風(fēng)險合規部經(jīng)理述職報告

　　在人們素養不斷提高的今天，需要使用報告的情況越來(lái)越多，不同種類(lèi)的報告具有不同的用途。一起來(lái)參考報告是怎么寫(xiě)的吧，下面是小編為大家整理的風(fēng)險合規部經(jīng)理述職報告，歡迎大家借鑒與參考，希望對大家有所幫助。

風(fēng)險合規部經(jīng)理述職報告1

　　一年來(lái)的工作已經(jīng)結束，在聯(lián)社領(lǐng)導的指導和同事們的積極協(xié)助、配合下，我順利完成風(fēng)險合規部的各項工作任務(wù)。在崗期間，我能夠認真履行自己的職責，積極做好本職工作，較好地完成自己負責的各項工作任務(wù)�，F從以下幾個(gè)方面將我一年以來(lái)的工作情況述職如下。

　　一、履行本職工作

　�。ㄒ唬�為盡快進(jìn)入角色，保證風(fēng)險合規工作的規范性、有效性和針對性，我嚴格要求自己，從一個(gè)新學(xué)員做起，注重加強知識積累和業(yè)務(wù)學(xué)習，夯實(shí)風(fēng)險審查崗位的理論基礎。首先，我認真學(xué)習銀監局下發(fā)的各類(lèi)合規、風(fēng)險控制方面的文件，以及我社信貸管理和授信業(yè)務(wù)審批流程、《銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守指引》《三個(gè)“辦法”》 ，一個(gè)“指引”、合規文化建設及案件防控治理等規章制度。其次，在系統操作上，學(xué)習并熟練操作信貸業(yè)務(wù)信息管理系統、統計報表等相關(guān)查詢(xún)系統。另外，積極參加銀行業(yè)協(xié)會(huì )舉辦的`銀行業(yè)從業(yè)人員資格考試。

　　通過(guò)學(xué)習培訓，不僅逐步提高個(gè)人專(zhuān)業(yè)職能理論水平，提升自身的業(yè)務(wù)素質(zhì)，增進(jìn)對風(fēng)險合規管理重要性的認識，同時(shí)也提高個(gè)人的業(yè)務(wù)操作技能，使自己在業(yè)務(wù)操作上能夠規范熟練，在工作上做到有的放矢。

　�。ǘ�）在實(shí)際本職工作中，我主要做好以下幾個(gè)方面：

　　一是對風(fēng)險合規工作進(jìn)行安排部署。在全年的工作安排中，就轄內的風(fēng)險管理組織體系、風(fēng)險管理政策和程序、風(fēng)險管理運行機制、考核問(wèn)責、風(fēng)險管理文化、監督與評價(jià)等工作進(jìn)行安排部署，進(jìn)一步明確全年的風(fēng)險合規工作方向和工作計劃。

　　二是制定風(fēng)險合規工作計劃。在年初，根據市辦《長(cháng)治市農村信用社風(fēng)險合規指導意見(jiàn)》制定度風(fēng)險與合規工作計劃，明確全年制度建設、合規培訓、合規審核、合規檢查、品創(chuàng )新評估和風(fēng)險與合規、普法提示等一系列工作目標。為使合規工作順利開(kāi)展按時(shí)完成，制定合規部工作考核辦法。通過(guò)出臺制度，制定辦法，為確保全年合規管理工作取得成效奠定基礎。

　　三是加強內控管理，建立健全內控制度體系。結合工作實(shí)際，在年初及時(shí)梳理現有的各項規章制度，整理業(yè)務(wù)流程和環(huán)節的合規風(fēng)險點(diǎn)，制定某某聯(lián)社度規范性文件—各項內控制度廢止、修訂、訂立建設規劃。以來(lái)，規范性文件共廢止3個(gè)，修訂4個(gè)，實(shí)際訂立22個(gè)制度（辦法）和操作流程。目前，我社現有各項規章制度89個(gè)，其中：信貸方面16個(gè)、財務(wù)方面12個(gè)、信息科技方面1個(gè)、風(fēng)險合規方面1個(gè)、人力資源方面13個(gè)、稽核審計方面9個(gè)、安全保衛方面23個(gè)、黨務(wù)工作方面2個(gè)、紀檢監察方面5個(gè)，其他綜合制度7個(gè)。通過(guò)廢止、修訂和訂立各項規章制度，對制度中存在的風(fēng)險漏洞進(jìn)行補充和完善，內控制度基本覆蓋所開(kāi)展的各項業(yè)務(wù)。但在風(fēng)險預警方面規范性文件還不全面，如：計算機運行故障處理辦法、計算機突發(fā)事件應急預案等。

　　四是對各級制定的登記簿（臺賬）進(jìn)行整理、規范。在修訂、廢止內控制度的同時(shí)，于去年10月份對所有的登記簿（臺賬）進(jìn)行整理、規范。通過(guò)對內控制度的認真疏理和修訂完善，目前已經(jīng)基本形成一套能夠覆蓋現有業(yè)務(wù)全過(guò)程的管理制度，各種登記簿（臺賬）也得到進(jìn)一步規范和統一。

　　五是加強風(fēng)險管理工作。為確保風(fēng)險管理工作上一個(gè)新的臺階，有效遏制各類(lèi)風(fēng)險發(fā)生，制定《某某縣農村信用合作聯(lián)社風(fēng)險機制建設管理辦法》。在辦法中進(jìn)一步明確包括：信用風(fēng)險、市場(chǎng)風(fēng)險、流動(dòng)性風(fēng)險、操作風(fēng)險、信息科技風(fēng)險、合規風(fēng)險、銀行卡業(yè)務(wù)風(fēng)險、聲譽(yù)風(fēng)險等八類(lèi)風(fēng)險各業(yè)務(wù)條線(xiàn)職能部門(mén)的職責范圍和主要工作措施。同時(shí)，根據聯(lián)社安排，參與我社信貸業(yè)務(wù)等專(zhuān)項檢查。

　　六是按時(shí)完成風(fēng)險管理機制建設初步規劃。根據制定的《風(fēng)險管理機制建設初步規劃》中的工作計劃措施，初步建立風(fēng)險管理組織體系，確立風(fēng)險管理戰略和政策，搭建風(fēng)險管理制度體系，完成授信、會(huì )計、投資等主要業(yè)務(wù)流程再造與風(fēng)險管理運行機制建設，著(zhù)手開(kāi)展風(fēng)險管理文化建設工作，建立完善考核問(wèn)責制和薪酬激勵機制，信用風(fēng)險內部評級已應用于信貸工作中。目前，正在全面改造股權結構，完成

　　風(fēng)險管理組織體系建設；嘗試引入經(jīng)濟資本管理，完善操作風(fēng)險管理機制；建立在壓力測試情景模式，進(jìn)一步完善管理信息系統建設。

　　七是開(kāi)展訴訟（仲裁）工作。去年累計辦理訴訟案件19起， 19起訴訟案件中，涉及金融借款合同糾紛16起，涉及勞動(dòng)爭議1起，涉及債權糾紛1起，其中15起已結案，另3起正在審理中，通過(guò)訴訟收回貸款11萬(wàn)元。

　　八是開(kāi)展風(fēng)險合規教育培訓。在初，制定《某某縣農村信用合作聯(lián)社度案件防控知識培訓實(shí)施方案》，具體負責制定全轄金融相關(guān)法律法規知識學(xué)習計劃，并組織學(xué)習和進(jìn)行階段性測試。去年共開(kāi)展全員性警示教育10期，分別是《再現真相》6期、防搶案例4期，參加人數為324人次，培訓面人均2次。同時(shí)開(kāi)展黨風(fēng)廉政教育學(xué)習。學(xué)習期數6期，參加人數為372人次，學(xué)習面達100%。

　　二、工作中存在的問(wèn)題

　　在過(guò)去的一年，我以“提升能力、嚴謹履職”為標準，嚴格要求自己，力求高質(zhì)量的完成風(fēng)險合規管理工作。但部分問(wèn)題依然存在，主要表現在：

　　一是對部分工作計劃未能有序完成；

　　二是對相關(guān)操作系統還挖的不深不透，未能熟練操作相關(guān)系統；

　　三是對相關(guān)業(yè)務(wù)的理論知識學(xué)習還需要再系統歸納，吃透，在實(shí)際業(yè)務(wù)操作上更需要再實(shí)踐再提高；

　　四是工作的積極性主動(dòng)性有待進(jìn)一步提高，并加強和同事、部門(mén)之間的工作協(xié)調與配合。

　　三、下半年的工作打算

　　在今年的工作中，我將在去年工作的基礎上，揚長(cháng)避短，主動(dòng)改進(jìn)，扎實(shí)工作，全面做好風(fēng)險識別、風(fēng)險分析、風(fēng)險監測和風(fēng)險化解控制工作。主要做好以下三個(gè)方面：

　�。ㄒ唬┘訌娎碚搶W(xué)習，進(jìn)一步提高自身素質(zhì)，爭取能通過(guò)“銀行業(yè)從業(yè)資格考試”。

　�。ǘ�）積極做好本職工作的同時(shí)，主動(dòng)加強與各部門(mén)的協(xié)調與溝通，取得支持，與同事們通力合作，共同提高，并努力完成各項業(yè)務(wù)指標。

　�。ㄈ�）增強大局觀(guān)念，轉變工作作風(fēng)，克服自己偶爾的消極情緒，提高工作質(zhì)量和效率，積極配合領(lǐng)導同事們，把工作做得更好，在努力鍛煉提高自己的同時(shí)，為我社美好的明天盡我綿薄之力！

風(fēng)險合規部經(jīng)理述職報告2

　　為建立健全合規風(fēng)險管理制度，完善合規風(fēng)險管理組織架構，明確合規風(fēng)險管理責任，構建合規風(fēng)險管理體系，有效識別并積極主動(dòng)防范化解合規風(fēng)險，確保全省各縣（市、區）農村信用社聯(lián)合社、農村信用合作聯(lián)社、農村合作銀行、農村商業(yè)銀行（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“縣級聯(lián)社”）的安全穩健運行，根據《中華人民共和國銀行業(yè)監督管理法》和中國銀行業(yè)監督管理委員會(huì )制定的《商業(yè)銀行內部控制評價(jià)試行辦法》、《商業(yè)銀行合規風(fēng)險管理指引》等規定及XX監管局有關(guān)要求，結合我省農村信用社實(shí)際情況，特制定本指導意見(jiàn)。

　　一、合規與合規部門(mén)

　　本指導意見(jiàn)所指的“合規”，是指縣級聯(lián)社的所有經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)與所適用的法律、規則和準則相一致。

　　本指導意見(jiàn)所指的法律、規則和準則是指適用于縣級聯(lián)社經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的法律法規、監管規定、行業(yè)自律規定、市場(chǎng)慣例、縣級聯(lián)社內部管理規章制度以及誠實(shí)守信等職業(yè)道德準則。

　　縣級聯(lián)社合規部門(mén)或未設置合規部門(mén)的專(zhuān)職合規崗（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“合規部門(mén)”）是聯(lián)社內部設立的識別、評估、通報、監測并報告縣級聯(lián)社合規風(fēng)險，負責合規風(fēng)險管理職能的部門(mén)或崗位。

　　農村商業(yè)銀行、農村合作銀行和存貸規模達到50億元及以上的縣級聯(lián)社應設立合規部門(mén)，配備1-2名專(zhuān)職合規員，并根據需要設立合規管理、法律事務(wù)等相應崗位；存貸規模未達到50億元的縣級聯(lián)社（不含農商行、農合行）應設立專(zhuān)職合規崗，人員可1-2名，該崗應按照合規管理職能與內部審計職能分離的原則設置在風(fēng)險管理部門(mén)�？h級聯(lián)社所轄部門(mén)及機構應配備專(zhuān)（兼）職合規員，對設置兼職合規員的應由該部門(mén)或機構負責人兼任。

　　市州辦事處（聯(lián)社）應設立專(zhuān)（兼）職合規崗，人員可1-2名，該崗設在稽核科。

　　二、合規風(fēng)險與合規風(fēng)險管理機制

　　“合規風(fēng)險”是指縣級聯(lián)社因未能遵循法律、規則和準則，而可能遭受法律制裁、監管處罰、重大財務(wù)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險。

　　“合規風(fēng)險管理機制”是指縣級聯(lián)社有效識別、評估、監測合規風(fēng)險，主動(dòng)避免違規事件發(fā)生，主動(dòng)采取各項糾正措施和適當的懲戒措施，持續修訂相關(guān)制度及崗位手冊，以有效管理合規風(fēng)險，確�？h級聯(lián)社合規穩健運行的循環(huán)過(guò)程。

　　有效的合規風(fēng)險管理機制是縣級聯(lián)社構建全面風(fēng)險管理的基礎，是構建有效內部控制機制的基礎和核心，是縣級聯(lián)社安全穩健運行的重要基礎，對縣級聯(lián)社成本控制、風(fēng)險控制、資本回報等核心要素具有重要的保障作用，是經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的重要組成部分。

　　三、合規目標

　　縣級聯(lián)社的合規目標是指縣級聯(lián)社通過(guò)建立健全合規風(fēng)險管理機制，實(shí)現對合規風(fēng)險的有效識別和管理，促進(jìn)全面風(fēng)險管理體系的建設，確�？h級聯(lián)社依法合規經(jīng)營(yíng)。

　　四、合規文化

　　縣級聯(lián)社應大力倡導、培育和推行合規文化，包括在全轄推行“合規從高管做起”、“合規人人有責”、“主動(dòng)合規”、“合規創(chuàng )造價(jià)值”等合規理念，培養全體干部員工的合規意識，倡導誠實(shí)、守信、正直等職業(yè)道德與行為操守，懲處各種違規行為，鼓勵主動(dòng)報告合規問(wèn)題和合規風(fēng)險隱患，促進(jìn)內部合規與外部監管的有效互動(dòng)。

　　合規文化是縣級聯(lián)社企業(yè)文化的核心組成部分。

　　合規應從高級管理層做起。高管人員必須做出合規表率，保證言行與縣級聯(lián)社的宗旨和價(jià)值觀(guān)念相一致，領(lǐng)導全體員工以誠實(shí)守信的理念守法合規，構建縣級聯(lián)社合規文化。

　　五、合規責任

　　合規不僅是合規部門(mén)或合規人員的責任，更是所有員工的責任。每一位員工都必須對其業(yè)務(wù)活動(dòng)或管理活動(dòng)是否合規負責�？h級聯(lián)社對社會(huì )負責、對員工負責；員工對縣級聯(lián)社負責、對其他員工負責�？h級聯(lián)社各部門(mén)對本部門(mén)的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)是否合規承擔直接責任；縣級聯(lián)社對所轄機構自身經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)是否合規承擔直接責任。

　　縣級聯(lián)社理事會(huì )（董事會(huì )）對其聯(lián)社和所轄機構的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)是否合規負有最終責任。

　　合規部門(mén)承擔協(xié)助縣級聯(lián)社高級管理層有效管理合規風(fēng)險的`盡職責任。

　　六、理事會(huì )（董事會(huì )）的合規職責

　�。ㄒ唬�審議批準縣級聯(lián)社的合規政策，并監督合規政策的實(shí)施；

　�。ǘ�）確�？h級聯(lián)社戰略、產(chǎn)品拓展以及潛在沖突和新的風(fēng)險暴露都有獨立的評審；

　�。ㄈ�）確�？h級聯(lián)社建立適當的合規績(jì)效考核、問(wèn)責（免責）機制、激勵機制等配套措施；

　�。ㄋ模┒ㄆ讷@取和正確處理高級管理層提出的合規方案和合規問(wèn)題報告，并對縣級聯(lián)社管理合規風(fēng)險的有效性作出評價(jià)，以確保被認定的合規薄弱環(huán)節得到及時(shí)有效的解決；

　�。ㄎ澹┰诳h級聯(lián)社的發(fā)展戰略上，體現對合規文化的倡導和鼓勵，建立合規風(fēng)險管理的長(cháng)效機制；

　�。�六）授權合規風(fēng)險管理委員會(huì )對縣級聯(lián)社合規風(fēng)險管理工作進(jìn)行日常監督、管理和評審，并對合規風(fēng)險管理工作的重大事項進(jìn)行決議；

　�。ㄆ撸┟磕曛辽僖淮螌�縣級聯(lián)社管理合規風(fēng)險的有效性進(jìn)行評估；

　�。ò耍┛h級聯(lián)社章程規定的其他合規職責。

　　七、監事會(huì )的合規職責

　�。ㄒ唬┍O督縣級聯(lián)社合規政策的實(shí)施，確保被認定的合規薄弱環(huán)節得到及時(shí)整改；

　�。ǘ�）監督理事會(huì )（董事會(huì )）和高級管理層履行合規職責的有效性與推廣合規文化的實(shí)效性；

　�。ㄈ�）每年至少一次對縣級聯(lián)社管理合規風(fēng)險的有效性進(jìn)行評估；

　�。ㄋ模┛h級聯(lián)社章程規定的其他合規職責。

　　八、合規風(fēng)險管理委員會(huì )的合規職責（各級可不單設合規風(fēng)險管理委員會(huì )，其職責可由風(fēng)險管理委員會(huì )履行，但必須將該職責融入風(fēng)險管理委員會(huì )職責中）

　　合規風(fēng)險管理委員會(huì )負責監督縣級聯(lián)社日常合規風(fēng)險管理工作，通過(guò)與合規部門(mén)負責人單獨面談或其他有效途徑，了解合規政策的實(shí)施情況和存在問(wèn)題，及時(shí)向理事會(huì )（董事會(huì )）或高級管理層提出相應的意見(jiàn)和建議，監督合規政策的有效實(shí)施，并承擔理事會(huì )（董事會(huì )）授權的其他合規風(fēng)險管理工作。

　　九、高級管理層的合規職責

　　縣級聯(lián)社應有一名高級管理人員全面負責協(xié)調縣級聯(lián)社的合規風(fēng)險管理工作，并在合規部門(mén)的協(xié)助下，履行以下職責：

　�。ㄒ唬┴撠熤贫ê瓦m時(shí)修訂縣級聯(lián)社的合規政策，將其作為指導合規風(fēng)險管理機制建設的綱領(lǐng)性文件，報經(jīng)理事會(huì )（董事會(huì )）批準后貫徹實(shí)施；

　�。ǘ�）率先垂范、切實(shí)貫徹縣級聯(lián)社的合規政策，當經(jīng)營(yíng)與合規發(fā)生沖突時(shí)，應確保合規政策得以遵守；當發(fā)現違規問(wèn)題時(shí)，應及時(shí)采取措施予以補救，并對違規人員進(jìn)行懲戒；

　�。ㄈ�）提名合規部門(mén)負責人報理事會(huì )（董事會(huì )）審議，并確保合規部門(mén)負責人到任后履行合規風(fēng)險管理職責的獨立性；

　�。ㄋ模┙M建合規部門(mén)，給予合規部門(mén)足夠的人力、技術(shù)等資源支持以確保其有效運作，并保證合規部門(mén)負責人能獨立與理事會(huì )（董事會(huì )）或合規風(fēng)險管理委員會(huì )進(jìn)行溝通；

　�。ㄎ澹┒ㄆ诨虿欢ㄆ谙蚶硎聲�(huì )（董事會(huì )，或合規風(fēng)險管理委員會(huì )）提交合規風(fēng)險管理現狀報告，該報告應有助于理事會(huì )（董事會(huì )，或合規風(fēng)險管理委員會(huì )）判斷縣級聯(lián)社管理合規風(fēng)險的有效性；

　�。�六）每年至少一次識別和評估縣級聯(lián)社所面臨的主要合規風(fēng)險以及管理這些風(fēng)險的計劃；

　�。ㄆ撸┘皶r(shí)向理事會(huì )（董事會(huì )，或合規風(fēng)險管理委員會(huì )）、監事會(huì )報告任何重大違規事件。

　　十、合規部門(mén)及其負責人的職責

　　合規部門(mén)是管理縣級聯(lián)社合規風(fēng)險的獨立職能部門(mén)或崗位，協(xié)助高級管理層制定、推動(dòng)和執行縣級聯(lián)社的合規政策和措施，參與縣級聯(lián)社的組織機構和業(yè)務(wù)流程再造，為縣級聯(lián)社各部門(mén)及所轄機構提供政策法規支持，同時(shí)履行合規風(fēng)險管理、合規教育培訓、與監管部門(mén)日常聯(lián)系等職責。

　　合規部門(mén)負責人負責全面協(xié)調縣級聯(lián)社合規風(fēng)險的識別和管理，組織、監督合規部門(mén)根據合規風(fēng)險管理計劃履行職責，并對縣級聯(lián)社所轄部門(mén)及機構的合規風(fēng)險管理做出評價(jià)，定期向高級管理層提交合規風(fēng)險評估報告。合規部門(mén)負責人不得兼做業(yè)務(wù)條線(xiàn)工作。

　　合規部門(mén)及其職能應獨立于業(yè)務(wù)部門(mén)。合規部門(mén)及專(zhuān)職人員不得承擔與其合規職責可能產(chǎn)生利益沖突的職責。

　　十一、市州辦事處（聯(lián)社）的合規職責

　　市州辦事處（聯(lián)社）應切實(shí)做好對轄內縣級聯(lián)社合規機制建設的督促、指導、協(xié)調、服務(wù)工作，履行以下合規職責：

　�。ㄒ唬﹨f(xié)助省聯(lián)社組織開(kāi)展有效的合規教育和培訓，推動(dòng)轄內縣級聯(lián)社合規文化建設；

　�。ǘ�）督促轄內縣級聯(lián)社貫徹落實(shí)省聯(lián)社制定的合規政策，并監督其實(shí)施；加強對轄內縣級聯(lián)社合規風(fēng)險的識別、評估、咨詢(xún)和報告，組織和推動(dòng)縣級聯(lián)社合規機制建設；

　�。ㄈ�）加強與當地監管機構的聯(lián)系和溝通。

　　十二、合規部門(mén)的權限

　�。ㄒ唬┖弦幉块T(mén)有獲取履行合規職責的必要信息的權利；

　�。ǘ�）合規部門(mén)有權就違規事項或存在合規風(fēng)險的相關(guān)事項進(jìn)行定期或不定期的現場(chǎng)、非現場(chǎng)檢查，對發(fā)現的合規風(fēng)險或合規問(wèn)題有權對被檢查對象提出整改意見(jiàn)和會(huì )同有關(guān)部門(mén)進(jìn)行處理；

　�。ㄈ�）合規部門(mén)有向上級合規部門(mén)及本聯(lián)社理事會(huì )（董事會(huì )）或其下設的合規風(fēng)險管理委員會(huì )、高級管理層提出有效執行合規法律、規則和準則的意見(jiàn)和建議的權利。

　　十三、合規部門(mén)和業(yè)務(wù)部門(mén)的關(guān)系

　�。ㄒ唬�業(yè)務(wù)部門(mén)對本部門(mén)業(yè)務(wù)活動(dòng)的合規負有直接責任；

　�。ǘ�）業(yè)務(wù)部門(mén)應主動(dòng)尋求合規部門(mén)的支持和幫助，主動(dòng)進(jìn)行日常和（或）定期的合規性自查，并向合規部門(mén)提供合規風(fēng)險信息或風(fēng)險點(diǎn)，支持并配合合規部門(mén)的風(fēng)險監測和評估；

　�。ㄈ�）合規部門(mén)應為業(yè)務(wù)部門(mén)提供合規咨詢(xún)、幫助和審核，通過(guò)提供建設性意見(jiàn)，辦理合規事務(wù)，為業(yè)務(wù)與產(chǎn)品創(chuàng )新提供合規支持；合規部門(mén)有權組織和實(shí)施合規檢查，調閱任何必要的文件和交易記錄，促進(jìn)業(yè)務(wù)部門(mén)防范和控制合規風(fēng)險。

　　十三、合規部門(mén)與稽核審計部門(mén)的關(guān)系

　　合規部門(mén)與稽核審計部門(mén)既相互分離又相互支持，合規部門(mén)接受稽核審計部門(mén)對合規風(fēng)險管理有效性的定期或不定期檢查。

　　合規部門(mén)主要依據法律、規則和準則等對縣級聯(lián)社的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)進(jìn)行事前、事中的合規咨詢(xún)、指導、監督、服務(wù)和檢查工作，對合規風(fēng)險應定期與稽核部門(mén)交換信息�；�核部門(mén)應向合規部門(mén)提供與合規有關(guān)的任何審計調查結果，為合規部門(mén)識別、監測和評估合規風(fēng)險提供信息來(lái)源和依據。

　　十四、合規部門(mén)與其他職能部門(mén)的關(guān)系

　　其他職能部門(mén)對本部門(mén)業(yè)務(wù)活動(dòng)的合規負有直接責任；職能部門(mén)應主動(dòng)尋求合規部門(mén)的支持和幫助，主動(dòng)進(jìn)行定期或不定期的合規性自查，并向合規部門(mén)提供合規風(fēng)險信息或風(fēng)險點(diǎn)，支持并配合合規部門(mén)的風(fēng)險監測、評估、監督和檢查。

　　十五、合規考核

　　縣級聯(lián)社績(jì)效考核應充分體現倡導合規和懲處違規的價(jià)值觀(guān)念，協(xié)調平衡好業(yè)務(wù)拓展與合規風(fēng)險管理的關(guān)系，以增強員工的合規意識，形成良好的企業(yè)合規文化�？h級聯(lián)社應建立有效的合規評價(jià)制度，考核評價(jià)縣級聯(lián)社各部門(mén)、業(yè)務(wù)條線(xiàn)和分支機構管理人員合規風(fēng)險管理的能力時(shí)，應征詢(xún)合規部門(mén)負責人的意見(jiàn)。合規部門(mén)的績(jì)效應由高級管理層直接考核。合規部門(mén)人員的薪酬及獎懲管理應與其工作目標保持一致。

　　十六、合規問(wèn)責

　　問(wèn)責制是縣級聯(lián)社合規風(fēng)險管理機制能否有效運作的關(guān)鍵，縣級聯(lián)社應制定違規的內部責任追究制度和糾錯規范，落實(shí)合規責任�？h級聯(lián)社對違規責任人的處理過(guò)程和處理結果，以及所采取的糾正措施，應充分體現縣級聯(lián)社的合規價(jià)值取向�？h級聯(lián)社應設定鼓勵主動(dòng)報告合規風(fēng)險的基調，對于發(fā)現合規問(wèn)題卻隱瞞不報的，一旦被內部審計部門(mén)或外部監管部門(mén)查實(shí)，縣級聯(lián)社應給予隱瞞不報者嚴厲處罰；對于主動(dòng)報告合規問(wèn)題或合規風(fēng)險隱患的，縣級聯(lián)社可視情況給予主動(dòng)報告者減輕處罰、免責或獎勵。

　　十七、合規風(fēng)險報告路線(xiàn)

　　縣級聯(lián)社應明確合規風(fēng)險報告的清晰路線(xiàn)，包括：本聯(lián)社其他部門(mén)向合規部門(mén)報告合規風(fēng)險的路線(xiàn)，各級合規部門(mén)逐級上報合規風(fēng)險的路線(xiàn)，合規部門(mén)向高級管理層的報告路線(xiàn)，以及高級管理層向理事會(huì )（董事會(huì )）或合規風(fēng)險管理委員會(huì )、監事會(huì )的報告路線(xiàn)等。應明確報告路線(xiàn)所涉每一位人員的職責，明確報告人的報告要素、方式、格式和頻率等，以及被報告人直接處理或向上報告的規范要求。對于報告要素的要求，應以被報告人能據此迅速、準確判斷所涉及的合規風(fēng)險為標準。

　　十八、合規部門(mén)與外部監管部門(mén)的聯(lián)系

　　合規部門(mén)作為縣級聯(lián)社與外部監管部門(mén)聯(lián)系的樞紐，負責與監管部門(mén)保持日常的工作聯(lián)系，并承擔以下職責：

　�。ㄒ唬┴撠煂ΡO管部門(mén)下發(fā)的監管規則、監管意見(jiàn)和風(fēng)險提示等監管文件進(jìn)行闡釋?zhuān)徊�從合規的�?zhuān)業(yè)角度，向高級管理層或縣級聯(lián)社其他部門(mén)系統地提出有效執行這些文件的相關(guān)意見(jiàn)或建議，包括組織修訂相關(guān)政策和程序，同時(shí)給予員工理解這些文件的相應指導，持續跟蹤這些文件在縣級聯(lián)社內部的執行情況；

　�。ǘ�）就有關(guān)監管規則、監管意見(jiàn)和風(fēng)險提示等監管文件不明之處咨詢(xún)相關(guān)監管部門(mén)，準確理解和把握監管部門(mén)的要求；

　�。ㄈ�）代表縣級聯(lián)社積極向監管部門(mén)反饋意見(jiàn)和建議；

　�。ㄋ模� 積極參加縣級聯(lián)社與監管部門(mén)之間溝通和交流等各項活動(dòng)；

　�。ㄎ澹┌幢O管要求向監管部門(mén)備案，報告有關(guān)監管事項。

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