研究表明，當技術(shù)差距較大和(或)模仿能力較強時(shí)，可以充分利用“技術(shù)后發(fā)優(yōu)勢”，這時(shí)則偏向于鼓勵模仿的知識產(chǎn)權保護制度有利于技術(shù)進(jìn)步。要加強知識產(chǎn)權法的法制建設和知識產(chǎn)權的執法力度，保護國外科技企業(yè)的在華利益，從而以保證更多外部知識的持續流入。

　　參考文獻：

　　趙偉，汪全立.人力資本與技術(shù)溢出：基于進(jìn)口傳導機制的實(shí)證研究[J].中國軟科學(xué)，2006，4.   李永.中國進(jìn)口貿易的技術(shù)外溢效應測度與分析[J].科學(xué)管理研究，2006，06.   韓玉雄，李懷祖.關(guān)于中國知識產(chǎn)權保護水平的定量分析[J].科學(xué)學(xué)研究，2005，3.   Benhabib and Spiegel. The role of human capital in economic development：evidence from aggregate cross-country data. Journal of monetary economics[J].1994，vol.34：143-173.

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