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關(guān)于審計自查報告
在當下社會(huì )，我們都不可避免地要接觸到報告，報告根據用途的不同也有著(zhù)不同的類(lèi)型。那么報告應該怎么寫(xiě)才合適呢？下面是小編為大家整理的關(guān)于審計自查報告，僅供參考，大家一起來(lái)看看吧。
關(guān)于審計自查報告1
根據總行下發(fā)的《xx銀行稽內控風(fēng)險排查工作實(shí)施方案》的總體要求我支行堅持“標本兼治、重在治本、查防結合、重在防范、經(jīng)營(yíng)發(fā)展、內控優(yōu)先”的總體原則。針對方案的具體要求進(jìn)行了全面自查現將營(yíng)業(yè)室自查情況匯報如下:
一、儲蓄存款業(yè)務(wù)
儲蓄存款業(yè)務(wù)嚴格執行個(gè)人存款賬戶(hù)實(shí)名制無(wú)虛xx開(kāi)戶(hù)現象。針對存款大存、取款頻繁賬戶(hù)進(jìn)行檢查不存在公款私存現象。利率使用準確無(wú)抬高存款利率無(wú)多提少提應付利息現象。檢查各類(lèi)儲蓄存款登記簿的設置和使用情況其內容及時(shí)、正確、完整。
二、企業(yè)帳戶(hù)管理
對帳戶(hù)的開(kāi)立資料進(jìn)行了全面的檢查嚴格按照內控制度和規定執行。無(wú)違反規定開(kāi)立基本帳戶(hù)、一般帳戶(hù)、專(zhuān)項帳戶(hù)和臨時(shí)帳戶(hù)的現象無(wú)混淆單位性質(zhì)和資金性質(zhì)開(kāi)立帳戶(hù)情況不存在一個(gè)單位開(kāi)立多個(gè)基本戶(hù)和在同一銀行開(kāi)立不同帳戶(hù)的情況。開(kāi)戶(hù)單位的開(kāi)戶(hù)資料齊全符合帳戶(hù)管理規定不存在未經(jīng)人民銀行批準擅自開(kāi)立帳戶(hù)的現象無(wú)先開(kāi)戶(hù)、后補批的情況。
三、內部結算檢查
1、印章管理檢查按規定建立業(yè)務(wù)印章管理制度并對印章的制發(fā)、啟用、保管、使用、停用、上繳和銷(xiāo)毀等作出明確規定并按規定嚴格執行。
2、有價(jià)單證及重要空白憑證市檢查有價(jià)單證及重要憑證的管理符合規定實(shí)行專(zhuān)人保管無(wú)混用和混合保管的現象落實(shí)查庫登記制度會(huì )計主管按規定進(jìn)行查庫查庫記錄規范、完整無(wú)涂改記錄簿規范、完整領(lǐng)用手續齊全領(lǐng)用合規記錄完整。
3、賬務(wù)組織檢查分戶(hù)賬檢查無(wú)憑證代賬現象帳戶(hù)設置齊全、完整設立真實(shí)分戶(hù)賬的戶(hù)名與開(kāi)銷(xiāo)戶(hù)登記簿以及預留印鑒卡的`名稱(chēng)一致。各種登記簿的設置齊全記載內容真實(shí)及時(shí)并與有關(guān)分戶(hù)賬數據一致。各類(lèi)余額表數據一致無(wú)虛增、虛減現象。
四、對存、貸款及承兌匯票等業(yè)務(wù)的檢查
對大額存單及相關(guān)的承兌匯票和大額存單xx業(yè)務(wù)進(jìn)行全面檢查銷(xiāo)戶(hù)手續合規。對公存款單位的存款資金來(lái)源正常貸款資金走向正常無(wú)以貸轉存的情況存款利息使用正確計算正確。
五、對跟蹤貸款和承兌資金流向的檢查
嚴格按照合同規定實(shí)用貸款資金和承兌資金對風(fēng)險因素進(jìn)行了及時(shí)的彌補并采取了有效措施。我支行已經(jīng)對內控風(fēng)險建立了長(cháng)效的管理機制同時(shí)建立了檢查制度將案件防控作為一項基本的管理工作。20xx年將力圖繼續保持我支行“零案件”的防控目標。
關(guān)于審計自查報告2
根據組織安排，本人于20xx年12月至20xx年元月?lián)蝀X鎮黨委書(shū)記、人大主席，20xx年元月因工作需要調至縣水保局工作，根據縣審計局審計通知書(shū)(寧審通[20xx]11號)的要求，將本人任期內有關(guān)情況報告如下：
一、職責范圍和分工
(一)主持黨委、人大全面工作，認真執行黨的路線(xiàn)、方針、政策和上級指示，確保在全鎮得以貫徹落實(shí)。
(二)加強班子、組織和隊伍建設，提高班子和黨組織的戰斗力，提高隊伍的政治、業(yè)務(wù)素質(zhì)，堅持任人唯賢的用人路線(xiàn)，選拔任用德才兼備的干部。
(三)領(lǐng)導協(xié)調鄉鎮政權機關(guān)和群團組織，研究決策全鎮經(jīng)濟建設和社會(huì )發(fā)展的重大事項。
(四)全面負責黨的`建設工作，履行村級組織建設直接責任人的職責，加強以村黨支部為核心的村級組織建設。
(五)負責全鎮的思想政治工作、民主法治建設和精神文明建設等工作。
二、任職期間財政、財務(wù)收支和工作目標、任務(wù)完成情況
在縣委、縣政府的正確領(lǐng)導下，XX鎮緊緊圍繞“主攻項目、決戰兩區、壯大總量、集聚發(fā)展”的工作思路，以蘇區振興發(fā)展和新一輪扶貧開(kāi)發(fā)工作為抓手，帶領(lǐng)和組織全鎮廣大干部群眾搶抓機遇，迎難而上，苦干實(shí)干，努力為建設人文、開(kāi)放、創(chuàng )業(yè)、平安、幸福新寧都而不懈奮斗，過(guò)去的三年是XX鎮歷史以來(lái)發(fā)展最快、變化最大的時(shí)期，實(shí)現了經(jīng)濟社會(huì )各項事業(yè)快速健康發(fā)展，社會(huì )大局持續穩定，群眾生活水平顯著(zhù)提高，一個(gè)最具發(fā)展潛力的山區鄉鎮初步顯現離任審計自查報告范文離任審計自查報告范文。
(一)統一思想認識，以蘇區振興發(fā)展為契機，全鎮經(jīng)濟發(fā)展步伐明顯加快
1、全鎮主要經(jīng)濟指標增速創(chuàng )歷史最好水平。三年來(lái)，狠抓發(fā)展不放松，加強項目建設，優(yōu)化發(fā)展環(huán)境，著(zhù)力推動(dòng)全鎮經(jīng)濟發(fā)展。20xx年全鎮生產(chǎn)總值達14400萬(wàn)元，同比增長(cháng)20%;農民人均純收入達2498元，同比增長(cháng)10.1%;完成招商引資到位資金20xx萬(wàn)元，同比增長(cháng)8.2%;完成固定資產(chǎn)總投資預計1200萬(wàn)元，同比增長(cháng)15.6%。
2、重點(diǎn)項目強力立足于蘇區振興發(fā)展為目標，依托項目建設為經(jīng)濟發(fā)展不斷注入新的活力。農村危舊土坯房改造、黃陂至XX公路改造、35KV變電站建設、“萬(wàn)人千噸”人飲工程管網(wǎng)延伸、規劃三路建設、敬老院建設、政府辦公大樓建設等一批大項目相繼開(kāi)工建設。
3、做大做強特色產(chǎn)業(yè)。一是優(yōu)質(zhì)稻種植面積達13000多畝，總產(chǎn)量達600萬(wàn)公斤;二是支持和扶助XX巖茶葉公司、XX金葉茶葉專(zhuān)業(yè)合作社進(jìn)步擴大生產(chǎn)規模，20xx年XX巖茶葉公司通過(guò)流轉XX墾殖場(chǎng)的山場(chǎng)，新開(kāi)發(fā)茶園1000畝，金葉茶葉合作社流轉群眾山地開(kāi)發(fā)茶園300畝;三是大力發(fā)展油茶產(chǎn)業(yè)，通過(guò)組建銘恩油茶種植專(zhuān)業(yè)合作社，規劃發(fā)展油茶3000畝。四是積極發(fā)展金桔產(chǎn)業(yè)，在XX村試點(diǎn)種植100畝;五是抓好黃雞生態(tài)養殖示范點(diǎn)建設，先在陂下村進(jìn)行試點(diǎn)養殖，引導黃雞產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展，目前全鎮有黃雞展業(yè)合作社2個(gè)。
(二)堅持以人為本，大力實(shí)施民生工程，不斷提高群眾滿(mǎn)意度和幸福指數
1、大手筆開(kāi)展農村危舊土坯房改造工作，積極建設和諧秀美鄉村
全鎮危舊土坯房共1516戶(hù)，20xx年縣安排改造任務(wù)279戶(hù)，實(shí)際總開(kāi)工458戶(hù)(其中完成一層以上57戶(hù)，主體完工329戶(hù)，維修加固64戶(hù))，大土樓點(diǎn)、老街、茶山咀3集中建設點(diǎn)更是以高標準規劃起步、嚴要求建設推進(jìn)，建設秀美和諧的鄉村小區正在逐漸成型。
2、教育事業(yè)蓬勃發(fā)展。在鞏固教育強鎮的基礎上，深入開(kāi)展“教育質(zhì)量提升年”活動(dòng)，全鎮學(xué)校教學(xué)質(zhì)量進(jìn)一步得到提升，小學(xué)和初中學(xué)生入學(xué)率均達到100%;加強師資隊伍建設，組織了XX鎮20xx年“十大優(yōu)秀教師”評選活動(dòng)，進(jìn)一步營(yíng)造了教師隊伍積極向上的良好氛圍;積極改善辦學(xué)環(huán)境，啟動(dòng)了建設一所高標準的九年一貫制中小學(xué)校，規劃容納學(xué)生1200人，占地45畝，總投資1800多萬(wàn)元。
3、水利建設穩步推進(jìn)�！叭f(wàn)人千噸”人飲工程投入使用，圩鎮、陂下、橫照、木坑等沿線(xiàn)群眾1516戶(hù)率先用上了潔凈、安全的生活用水，編制完成了“萬(wàn)人千噸”管網(wǎng)延伸工程的可行性研究報告，規劃保障800戶(hù)群眾安全用水;用漿砌石修復了赤坎150米水毀河堤，新建了1座攔水壩;確定了老街段河堤的維修方案;并進(jìn)行生態(tài)堤段的規劃。
關(guān)于審計自查報告3
為了確保換屆選舉工作平穩有序進(jìn)行，根據縣委組織部《關(guān)于組織開(kāi)展村級財務(wù)審計工作的通知》（會(huì )組發(fā)[20xx]65號）文件精神及要求，我鄉于9月下旬對全鄉10個(gè)村委會(huì )自20xx年村“兩委”換屆以來(lái)，整個(gè)任期內的財務(wù)收支及管理情況進(jìn)行了審計�，F將審計結果報告如下：
一、基本情況
四房吳鄉位于會(huì )寧縣中北部，流域面積為258。8平方公里，耕地面積12。7萬(wàn)畝。轄10個(gè)行政村63個(gè)村民小組4045戶(hù)19903人，其中20xx人以上的行政村為三房村、四房村、大南村、小南村、大房村、坡里村和灣口村，20xx人以下的行政村為范溝村、朱溝村、藺灣村。
二、工作開(kāi)展情況
�。ㄒ唬┘訌娊M織領(lǐng)導，明確工作責任
鄉黨委、政府高度重視此次村級財務(wù)審計工作，并于9月20日召開(kāi)會(huì )議進(jìn)行了專(zhuān)題安排，會(huì )上成立了由鄉長(cháng)萬(wàn)世新同志任組長(cháng)，紀委書(shū)記劉志剛、農經(jīng)財政綜合服務(wù)中心主任楊本為副組長(cháng)的村級財務(wù)審計領(lǐng)導小組，領(lǐng)導小組下設辦公室，楊本同志兼任辦公室主任，董維祥同志負責此次村級村務(wù)審計的日常事務(wù)。
�。ǘ﹪栏窆ぷ鞒绦�，狠抓任務(wù)落實(shí)
1、前期準備階段：四房吳鄉財務(wù)審計領(lǐng)導小組于20xx年9月20日制定了《四房吳鄉村級財務(wù)審計工作時(shí)間安排表》及審計通知書(shū)，并下發(fā)到各被審計村。
2、自查驗收階段：9月21日至9月30日，鄉村級財務(wù)審計領(lǐng)導小組以民政救災款項、救災物資及村級辦公經(jīng)費作為重點(diǎn)，對10個(gè)行政村的各項收入、支出、各類(lèi)債權債務(wù)、村集體資產(chǎn)情況、財經(jīng)紀律執行情況等逐村進(jìn)行調查審計。
3、整改落實(shí)階段：鄉村級財務(wù)審計領(lǐng)導小組于10月1日至10月7日對各村級財務(wù)收支和帳目情況進(jìn)行了全面詳實(shí)的公布，并接受黨員群眾監督。對于在審計過(guò)程中發(fā)現的有手續不合理的條子，不符合財會(huì )制度的行為要求相關(guān)村限期整改。
�。ㄈ┮幏敦攧�(wù)運行，總結自查結果
經(jīng)我鄉審計組為期10天的村級財務(wù)審查，各行政村的賬務(wù)資料得到及時(shí)糾正和完善，審計組通過(guò)現場(chǎng)指導和現場(chǎng)培訓相結合的方式，使各村的.財務(wù)運行得到進(jìn)一步規范。審計認為：我鄉各村的會(huì )計資料基本真實(shí)地反映了本屆村財務(wù)收支情況及財務(wù)收支活動(dòng)。各村不存在公款私存、借支挪用、私設“小金庫”、濫用職權侵占、挪用和長(cháng)期占用集體資金、資產(chǎn)等問(wèn)題。
三、存在的問(wèn)題
一是村“兩委”對村級財務(wù)管理重視程度不夠。由于村級辦公經(jīng)費較少，可支配收入有限，村級財務(wù)人員對財務(wù)管理工作未能引起高度重視，以致在工作中出現書(shū)寫(xiě)不規范、入賬不及時(shí)、票據不規范的現象。
二是村級財務(wù)人員專(zhuān)業(yè)素質(zhì)不高。我鄉各行政村并未設置專(zhuān)門(mén)的財務(wù)管理人員，村級財務(wù)管理工作一般由村文書(shū)兼任，不具備從事財務(wù)工作的專(zhuān)業(yè)知識和工作能力，難以起到監督管理財務(wù)的作用。
四、下一步工作打算
一是進(jìn)一步加強村級財務(wù)人員業(yè)務(wù)培訓學(xué)習，提高業(yè)務(wù)能力，保證會(huì )計資料及時(shí)、完整、真實(shí)；
二是進(jìn)一步加強對專(zhuān)項資金的管理。做到專(zhuān)項資金專(zhuān)款專(zhuān)用，保證財務(wù)的真實(shí)性，防止擠占挪用，使黨的惠民政策真正落到實(shí)處；
三是進(jìn)一步建立健全財務(wù)管理制度。著(zhù)重抓好民主管理和財務(wù)公開(kāi)制度、現金銀行存款管理制度、債權債務(wù)管理制度、資產(chǎn)臺賬制度、財務(wù)開(kāi)支審批制度、會(huì )計人員管理制度，特別要抓緊建立村干部任期和離任審計制度。
四是進(jìn)一步建立健全村級組織財務(wù)工作流程規范。財務(wù)事項必須嚴格按照按程序實(shí)行，并定期進(jìn)行財務(wù)公開(kāi)，接受群眾監督。
特此
關(guān)于審計自查報告4
根據全市專(zhuān)項保密檢查工作會(huì )議的要求，市審計局高度重視，認真對照《xx市20xx年專(zhuān)項保密檢查項目一覽表》檢查內容，結合工作實(shí)際，對局里的保密工作進(jìn)行了全面的自查自檢，現將自查情況報告如下：
一、組織領(lǐng)導和日常教育的情況
局領(lǐng)導班子對保密工作十分重視，把它作為一項重要任務(wù)來(lái)抓，同業(yè)務(wù)工作同部署、同督促、同落實(shí)。成立保密工作領(lǐng)導小組，局長(cháng)擔任組長(cháng)，分管副局長(cháng)擔任執行副組長(cháng)、成員由辦公室主任、監察室主任、計算機中心負責人、局機要人員組成。保密工作領(lǐng)導小組下設辦公室，掛靠在局辦公室，具體負責保密工作的宣傳、教育和檢查等。保密工作做到了主要領(lǐng)導親自抓，分管領(lǐng)導具體抓，責任落實(shí)到科室，落實(shí)到人頭。我局結合審計工作實(shí)際，切實(shí)把保密教育工作貫穿于日常工作中，在每周一的學(xué)習例會(huì )上，多次組織全體機關(guān)干部認真學(xué)習保密法規和保密工作有關(guān)會(huì )議精神，使大家了解保密規定，明白失密對國家和工作造成的損失。特別是每逢重大節假日來(lái)臨之前，局領(lǐng)導都要親自對全體干部職工進(jìn)行保密安全動(dòng)員教育，明確崗位責任，強調每位同志都要慎言慎行，強調保密文件資料的妥善保管，強調計算機及網(wǎng)絡(luò )系統的安全管理，加強值班，嚴禁無(wú)關(guān)人員進(jìn)入機關(guān)，做到萬(wàn)無(wú)一失。同時(shí)，還認真做好保密工作的檢查督促，促進(jìn)全體干部職工提高思想認識，增強做好保密工作的責任感。
二、保密工作開(kāi)展的情況
1、涉密文件信息資料管理情況。
�。�1）指派專(zhuān)門(mén)人員具體負責文件資料的收發(fā)、分放、整理、歸檔、銷(xiāo)毀等，責任到人，無(wú)丟失文件現象。
�。�2）文件登記、傳閱都按照程序進(jìn)行，對呈送局領(lǐng)導指示的.文件進(jìn)行登記，領(lǐng)導批示后，退還辦公室，不存在在領(lǐng)導之間橫向傳批文件或直接將文件交承辦科室辦理等違反程序的問(wèn)題。
�。�3）對涉密的文件資料，只準在機關(guān)辦公室查閱，未經(jīng)批準，不得帶出機關(guān)，并在文件流轉頻繁的辦公室配備文件粉碎機。
�。�4）對往年的檔案妥善管理，及時(shí)存檔，查詢(xún)、借閱檔案做到審批、登記并簽名，不允許非工作人員進(jìn)入檔案室，保證秘密文件不外泄。
�。�5）加強審計環(huán)節保密工作。嚴格保密紀律，規定審計人員在履行審計職責時(shí)，負有保密的義務(wù)，不得透露其知悉的國家秘密和被審計單位的商業(yè)秘密。
2、計算機網(wǎng)絡(luò )保密管理情況。
�。�1）結合審計工作實(shí)際，不斷修訂完善了相關(guān)保密制度，先后制訂了《計算機財產(chǎn)管理規定》、《xx市審計局信息上網(wǎng)管理辦法》、《xx市審計局涉密計算機、移動(dòng)存儲介質(zhì)及涉密網(wǎng)絡(luò )保密管理制度》等制度，做到保密工作有據可依、有章可循。
�。�2）建立計算機臺帳，對局機關(guān)的計算機進(jìn)行登記管理，各科室按照“誰(shuí)泄密、誰(shuí)負責”的原則，嚴格執行相關(guān)制度，正確使用好用于審計業(yè)務(wù)工作的個(gè)人計算機和移動(dòng)存儲設備。
�。�3）我局的審計業(yè)務(wù)專(zhuān)網(wǎng)和互聯(lián)網(wǎng)是完全隔離，審計業(yè)務(wù)專(zhuān)網(wǎng)通過(guò)xx與上下級審計機關(guān)相連，只用于傳遞與審計業(yè)務(wù)有關(guān)的文件資料信息，不傳遞其他信息。在局辦公室和計算機應用中心專(zhuān)門(mén)配備了3臺計算機單獨與互聯(lián)網(wǎng)相連，用于干部職工查閱網(wǎng)絡(luò )資料。
�。�4）xx市審計局門(mén)戶(hù)網(wǎng)站組建于20xx年，在門(mén)戶(hù)網(wǎng)的信息公開(kāi)上，我們嚴格按照《xx市審計局信息上網(wǎng)管理辦法》，對上網(wǎng)公開(kāi)的信息實(shí)行逐級審批，嚴密把關(guān)，切實(shí)做到“涉密信息不上網(wǎng)，上網(wǎng)信息不涉密”。
�。�5）查閱、編輯、存儲和傳遞審計業(yè)務(wù)資料的計算機只能與審計業(yè)務(wù)專(zhuān)網(wǎng)相連，嚴禁上互聯(lián)網(wǎng)，每臺計算機都安裝了殺毒軟件，定期或不定期地進(jìn)行升級和殺毒，確保網(wǎng)絡(luò )系統的安全、穩定。
三、存在的問(wèn)題和不足
我局的保密工作在局領(lǐng)導的高度重視和全體干部職工的共同努力下，工作開(kāi)展比較順利，雖然從未發(fā)生過(guò)失密、泄密事件，但通過(guò)自查，也發(fā)現了一些問(wèn)題和不足：一是保密工作的宣傳教育力度還要加大。在此次自檢自查中，發(fā)現在具體工作中使用業(yè)務(wù)U盤(pán)時(shí)，要引入被審計單位會(huì )計資料數據，就可能與其他單位的計算機連接，還有在日常工作中還會(huì )把業(yè)務(wù)U盤(pán)與非業(yè)務(wù)U盤(pán)混用等。因此，需要不斷加強宣傳、教育力度，增強審計人員的保密意識，提高做好保密工作的主動(dòng)性和自覺(jué)性。二是保密工作制度還需進(jìn)一步完善。還要制定出更完善、更結合實(shí)際的規章制度，使事前行為得到規范，堵塞可能發(fā)生的失、泄密事件，消除隱患，以確保信息安全。
我局將以這次自查為契機，在今后的工作中，堅持不懈地抓好保密法規的學(xué)習和宣傳，針對自查中存在的不足制訂改進(jìn)措施，加強對局機關(guān)保密工作的監督檢查工作，積極探索研究新時(shí)期保密工作的新情況、新問(wèn)題，力爭保密工作再上新臺階。
關(guān)于審計自查報告5
根據《中華人民共和國審計法》和《XX市建設項目審計條例》的規定，按照市政府安排，市審計局于20xx年對政府投資的宜陽(yáng)、欒川、偃師、洛寧、汝陽(yáng)、孟津、伊川、嵩縣污水處理廠(chǎng)及市廛東污水處理廠(chǎng)、王城大道共計十個(gè)建設項目進(jìn)行了審計�，F將情況匯報如下：
一、審計情況
市審計局于20xx年9月8日一12月15日組成10個(gè)審計組，對八縣、市廛東污水處理廠(chǎng)建設項目進(jìn)行了竣工決算宙計，對王城大道建設項目進(jìn)行了專(zhuān)項審計調查。十個(gè)建設項目總投資112000萬(wàn)元，查出違規金額l871.3萬(wàn)元，有三家建設單位的部分工程項目未按國家規定進(jìn)行招投標3850萬(wàn)元，核減工程額1419.8萬(wàn)元，核減率為1.86%。為政府及各建設法人單位節約了建設資金，促進(jìn)項目建設單位加強了對政府投資建設項目的管理，取得了較好的審計效果。
二、審計查出的主要問(wèn)題
(一)建設單位違反國家有關(guān)基本建設程序問(wèn)題
1.部分項目應招標未招標3850萬(wàn)元
按照《中華人民共和國招投標法》的規定，項目應全部招標。審計查出存在部分項目主體工程、設計未招標現象。有三家建設單位的部分工程項目未按國家規定進(jìn)行招投標。其中宜陽(yáng)縣污水 處理工程項目總投資額為4178萬(wàn)元，僅對641萬(wàn)元進(jìn)行了公開(kāi)招標，且招投標的資料不完備。其他3537萬(wàn)元(廠(chǎng)區土建、設備及安裝、辦公樓、管網(wǎng)、勘察、監理等)均未進(jìn)行招投標。XX市王城大道建設項目道路工程的設計項目合同金額為172萬(wàn)元，未進(jìn)行公開(kāi)招投標直接委托XX市城市建設勘察設計研究院設計。
2.前期報批手續不合規按照國家的有關(guān)規定，工程項目前期報批手續不齊全的不得開(kāi)工建設。在建設中，有兩家建設單位前期報批手續不齊全就開(kāi)工。XX市王城大道建設工程概算總投資為43000萬(wàn)元，應當經(jīng)國家發(fā)展改革委員會(huì )和省發(fā)改委批復，但本工程只經(jīng)過(guò)了XX市發(fā)改委的批復�？珉]海鐵路立交橋工程無(wú)施工許可證，王城大道建設工程無(wú)開(kāi)工報告。
3.未按代理合同規定進(jìn)行招標
XX市王城大道建設工程在進(jìn)行公開(kāi)招投標時(shí)于20xx年10月17日XX市建設委員會(huì )與XX市東虹廷設工程招標代理有限公司簽訂合同，委托其代為招標，但在實(shí)際招投標過(guò)程中，卻未履行合同，業(yè)主實(shí)行自行招標。
4.應作未作環(huán)境影響評價(jià)報告XX市王城大道建設項目應作未作環(huán)境影響評價(jià)報告。
5.未經(jīng)批準擅自變更監理單位。
按照《中華人民共和國招投標法》的規定，中標人應按照合同約定履行義務(wù)，完成中標項目。中標人不得向他人轉讓中標項目，也不得將中標項目肢解后分別向他人轉讓。XX市廛東污水處理廠(chǎng)工程建設單位對監理工程進(jìn)行了招投標，結果為上海建通工程建設有限公司和河南卓越工程管理有限公司聯(lián)合體共同中標，標的55萬(wàn)元。但中標簽訂合同后，雙方自行協(xié)議變更監理三體為河南卓越工程管理有限公司。
6.建設項目施工設計圖紙文件未經(jīng)審查批準擅自施工
按照《建設工程質(zhì)量管理條例》的規定，建設單位應當將施工圖設計文件報縣級以上人民政府行政主管部門(mén)或者其他有關(guān)部門(mén)審查。施工圖設計文件未經(jīng)審查批準的，不得使用。宜陽(yáng)縣污水處理廠(chǎng)建設項目設計圖紙文件未經(jīng)有關(guān)部門(mén)審查批準擅自施工。
(二)違反國家財政財務(wù)規定的問(wèn)題
1.業(yè)務(wù)招待費超支20萬(wàn)元。項目建設中，業(yè)務(wù)招待費支出數額較大，與國家規定的標準有較大懸殊。截至20xx年11月30日，宜陽(yáng)縣污水處理廠(chǎng)建設項目共發(fā)生業(yè)務(wù)招待費25萬(wàn)元。在項目概算中規定應發(fā)生管理費50萬(wàn)元，按管理費的10%計算。應列支招待費5萬(wàn)元，超支20萬(wàn)元。
2.管理費超支93萬(wàn)元。項目建設中，有2家建設單位管理費支出數額較大，與法律規定的標準有較大懸殊。如XX市廛東污水處理廠(chǎng)建設項目建設單位管理費概算為215萬(wàn)元，截止20xx年8月31日實(shí)際開(kāi)支259萬(wàn)元，超支44萬(wàn)元。
3.違規列支工程費用105萬(wàn)元。廛東污水處理工程在20xx年底已進(jìn)入試運營(yíng)，達到了預定可使用狀態(tài)，但在20xx年及20xx年該項目的借款產(chǎn)生的利息85萬(wàn)元仍在本工程的建設成本中列 支是不合規，應計入運營(yíng)期間的費用。
4.未按規定大額使用現金212萬(wàn)元。有兩家建設單位未按規定大額使用觀(guān)金。如截至20xx年11月30日，宜陽(yáng)縣污水處理廠(chǎng)工程建設單位以大額現金支付宜陽(yáng)縣污水處理廠(chǎng)建設項目費用22 筆記153萬(wàn)元。
5.未按規定預留工程質(zhì)量保證金41.5萬(wàn)元。
汝陽(yáng)縣污水處理廠(chǎng)工程未按規定預留工程質(zhì)量保證金41.5萬(wàn)元，未經(jīng)決算直接支付全部合同工程款830萬(wàn)元。
6.虛列工程投資1419.8萬(wàn)元
八縣及廛東污水處理工程項目、王城大道共計10個(gè)項目，批復總概算112000萬(wàn)元。經(jīng)審核實(shí)際完成投資額中多列工程成本1419.8萬(wàn)元，造成投資完成額不實(shí)。其中孟津縣污水處理廠(chǎng)工程 項目二程造價(jià)送審金額為2142萬(wàn)元，審定金額20xx萬(wàn)元，審減金額為89萬(wàn)元。汝陽(yáng)縣污水處理工程造價(jià)送審金額為1374萬(wàn)元，審定金額為1226萬(wàn)元，審減金額為148元。
存在以上問(wèn)題的主要原因：
一是建設單位為了搶時(shí)間、抓工期，忽視國家有關(guān)基本建設程序規定，部分工程項目在工程概算未經(jīng)國家和省發(fā)展改革委員會(huì )批準，且無(wú)開(kāi)工許可證、施工許可證等情況下開(kāi)工建設，如王城大道建設項目。二是建設項目資金用量大，籌措困難，但項目辦理拆遷及環(huán)境影響評價(jià)等手續需大量資金，因而違反了國家有關(guān)基建程序規定。三是為招商引資，建設項目用地以租用形式使用土地，違反了國家建設用地的有關(guān)規定。四是多數建設項目均由項目法人成立了建設指揮部，人員組成多為臨時(shí)抽調，易造成違規等情況的發(fā)生。五是政府投、融資建設項目監督不規范、不到位，未按《中華人民共和國審計法》和《XX市建設項目審計條例》的.規定實(shí)施審計監督。
三、問(wèn)題處理
對審計查出的問(wèn)題，依據國家《中華人民共和國審計法》、《中華人民共和國招投標法》、《XX市建設項目審計條例》等有關(guān)財經(jīng)法規規定做出了相應的處理，并對問(wèn)題分別提出了針對性的審計建議。相關(guān)單位根據審計意見(jiàn)正在進(jìn)行整改，并表示在今后進(jìn)行的所有政府投資建設項目不再出現類(lèi)似問(wèn)題，嚴格按照國家有關(guān)規定進(jìn)行建設，為以后政府投資建設項目的管理奠定了良好的基礎。
(一)對建設單位違反匡家有關(guān)基本建設程序問(wèn)題的處理
1.部分項目應招標未招標3850萬(wàn)元、未按代理合同規定進(jìn)行招標問(wèn)題，審計處理按照國家規定追究相關(guān)責任人的責任。
2.前期報批手續不合規問(wèn)題，審計處理按照國家規定補辦手續。王城大道等兩家建設單位正在補辦手續。
3.未經(jīng)審批擅自變更土地用途、應作未作環(huán)境影響評價(jià)報告問(wèn)題，審計處理按照國家規定補辦手續。王城大道建設單位同意審計意見(jiàn)補辦手續。
4.未經(jīng)批準擅自變更監理單位問(wèn)題，審計建議嚴格執行《中華人民共和國招投標法》規定，以后不再發(fā)生類(lèi)似問(wèn)題。
5.建設項目施工設計圖紙文件未經(jīng)審查批準擅自施工問(wèn)題，審計處理按照國家規定補辦手續，宜陽(yáng)縣污水處理廠(chǎng)工程建設單位正在補辦手續。
(二)對違反國家財政財務(wù)規定問(wèn)題的處理
1.業(yè)務(wù)招待費超支20萬(wàn)元、管理費超支93萬(wàn)元問(wèn)題，審計建議今后嚴格執行國家有關(guān)財經(jīng)法規規定，控制支出范圍。
2.違規列支工程費用240萬(wàn)元、虛列工程投資1419.8萬(wàn)元問(wèn)題，審計予以調賬處理，并建議今后嚴格執行國家有關(guān)財經(jīng)法規規定列支工程費用。
3.未按規定大額使用現金212萬(wàn)元，審計建議嚴格執行國家有關(guān)規定，以后不再發(fā)生類(lèi)似問(wèn)題。
4.未按規定預留工程質(zhì)量保證金41.5萬(wàn)元，審計建議財政在撥付所欠工程資金時(shí)予以扣除。
四、整改措施
(一)成立專(zhuān)職監管機構，加大監管力度，明確監管范圍
從審計情況看，政府投資建設項目在建設程序上不完善，將影響工程質(zhì)量及造成資金管理上的漏洞，為此市政府成立以主管副市長(cháng)任組長(cháng)，市政府辦公室、紀檢委、監察局、審計局、財政局、建委、發(fā)改委等相關(guān)單位負責人為成員的XX市政府投資建設項目資金監管
工作
領(lǐng)導小組，下設辦公室，負責日常工作。進(jìn)一步加強對政府投資建設項目資金監管工作的領(lǐng)導，領(lǐng)導小組實(shí)行項目資金監管部門(mén)聯(lián)席會(huì )議制度，定期聽(tīng)取各部門(mén)關(guān)于項目進(jìn)度及監督情況的匯報，協(xié)調解決資金監管過(guò)程中發(fā)現的各種問(wèn)題。
《XX市建設項目審計條例》規定，凡是政府投、融資的建設項目，應列入監督范疇，項目資金的管理使用要接受市政府投資建設項目資金監管工作領(lǐng)導小組及審計機關(guān)的全程監督。
(二)嚴格工程預算，規范合同內容
有關(guān)部門(mén)要嚴格按照國家定額和我市實(shí)際，編制政府投資項目的預(概)算。
對政府投資建設項目，建設單位與施工企業(yè)簽訂合同條款時(shí)要按照《XX市建設項目審計條例》的規定，單列條款注明：須經(jīng)審計機關(guān)進(jìn)行竣工決算審計后，方可辦理工程結算或竣工決算，工程結算或竣工決算應當以審計機關(guān)的審計報告作為投資項目竣工后財務(wù)結算的依據;合同書(shū)副本要及時(shí)送市審計局備案，以減少審計風(fēng)險和規避
關(guān)于審計自查報告6
根據《XXXXX公司全面落實(shí)審計整改實(shí)施辦法》（XXXXXXXXXXXX號）有關(guān)公司文件精神，結合XXXXXX公司開(kāi)展的第二次保險機構財務(wù)業(yè)務(wù)數據真實(shí)性檢查，加強中介業(yè)務(wù)管理自查自糾，治理商業(yè)賄賂不正當交易自查自糾和20xx年度上半年依法合規經(jīng)營(yíng)報告等專(zhuān)項檢查工作，切實(shí)整改存在的問(wèn)題，現就自查情況報告如下：
一、健全組織，強化領(lǐng)導
為確保此次自查工作順利進(jìn)行，XXX公司高度認識，將開(kāi)展好全面落實(shí)審計整改工作作為推動(dòng)改革發(fā)展的具體行動(dòng)，在思想上高度重視，細致謀劃，精心部署，成立了以總經(jīng)理為組長(cháng)的自查自糾清查小組，積極開(kāi)展自查自糾工作，確保全面落實(shí)審計整改的`順利開(kāi)展。
二、嚴格清查，不走過(guò)場(chǎng)
成立清查小組后，XXX公司按要求認真學(xué)習文件精神，對照自查內容進(jìn)行自查。做到不走過(guò)場(chǎng)不留死角，及時(shí)發(fā)現和解決存在的問(wèn)題。
三、認真自查，及時(shí)自糾
按照《XXXXXXXX司全面落實(shí)審計整改實(shí)施辦法》的要求，XXXXX公司對違規承保、虛假退費、違規理賠、手續費及中介業(yè)務(wù)管理問(wèn)題、XXXXX問(wèn)題、保費核算問(wèn)題、虛列費用、應收保費問(wèn)題、資金管理問(wèn)題、違規對外擔保等十類(lèi)重點(diǎn)問(wèn)題進(jìn)行了自查。
1、違規承保
20xx年度XXXX公司保費收入達XXXXXX元，各險種保費收入、
其他業(yè)務(wù)收入及追償款收入等各項業(yè)務(wù)收入均如實(shí)反映并及時(shí)確認納入帳內核算，不存在虛增保費、截留保費、虛假批退；嚴格執行條款費率，不存在拆單甩單跨年度調節保費、滾單入帳、改變條款約定退保環(huán)節虛假退保退費等數據不真實(shí)情況。同時(shí)，不存在違規變更條承保及違規降低費率承保的情況。
2、虛假批改或違規注銷(xiāo)
各險種賠付支出包括賠案繕制、賠款支付等基本能達到各項相關(guān)規定要求并符合保險合同相關(guān)規定。不存在制造虛假賠款及套取賠款情況、不存在擴大賠付、通融賠付現象；不存在向保險人支付賠款后收取返還的情況；不存在虛假列支理賠查勘費用等問(wèn)題。
3、違規理賠
20xx年度XXXX公司賠付支出XXXXXXXXX元，各險種賠付支出包括賠案繕制、賠款支付等基本能達到各項相關(guān)規定要求并符合保險合同相關(guān)規定。不存在制造虛假賠款及套取賠款情況、不存在擴大賠付、通融賠付現象；不存在向保險人支付賠款后收取返還的情況；不存在虛假列支理賠查勘費用等問(wèn)題。
4、手續費及中介業(yè)務(wù)管理問(wèn)題
未發(fā)現將直銷(xiāo)業(yè)務(wù)虛掛為中介機構業(yè)務(wù)，虛開(kāi)中介發(fā)票套取手續費用于支付給正式員工、無(wú)資格保險中介或個(gè)人手續費、賬外暗中支付手續費等數據不真實(shí)情況。嚴格執行“一條規定”、“兩個(gè)條件”和三項一致的要求來(lái)支付中介業(yè)務(wù)手續費。
5、農業(yè)保險問(wèn)題
根據農險相關(guān)規定，合規承保，合規理賠。不存在虛假承保
農業(yè)保險套取財政補貼，違規注銷(xiāo)保單及虛假理賠，理賠到戶(hù)不到位的情況。
6、保費核算問(wèn)題
不存在通過(guò)拆分保單，跨年度調節保費收入或變更險種，或通過(guò)上年不出單或批退保單，次年出單或批增，調節年度保費的情況。
7、應收保費問(wèn)題
在應收保費方面，至20xx年底XXX公司應收保費余額為XXXX萬(wàn)元，其中見(jiàn)費出單以前賬齡較長(cháng)的應收保費比例較大。雖然按規定計提了壞帳準備，但努力降低應收保費仍是一個(gè)主要工作，爭取在20xx年底有一大幅度的下降。
8、虛列費用
不存在使用xx報銷(xiāo)，套取資金用于支付高管和職工薪酬獎金福利、個(gè)人侵占挪用資金以及支付中介手續費或貼補市場(chǎng)手續費等數據不真實(shí)情況。公司嚴格按照保監監管政策，不存在帳外暗中支付手續費，或超規定比例支付高額手續費等情況。
9、資金管理問(wèn)題
不存在通過(guò)虛構經(jīng)濟事項或使用xx報銷(xiāo)，套取資金用于支付職工薪酬、個(gè)人侵占挪用資金以及支付中介手續費或好處費等情況；公司嚴格按照保監監管政策，不存在帳外暗中支付手續費，或超規定比例支付高額手續費等情況。
10、違規對外擔保
20xx年，XXX公司根據上級公司《關(guān)于開(kāi)展XXXXXXXXXXXX有關(guān)事項清查工作的通知》（XXXXXXXXX號）及相關(guān)文件精神，結合《關(guān)于開(kāi)展對外擔保有關(guān)事項清查工作的實(shí)施意見(jiàn)》中的要求，開(kāi)展了對外擔保行為清查工作，經(jīng)清查確認，并無(wú)通知禁止范圍內的對外擔保行為。
關(guān)于審計自查報告7
根據《關(guān)于做好審計中整改工作的通知》XX公司文件精神，結合我部審計檢查實(shí)際情況，對本單位的財政財務(wù)情況進(jìn)行了認真的自查，現就自查情況報告如下：
一、健全組織，強化領(lǐng)導
為確保此次自查工作順利進(jìn)行，我部成立了以副經(jīng)理為組長(cháng)的自查自糾清查小組，積極開(kāi)展自查自糾工作。
二、嚴格清查，不走過(guò)場(chǎng)
關(guān)于XX部審計財務(wù)自查自糾的'報告
三、認真自查，及時(shí)自糾
按照《關(guān)于做好審計中整改工作的通知》的要求，我部對本單位執行財經(jīng)紀律及有關(guān)政策的情況以及內部財務(wù)管理制度的建立健全和執行情況進(jìn)行了自查。
1、我部所有財政資金均按預算用途使用，支出真實(shí)合規。無(wú)違規以虛報銷(xiāo)獲取費用。
2、嚴格專(zhuān)項資金管理，做到專(zhuān)款專(zhuān)用，無(wú)截留、擠占和挪用的行為。無(wú)以虛假理賠或夸大損失擴大賠付、虛假擴大公估費用、開(kāi)具陰陽(yáng)支票等多種違規形式獲取理賠資金。無(wú)以虛開(kāi)中介
發(fā)票形式獲取手續費資金等。
3、非稅收入征收合法合規，無(wú)亂收費、亂罰款和截留非稅收入的行為。
4、認真執行收支兩條線(xiàn)的政策，無(wú)以支抵收和坐收坐支的現象。
5、認真執行規范津補貼政策，無(wú)在政策規定之外發(fā)放獎金、補貼的.行為。
6、國有資產(chǎn)帳實(shí)相符，核算規范，無(wú)違規處置國有資產(chǎn)、截留處置收入的行為。
7、我部資金全部集中統一管理和核算，無(wú)“賬外賬”和“小金庫”。
8、我部根據本單位實(shí)際，建立并實(shí)施內部監督和控制制度，相關(guān)人員在工作過(guò)程中嚴格遵守規章制度，有效地實(shí)施了內部監督和控制。
關(guān)于審計自查報告8
市檔案局：
根據宜檔發(fā)[20xx]22號文《關(guān)于開(kāi)展檔案工作規范化管理執法檢查的通知要求，結合20xx年檔案工作規范化管理復查結論對我局檔案工作存在問(wèn)題進(jìn)行了整改�，F對照四川省機關(guān)檔案工作規范管理（一級）標準進(jìn)行自測，認為基本符合此標準�，F將我局檔案工作的主要情況報告如下：
一、檔案工作的組織管理做到了“一個(gè)建立、四個(gè)統一、四個(gè)強化、二個(gè)監督”
“一個(gè)建立”：建立了局機關(guān)綜合檔案室。我局于1996年組建了綜合檔案室，負責管理全局自1983年11月建局以來(lái)，在審計工作中形成的各個(gè)門(mén)類(lèi)載體的檔案。綜合檔案室的建立，實(shí)現了檔案工作的歸口管理。
“四個(gè)統一”是：檔案工作在局黨組統一領(lǐng)導下，由辦公室統一負責，按照XX市審計局檔案工作管理制度統一管理，檔案立卷后移交檔案室統一保管。根據局里的規定，全局各部門(mén)在工作中形成的全部檔案材料均移交檔案室集中保管，任何人不得自行保管、占有。自綜合檔案室建立以來(lái)，各科的審計檔案，除跨年度的、未辦結的、不歸檔的以外，統一在檔案材料形成的次年4月底以前、文書(shū)檔案6月底以前立卷，移交檔案室統一保管。
“四個(gè)強化”是：
1、強化檔案工作的領(lǐng)導。我局黨組對檔案工作十分重視，由總審計師鄧維蓮分管，辦公室主任彭建平主管，并明確了檔案工作的領(lǐng)導體制。局黨組把檔案工作納入議事日程，重大問(wèn)題集體研究決定。分管局領(lǐng)導、辦公室主任、副主任經(jīng)常聽(tīng)取檔案工作匯報，檢查檔案庫房安全防護情況，檔案庫房搬遷后組織檔案的整理上架，落實(shí)檔案庫房建設的有關(guān)事宜。
2、強化檔案法規的宣傳貫徹。我局對檔案法規的宣傳貫徹十分重視：⑴組織全局職工認真學(xué)習審計檔案準則、檔案法、檔案法實(shí)施辦法；⑵面制定了一系列保障檔案法規得到貫徹的規章制度：①是規定了部門(mén)立卷制度，各部門(mén)形成的歸檔材料由各部門(mén)立卷后再移交檔案室；②是制定了主管領(lǐng)導檔案工作職責、檔案人員崗位職責、檔案收集歸檔制度、檔案整理制度、檔案保管制度、檔案鑒定銷(xiāo)毀制度、檔案統計移交制度、檔案利用制度、重大活動(dòng)檔案登記收集制度、資料收集制度、電子文件歸檔與管理制度、檔案保密制度等。這些制度的落實(shí)，保證了檔案法的具體實(shí)施。我局檔案室建立以來(lái)，沒(méi)有發(fā)生過(guò)違反檔案法規的事件。
3、強化檔案工作目標責任管理。為了推進(jìn)檔案工作的科學(xué)化、規范化，我局明確了檔案員崗位職責、部門(mén)兼職檔案員崗位職責。并且把按時(shí)完成檔案歸檔任務(wù)、保證檔案安全，列入目標任務(wù)，年初有計劃，年中有檢查，年底進(jìn)行考核。
4、強化檔案工作的經(jīng)費保障。為了適應檔案工作的發(fā)展需要，從1996年以來(lái)，局里安排9萬(wàn)元用于閱覽室、檔案庫房建設、購置微機2臺、防磁柜1個(gè)、吸塵器1臺、檔案柜24個(gè)、空調機2臺、窗簾及其他安全設施。
“二個(gè)監督”是：一是接受市檔案局和省審計廳工作部門(mén)對我局檔案工作的監督。我局檔案工作，每年向四川省審計廳報送《地方審計機關(guān)檔案工作基本情況統計年報》。在市檔案局和省審計廳的指導下，使檔案管理方面的有關(guān)問(wèn)題得到較好解決。二是加強對本局各部門(mén)和全市區縣審計系統檔案工作的監督。每年一、二季度歸檔季節，檔案員都要到各職能部門(mén)指導督促歸檔工作的開(kāi)展，檢查歸檔質(zhì)量。每年第三季度，要求各區縣審計局向市局報當年檔案統計年報。
二、加強檔案工作的基礎設施建設，適應檔案工作規范化、科學(xué)化的要求
�。ㄒ唬┪揖謾n案庫房、檔案工作辦公室、閱覽室總建筑面積達3113平方米。檔案庫房具備了良好的避光、通風(fēng)、防潮、防火、防盜等條件，周?chē)鸁o(wú)危害庫房安全的.隱患。庫容量可容納20年形成的檔案。庫房?jì)确胖糜袦缁鹌鞑�，為降溫除濕，安裝了涼霸柜式空調機一臺，夏季庫內溫度可保持在24℃以下，濕度在60%左右。
�。ǘ┡渲眠m應檔案工作向科學(xué)化、現代化發(fā)展需要的設備。局里為檔案室又換一臺配置更高的聯(lián)想微機，為檔案工作納入計算機管理創(chuàng )造了條件。辦公室并配有掃描儀，打印復印機一體機、數碼相機、錄音筆，優(yōu)先保證檔案工作的需要。
�。ㄈ檫m應檔案整理利用閱覽的需要，安排有檔案人員專(zhuān)用辦公房間和閱覽室各一間。
�。ㄋ模n案裝具規范。檔案卷皮、卷盒從市檔案局購買(mǎi)，符合國家標準，歸檔案卷擺放整齊美觀(guān)。
三、檔案工作的業(yè)務(wù)建設實(shí)行“五個(gè)制度”、“三個(gè)加強”
�。ㄒ唬拔鍌�(gè)制度”。
1. 按年度——組織機構（問(wèn)題）分類(lèi)制度。我局結合業(yè)務(wù)工作實(shí)際，對文書(shū)檔案按年度——組織機構（問(wèn)題）進(jìn)行分類(lèi)，建立了分類(lèi)大綱。這樣分類(lèi)既方便檔案整理，又方便部門(mén)立卷，又便于今年查找利用。由于我局內部機構從建局以來(lái)多次變化，檔案室還編制了“組織機構沿革”，供檢索檔案時(shí)參照查考。
2. 按歸檔與不歸檔范圍及保管期限表歸檔制度。為保證歸檔范圍的統一，有效地防止發(fā)生不該歸檔的歸檔，該歸檔的不歸檔，以及長(cháng)短期檔案混合組卷問(wèn)題，我局制定了檔案材料歸檔范圍及保管期限表，不歸檔材料的范圍及處理辦法，并認真執行，既保證了檔案材料的齊全完整，又防止了歸檔范圍過(guò)份擴大。
3. 定期歸檔移交和統計制度。我局規定，凡當年形成的審計檔案應于次年4月底前立卷裝訂，移交進(jìn)檔案室。檔案室應在7月底前準確填寫(xiě)本局檔案報表，匯總全市審計檔案工作情況年報表并上報省審計廳。對移交進(jìn)室的檔案，各部門(mén)有移交清單，檔案室建有臺帳，與統計表上的數據相符。
4.檔案質(zhì)量管理制度。我局制定了歸檔材料質(zhì)量考核表，對歸檔材料的收集整理、材料的書(shū)寫(xiě)格式、案卷的裝訂等進(jìn)行了統一。對材料收集不齊全的、不符合質(zhì)量規范的，移交時(shí)檔案室不予接收，一律退回部門(mén)重新整理，保證了檔案質(zhì)量。
5.文件雙套制保存制度。20xx--20xx年，我局開(kāi)始采用發(fā)文匯集的辦法，實(shí)行紙質(zhì)和光盤(pán)雙套制保存。
�。ǘ叭齻�(gè)加強”。
1.加強檔案分類(lèi)整理。截至今年5月31日接收進(jìn)室的檔案材料現已全部整理上架。在整理中，案卷按照全宗、分類(lèi)大綱和不同保管期限排列。編制的檔號規范、齊全、統一使用阿拉伯數字。庫內建有存放示意圖。
2.加強檔案防護管理。庫房安裝空調器后解決了夏季降溫和除溫問(wèn)題。檔案室堅持每日對庫房溫濕度進(jìn)行檢測。堅持每季度對柜內檔案檢查一次，檢查案卷有無(wú)霉變、褪色、塵污、破損、蟲(chóng)蛀和散失現象。
3.加強檔案微機管理。檔案室裝備有微機一臺，為微機管理檔案提供了條件。檔案員曾參加全國審計系統計算機初級考試，并合格。我局全部檔案已建立數據庫進(jìn)行管理，文書(shū)檔案達到文件級目錄數據庫管理。
四、抓好檔案信息的開(kāi)發(fā)利用
�。ㄒ唬n案工作人員熟悉室藏檔案內容和案卷分類(lèi)排列方法，檔案上架后的位置、順序。檔案室編制了案卷目錄、全引目錄、文號索引、專(zhuān)題文件匯集、會(huì )議簡(jiǎn)介、專(zhuān)門(mén)檔案目錄等檢索工具查找案卷迅速。
�。ǘ┚幹瓢妇砟夸�、頁(yè)碼齊全，使檔案查閱人查閱方便。
�。ㄈ﹫猿肿龊脵n案借閱、歸還、利用效果登記。
�。ㄋ模┚幹屏藱C關(guān)大事證、全宗介紹、組織機構沿革、基礎數字編輯、發(fā)文匯集等編研資料。
五、我局檔案工作尚須進(jìn)一步提高的幾個(gè)方面
�。ㄒ唬┮訌妼Ρ揪旨媛殭n案員和各區縣審計局檔案員的業(yè)務(wù)訓練。
�。ǘ┮訌姳揪謺�(huì )計檔案的規范化管理。
特此報告。
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