2018證券從業(yè)資格考試試題
證券從業(yè)資格考試試題1
第1題：保本基金通常將大部分資金投資于( )。
A.股票
B.衍生金融工具
C.貨幣市場(chǎng)工具
D.與基金到期日一致的債券
答案：D
第2題：下列關(guān)于金融債券擔保的說(shuō)法錯誤的是( )。
A.對于商業(yè)銀行發(fā)行金融債券，沒(méi)有強制擔保要求
B.對于財務(wù)公司發(fā)行金融債券，可由財務(wù)公司的母公司提供相應擔保
C.對于財務(wù)公司發(fā)行金融債券，可由其他非成員單位提供相應擔保
D.經(jīng)中國銀監會(huì )批準，免于擔保的除外
答案：C
第3題：以下關(guān)于金融債券的說(shuō)法錯誤的是( )。
A.商業(yè)銀行可以發(fā)行金融債券
B.非銀行金融機構不可以發(fā)行金融債券
C.從廣義上講，中央銀行債券也屬于金融債券
D.我國政策性銀行在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的債券不屬于金融債券
答案：D
第4題：H股、N股、S股等屬于( )。
A.社會(huì )公眾股
B.境內上市外資股
C.境外上市外資股
D.紅籌股
答案：C
第5題：關(guān)于證券發(fā)行核準制特征，下列描述不正確的是( )。
A.只有符合條件的發(fā)行公司經(jīng)證券監管機構的批準方可在證券市場(chǎng)上發(fā)行證券
B.發(fā)行公司是國有企業(yè)的，可以不用經(jīng)證券監管機構的批準就可在證券市場(chǎng)上發(fā)行證券
C.實(shí)行核準制的目的在于，證券監管部門(mén)能盡法律賦予的職能，保證發(fā)行的證券符合公眾利益和證券市場(chǎng)穩定發(fā)展的需要
D.證券發(fā)行核準制實(shí)行實(shí)質(zhì)管理原則，即證券發(fā)行人不僅要以真實(shí)狀況的充分公開(kāi)為條件，而且必須符合證券監管機構制定的若干適合于發(fā)行的實(shí)質(zhì)條件
答案：B
第6題：股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的( )。
A.賬面價(jià)值
B.資產(chǎn)價(jià)值
C.實(shí)際價(jià)值
D.清算資金
答案：C
第7題：目前，憑證式國債完全采用( )，記賬式國債完全采用( )。
A.承購包銷(xiāo)方式，公開(kāi)招標方式
B.承購包銷(xiāo)方式，承購包銷(xiāo)方式
C.公開(kāi)招標方式，承購包銷(xiāo)方式
D.公開(kāi)招標方式，公開(kāi)招標方式
答案：A
第8題：債券是一種有價(jià)證券，是社會(huì )各類(lèi)經(jīng)濟主體為籌集資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息的并到期償還本金的( )憑證。
A.所有權、使用權
B.債權債務(wù)
C.轉讓權
D.設權
答案：B
第9題：下列利用國際債券市場(chǎng)籌集資金的說(shuō)法，正確的是( )。
�、�.我國在國際債券市場(chǎng)發(fā)行的主要債券品種僅有政府債券
�、�.財政部在國外發(fā)行的.債券屬于政府債券
�、�.我國政府曾經(jīng)成功地在美國發(fā)行過(guò)揚基債券
�、�.我國發(fā)行國際債券始于20世紀80年代初期
A.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
答案：C
第10題：下列關(guān)于證券公司債券擔保的說(shuō)法中不正確的是( )。
A.為債券提供保證的，保證應當是連帶責任保證
B.為債券提供質(zhì)押的，質(zhì)押的財產(chǎn)應當由具有資格的資產(chǎn)評估機構進(jìn)行評估
C.除非豁免，發(fā)行人應當為債券發(fā)行提供擔保
D.定向發(fā)行債券的擔保金額應不少于債券本金總額的50%
答案：D
證券從業(yè)資格考試試題2
1.基金持有人大會(huì )表決時(shí)，基金持有人表決權的決定方式是。
A.所持每份基金單位有一票
B.基金持有人每人一票
C.作為基金發(fā)起人的基金持有人具有否決權
D.作為基金托管人的商業(yè)銀行具有否決權
答案：A
2.基金持有人大會(huì )采用通訊方式開(kāi)會(huì )時(shí)，召集人按基金契約規定公布會(huì )議通知后，必須在幾個(gè)工作日內連續公布相關(guān)提示性公告。
A.2個(gè)
B.3個(gè)
C.4個(gè)
D.5個(gè)
答案：A
3.基金管理公司自成立之日起多長(cháng)時(shí)間內必須開(kāi)業(yè)。逾期沒(méi)有開(kāi)業(yè)的。原批準文件自動(dòng)失效，由中國證監會(huì )收回《基金管理公司法人許可證》。
A.1個(gè)月
B.3個(gè)月
C.6個(gè)月
D.12個(gè)月
答案： C
4.基金投資者在進(jìn)行封閉式基金交易時(shí)，交易確認和賬戶(hù)管理由下列何者承擔。
A.證券交易所和登記結算公司
B.基金自身設立的注冊登記機構
C.基金托管人
D.基金銷(xiāo)售機構
答案： A
5.根據我國《證券投資基金管理暫行辦法》規定，除基金管理公司外，封閉式基金主要發(fā)起人從事證券投資、連續盈利的'時(shí)間最短應為。
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年
答案： C
6.封閉式基金的發(fā)起人確定后，通過(guò)簽訂何種文件界定相互間的權利與義務(wù)關(guān)系。
A.基金契約
B.發(fā)起人協(xié)議
C.基金上市公告書(shū)
D.基金招募說(shuō)明書(shū)
答案： B
7.契約型封閉式基金最基本的法律文件是。
A.基金契約
B.發(fā)起人協(xié)議
C.基金上市公告書(shū)
D.基金招募說(shuō)明書(shū)
答案：A
證券從業(yè)資格考試試題3
1、 證券的a系數表示實(shí)際市場(chǎng)中證券的預期收益率與資本資產(chǎn)定價(jià)模型中證券i的均衡期望收益率之間的差異。（ ）
A．正確
B．錯誤
2、完全不相關(guān)的證券A和證券B，其中證券A的期望收益率為16%，標準差為6%；證券8的期望收益率為20%，標準差為8%。如果投資證券A、證券B的比例分別為30%和70%，則證券組合的標準差為（ ）。
A．3．8%
B．7．4%
C．5．9%
D．6．2%
3、 在識別圓弧形時(shí)，成交量也是很重要的。無(wú)論是圓弧頂還是圓弧底，在它們的形成過(guò)程中，成交量的過(guò)程都是兩頭小、中間大。（ ）
4、 周期型行業(yè)的運動(dòng)狀態(tài)直接與經(jīng)濟周期相關(guān)，這種相關(guān)性呈現（ ）。
A．正相關(guān)
B．負相關(guān)
C．不相關(guān)
D．不完全相關(guān)
5、證券投資分析中公司分析的對象主要是指（ ）。
A．股份有限公司
B．有限責任公司
C．外資公司
D．上市公司
6、 能量潮指標0BV指標的理論基礎是市場(chǎng)價(jià)格的有效變動(dòng)必須有成交量配合，而且它不能單獨使用，必須與股價(jià)曲線(xiàn)相配合。（ ）
7、 股票內在價(jià)值的計算方法模型中，下列（ ）假定股票永遠支付固定的'股利。
A．現金流貼現模型
B．零增長(cháng)模型
C．不變增長(cháng)模型
D．市盈率估價(jià)模型
9、構成產(chǎn)業(yè)的特點(diǎn)有（ ）。
A．規模性
B．職業(yè)化
C．社會(huì )功能性
D．群體性
10、下列關(guān)于GDP變動(dòng)和證券市場(chǎng)走勢關(guān)系的分析，正確的是（ ）。
A．持續、穩定、高速的GDP增長(cháng)，證券市場(chǎng)將呈現上升走勢
B．高通貨膨脹下的GDP增長(cháng)，必將導致證券市場(chǎng)行情下跌
C．宏觀(guān)調控下的GDP減速增長(cháng)，如果調控目標得以順利實(shí)現，證券市場(chǎng)呈平穩漸升的態(tài)勢
D．當GDP由低速增長(cháng)轉向高速增長(cháng)時(shí)，證券市場(chǎng)將伴之以快速上漲之勢
證券從業(yè)資格考試試題4
單項選擇題
1、 網(wǎng)上發(fā)行時(shí)發(fā)行價(jià)格尚未確定的，參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者應當按價(jià)格區間（ ）申購。
A．下限
B．上限
C．中間值
D．任一價(jià)格
2、 要約收購是指由收購人與上市公司特定的股票持有人就收購該公司股票的條件、價(jià)格、期限等有關(guān)事項達成協(xié)議，由公司股票的持有人向收購者轉讓股票，收購人支付資金，達到收購的目的。（ ）
3、 發(fā)行人計劃實(shí)施超額配售選擇權的，應當提請股東大會(huì )批準，因行使超額配售選擇權而發(fā)行的新股不作為本次發(fā)行的一部分。（ ）
4、 在上市公司特別規定中，股東大會(huì )的所有會(huì )議記錄，由（ ）負責。
A．董事
B．監事
C．董事會(huì )秘書(shū)
D．獨立董事
5、 當注冊會(huì )計師與管理層在被審計單位會(huì )計政策的選用、會(huì )計估計的作出或財務(wù)報表的披露方面存在分歧時(shí)，如認為對財務(wù)報表的影響是重大的或可能是重大的`，注冊會(huì )計師應出具（ ）的審計報告。
A．非無(wú)保留意見(jiàn)
B．保留意見(jiàn)
C．否定意見(jiàn)
D．無(wú)法表示意見(jiàn)
6、 對于難以比較市場(chǎng)價(jià)格或競價(jià)受到限制的關(guān)聯(lián)交易，應通過(guò)（ ）明確有關(guān)成本和利潤的標準。
A．交易雙方約定
B．合同
C．市場(chǎng)公允
D．市場(chǎng)獨立第三方
7、 根據20xx年5月23日中國人民銀行發(fā)布的《短期融資券管理辦法》，短期融資券是指企業(yè)依照該辦法規定的條件和程序在證券交易所發(fā)行和交易，約定在一定期限內還本付息，最長(cháng)期限不超過(guò)兩年的有價(jià)證券。（ ）
多項選擇題
8、 中小企業(yè)板是在深圳證券交易所主板市場(chǎng)中設立的一個(gè)（ ）的板塊。
A．指數獨立
B．代碼獨立
C．監察獨立
D．運行獨立
9、發(fā)起人可以以（ ）等作價(jià)出資。
A．貨幣
B．勞務(wù)
C．實(shí)物
D．土地使用權
判斷題
10、在計算上市公司重大資產(chǎn)重組比例時(shí)，如上市公司同時(shí)購買(mǎi)、出售資產(chǎn)的，應當分別計算購買(mǎi)、出售資產(chǎn)的相關(guān)比例，并以二者中比例較低者為準。（ ）
證券從業(yè)資格考試試題5
單項選擇題
1、 自20世紀80年代初以來(lái)，西方國家掀起了一場(chǎng)以（ ）為主要目標的金融自由化運動(dòng)。
A．證券市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò )化
B．投資者法人化
C．放松金融管制
D．分業(yè)經(jīng)營(yíng)
2、主要以國家機構、國有企業(yè)和國有控股公司等公有制單位為資金募集對象的證券稱(chēng)為公募證券。（ ）
3、 狹義的有價(jià)證券是指（ ）。
A．商品證券
B．貨幣證券
C．資本證券
D．銀行證券
4、 從業(yè)人員受到所在機構處分，或者因違法違規被國家有關(guān)部門(mén)依法查處的，機構應在作出處分決定、知悉該從業(yè)人員違法違規被查處事項之日起（ ）個(gè)工作日內向中國證券業(yè)協(xié)會(huì )報告。
A．7
B．8
C．9
D．10
多項選擇題
5、 下面對《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》中債權擔保規定的闡述，正確的有（ ）。
A．證券公司向客戶(hù)融資融券，應當向客戶(hù)收取一定比例的保證金，保證金只能用現金繳納
B．證券公司應當逐日計算客戶(hù)交存的擔保物價(jià)值與其所欠債務(wù)的比例
C．客戶(hù)交存的擔保物價(jià)值與其債務(wù)的比例超過(guò)證券交易所規定水平的，客戶(hù)可以按照證券交易所的規定和融資融券合同的約定，提取擔保物
D．司法機關(guān)依法對客戶(hù)信用證券賬戶(hù)或者信用資金賬戶(hù)記載的權益采取財產(chǎn)保全或者強制執行措施的，證券公司應當處分擔保物，實(shí)現因向客戶(hù)融資融券所生債權，并協(xié)助司法機關(guān)執行
6、 證券公司必須持續符合的'風(fēng)險控制指標標準包括（ ）。
A．凈資本與各項風(fēng)險準備之和的比例不得低于100%
B．凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%
C．凈資本與負債的比例不得低于10%
D．凈資產(chǎn)與負債的比例不得低于20%
7、關(guān)于金融期權與金融期貨套期保值的作用與效果闡述不正確的是（ ）。
A．金融期權與金融期貨都是人們常用的套期保值工具，它們的作用與效果基本是相同的
B．人們利用金融期貨進(jìn)行套期保值，在避免價(jià)格不利變動(dòng)造成的損失的同時(shí)，也必須放棄若價(jià)格有利變動(dòng)可能獲得的利益
C．通過(guò)金融期權交易，既可避免價(jià)格不利變動(dòng)造成的損失，又可在相當程度上保住價(jià)格有利變動(dòng)而帶來(lái)的利益，因而金融期權比金融期貨更為有利
D．在現實(shí)的交易活動(dòng)中，人們往往將金融期權與金融期貨結合起來(lái)，通過(guò)一定的組合或搭配來(lái)實(shí)現某一特定目標
8、 證券市場(chǎng)包括（ ）。
A．基金市場(chǎng)
B．同業(yè)拆借市場(chǎng)
C．債券市場(chǎng)
D．股票市場(chǎng)
9、 按收益保障性分類(lèi)可將結構化金融衍生產(chǎn)品分為（ ）。
A．保證最高收益型
B．非收益保證型
C．保證最低收益型
D．保本型
10、 股票的基本要素有（ ）。
A．發(fā)行主體
B．股份
C．持有人
D．面值
證券從業(yè)資格考試試題6
單項選擇題
1.允許權證持有人以特定的價(jià)格即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣的債券是( )。
A.附權益權證債券B.附貨幣權證債券C.附黃金權證債券D.附債務(wù)權證債券
2.根據債券券面形態(tài)，債券可分為( )。
A.零息債券、賬息債券和息票累積債券B.實(shí)物債券、金融債券和公司債券
C.政府債券、金融債券和公司債券D.國債和地方債券
3.( )是指由財政部發(fā)行的，有固定面值及票面利率，通過(guò)紙質(zhì)媒介記錄債權債務(wù)的國債。
A.記賬式的國債B.憑證式國債C.實(shí)物國債D.儲蓄國債
4.對于發(fā)行人來(lái)說(shuō)，可以起到一次發(fā)行、二次融資作用的債券是( )。
A.信用公司債券B.附認股權證的公司債券C.保證公司債D.收益公司債券
5.歐洲債券由于不以發(fā)行市場(chǎng)所在國的貨幣為面值，故也稱(chēng)( )。
A.熊貓債券B.武士債券C.揚基債券D.無(wú)國籍債券
6.( )是指中央政府根據信用原則，以承擔還本付息責任為前提而發(fā)行的債務(wù)憑證。
A.國家債券B.金融債券C.政府債券D.公司債券
7.龍債券利率的確定基準是( )。
A.美國聯(lián)邦基金利率B.香港銀行同業(yè)拆放利率
C.倫敦銀行同業(yè)拆放利率D.新加坡銀行同業(yè)拆放利率
8.下列各項中，屬于債券票面基本要素的是( )。
A債券的發(fā)行日期B.債券的承銷(xiāo)機構名稱(chēng)C.債券持有人的名稱(chēng)D.債券的到期期限
9.債券的基本性質(zhì)不包括( )。
A債券屬于有價(jià)證券 B債券有一定的風(fēng)險C債券是一種虛擬資本 D債券是債權的表現
10.付息由政府保證，其信用度最高，風(fēng)險最小的債券是( )。
A.國家債券 B.金融債券 C.政府債券 D.企業(yè)債券
11.國際多邊金融機構首次在中國發(fā)行的人民幣債券被命為( )。
A.“熊貓債券”B.外國債券C.揚基債券D.武士債券
12.公司發(fā)行的一種附有認購該公司股票權利的債券是( )。
A.附認購權證的公司債券 B.可轉換公司債券C.收益公司債券 D.信用公司債券
13.債券的利率在最低票面利率的基礎上參照預先確定的某一基準利率予以定期調整的是()
A.息票累積債券 B.緩息債券 C.浮動(dòng)利率債券 D.附息債券
14.目前已成為各國經(jīng)濟體在國際資本市場(chǎng)上籌措資金的重要手段的是( )。
A.國際債券 B.外國債券 C.歐洲債券 D.國家債券
15.( )是指銀行及非銀行機構依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內還本付息的有價(jià)證券。
A.國家債券B.金融債券C.政府債券D.公司債券
16.1981～1994年，我國面向個(gè)人發(fā)行的國債一直只有一種，這種國債是( )。
A.記名國債B.記賬式國債C.無(wú)記名國債D.憑證式國債
17.1984～1986年是我國企業(yè)債券的( )。
A.整頓期B.再度發(fā)展期C.萌芽期D.高潮期
18.債券與股票的比較，錯誤的是( )。
A.債券和股票都是籌資手段因而都屬于負債 B.債券和股票都屬于有價(jià)證券
C.債券通常有固定的利率，而股票的股息紅利不固定
D.盡管從單個(gè)債券和股票，它們的收益率經(jīng)常會(huì )發(fā)差異而且有時(shí)差距還很大，但是總體而言，兩者的收益率是相互影響的
19.實(shí)踐中，保證公司債券的保證行為常存在于( )。
A.銀行與政府B.母子公司之間C.總分公司之間D.以上都不正確
20.發(fā)行對象僅限于個(gè)人的國債是( )。
A.儲蓄國債(電子式)B.記賬式國債C.憑證式國債D.財政債券21.在我國企業(yè)債券發(fā)行的整頓期，企業(yè)債券的一個(gè)重要特點(diǎn)就是品種大大減少，我國企業(yè)債券歸納為( )兩個(gè)品種。
A.國有企業(yè)債券和集體企業(yè)債券B.中央企業(yè)債券和地方企業(yè)債券
C.外資企業(yè)債券和內資企業(yè)債券D.工業(yè)企業(yè)債券和商業(yè)企業(yè)債券
22.社會(huì )各類(lèi)經(jīng)濟主體為籌集資金而向債券投資者出具、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的債權債務(wù)憑證的是( )。
A.權證B.債券C.股票D.基金
23.不履行債務(wù)風(fēng)險最低的是( )。
A.金融融債券B.政府債券C.公司債券D.企業(yè)債券
24.國家為了籌措資金而向投資者出具的、承諾在一定時(shí)期支付利息和到期還本的債務(wù)憑證是( )。
A.國家債券B.政府債券C.金融債券D.公司債券
25.由財政部發(fā)行、有固定票面利率、通過(guò)紙質(zhì)媒介記錄債權債務(wù)關(guān)系的國債是( )。
A.記賬式國債B.憑證式國債C.儲蓄國債(電子式)D.特種國債
26.公司債券是發(fā)行的由第三者作為還本付息擔保人的債券是( )。
A.擔保債券B.收益公司債券C.信用公司債券D.保證公司債券
27.下面可免納個(gè)人所得稅的是( )。
A.股利B.紅利C.股息D.金融債券利息收入二、多項選擇題
1.政府發(fā)行實(shí)物國債的主要情況有( )。
A.在貨幣經(jīng)濟不發(fā)達時(shí)，實(shí)物交易占主導地位
B.幣值不穩定，為維持國債信譽(yù)，增強國債吸引力，發(fā)行實(shí)物國債
C.為彌補政府預算赤字 D.為了實(shí)施某種特殊政策
2.根據債券發(fā)行條款中是否規定在約定期限向債券持有人支付利息，債券可分( )。
A.零息債券B.累進(jìn)利率債券C.附息債券D.息票累積債券
3.關(guān)于流通國債的描述，正確的是( )。
A.通常不記名，轉讓價(jià)格取決于對該國債的供給與需求
B.以個(gè)人為發(fā)行對象的流通國債，一般以吸收個(gè)人的小額儲蓄資金為主，綹點(diǎn)速記故有時(shí)稱(chēng)之為儲蓄債券
C.一般在證券市場(chǎng)上進(jìn)行，如通過(guò)證券交易所或柜臺市場(chǎng)交易
D.投資者可以自由認購、自由轉讓
4.地方政府債券按資金用途和償還資金來(lái)源分類(lèi)，通�？梢苑譃�( )。
A.特種債券和保值債券B.基本建設債券和國家重點(diǎn)債券
C.一般債券和專(zhuān)項債券D.普通債券和收益債券
5.按照現行規定，我國的混合資本債券具有的基本特征是( )。
A混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于4%發(fā)行人可以延期支付利息
B.發(fā)行之日起10年后發(fā)行人具有1次贖回權，若發(fā)行人未行使贖回權，可以適當提高混合資本債券的利率
C.當發(fā)行人清算時(shí)，混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務(wù)和次級債務(wù)之后、先于股權資本 D.期限在15年以上，發(fā)行之日起10年內不得贖回
6.債券的基本性質(zhì)有( )。
A債券是債權的表現B債券是一種虛擬資本C.債券具有流動(dòng)性D.債券屬于有價(jià)證券
7.債券與股票比較，兩者的相同點(diǎn)有( )。
A.兩者的收益率相互影響B(tài).兩者都屬于有價(jià)證券
C.兩者的發(fā)行目的相同D.兩者都是籌措資金的手段
8.金融債券的發(fā)行主體是( )。
A.銀行B.非銀行的金融機構C.中央政府D.上市公司
9.股票是( )憑證，債券是( )憑證。
A.所有權 B.使用權 C.債權 D.管理權
10.債券是一種虛擬資本表現在( )。
A.債券盡管有面值，代表了一定財產(chǎn)價(jià)值，但也是一種虛擬資本，而非真實(shí)資本
B.債券是實(shí)際運用資本的證書(shū) C.債券的流動(dòng)并不代表他實(shí)際資本也流動(dòng)，債券獨立于實(shí)際資本之外 D.債券屬于有價(jià)證券
11.與向銀行貸款間接融資相比，發(fā)行債券和股票籌資的優(yōu)點(diǎn)是( )。
A.數額大 B.時(shí)間短C.成本低 D.不受貸款銀行條件限制
12.記賬式國債發(fā)行分為( )。
A.證券交易所市場(chǎng)發(fā)行 B.銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行
C.同時(shí)在銀行間債券市場(chǎng)和證券交易所市場(chǎng)發(fā)行 D.跨市場(chǎng)發(fā)行
13.下面關(guān)于可轉換公司債券描述正確的是( )。
A.在轉換前是公司債券形式，轉換后相當于增發(fā)了股票
B.可轉換公司債券兼有債權投資和股權投資的雙重優(yōu)勢
C.可轉換公司債券與一般債券一樣，在轉換前投資者可以定期得到利息收入
D.可轉換公司債券在轉換前就具有了股東的權利
14.對我國地方債券描述正確的是( )。
A.地方政府債券是政府債券的形式之一B.我國目前政府債券僅限于中央債券
C.我國從未發(fā)行過(guò)地方債券D.我國建國初期曾發(fā)行過(guò)地方債券
15.外國債券是一種傳統的國際證券，在不同的國家發(fā)行外國債券，有不同的名稱(chēng)，以下名稱(chēng)正確的是( )。
A.在美國發(fā)行的外國債券稱(chēng)為揚基債券
B.國際多邊金融機構在中國發(fā)行的外國債券可以成為“熊貓債券”
C.在日本發(fā)行的外國債券稱(chēng)為武士債券D.在美國發(fā)行的債券稱(chēng)為基揚債券
16.以下屬于我國金融證券的是( )。
A.商業(yè)銀行次級債券B.證券公司債券C.混合資本債券D.證券公司短期融資債券
17.保證公司債券的擔保人可以是( )。
A.信譽(yù)好的銀行B.政府C.發(fā)行人D.舉債公司的母公司
18.不屬于我國的混合資本債券具有的基本特征的選項是( )。
A混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于4%發(fā)行人可以延期支付利息
B.發(fā)行之日起15年后發(fā)行人具有1次贖回權，若發(fā)行人未行使贖回權，可以適當提高混合資本債券的利率
C.當發(fā)行人清算時(shí)，混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務(wù)和次級債務(wù)之后、先于股權資本 D.期限在15年以上，發(fā)行之日起10年內不得贖回
19.關(guān)于外國債券論述不正確的是( )。
A.債券發(fā)行人屬于一個(gè)國家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場(chǎng)則屬于另一個(gè)國家
B.在日本發(fā)行的外國債券被稱(chēng)為揚基債券C.在美國發(fā)行的外國債券被稱(chēng)為武士債券
D.外國債券是指某一國借款人在本國發(fā)行以外國貨幣為面值的債券
20.關(guān)于亞洲債券市場(chǎng)的敘述正確的是( )。
A.亞洲債券市場(chǎng)的發(fā)展已日益成為亞洲各經(jīng)濟體、特別是東亞經(jīng)濟體加強區域金融合作的重要內容 B.亞洲債券市場(chǎng)的發(fā)展源于人們對1997年?yáng)|南亞金融危機的反思
C.亞洲債券市場(chǎng)的發(fā)展已成為亞洲地區各種區域財金合作機制討論的一大熱點(diǎn)問(wèn)題
D.亞洲債券市場(chǎng)就是亞洲債券發(fā)行、交易和流通的市場(chǎng) 21.記賬式國債的特點(diǎn)有( )。
A.可以記名、掛失、以無(wú)券形式發(fā)行可以防止證券的遺失、被竊與偽造，安全性好
B.上市后價(jià)格隨行就市，具有一定的風(fēng)險 C.可上市轉讓?zhuān)魍ㄐ院?/p>
D.期限有長(cháng)有短，但更適合中長(cháng)期國債的發(fā)行
22.歐洲債券票面使用的貨幣主要有( )。
A.美元B.英鎊C.歐元D.人民幣
23.國際債券的種類(lèi)包括( )。
A.歐洲債券B.外國債券C.亞洲債券D.美洲債券
24.附權債券的類(lèi)型包括( )。
A.有權益權證B.債務(wù)權證C.貨幣權證D.黃金權證
25.債券所規定的資金借貸雙方的權責關(guān)系主要有( )。
A.所借貸資金數額 B.借貸的時(shí)間
C.在借貸時(shí)間內的資金成本或應有補償(即債券利息)。D.借貸雙方的名稱(chēng)
26.債券不能收回投資風(fēng)險的情況包括( )。
A.債務(wù)人不履行債務(wù)B.流通市場(chǎng)風(fēng)險
C.債務(wù)人不能按時(shí)足額按約定的利息支付或償還本金
D.債券在市場(chǎng)上轉讓時(shí)因價(jià)格下跌而蒙受的損失
27.記賬式債券的特點(diǎn)是( )。
A.發(fā)行時(shí)間短，發(fā)行效率高B.發(fā)行時(shí)間長(cháng)，發(fā)行效率低
C.交易手續復雜，成本高，交易安全D.交易手續簡(jiǎn)便，成本低，交易安全
28.根據舉借債務(wù)對籌集資金使用方向的規定，國債可以分為( )。
A.赤字國債B.建設國債C.戰爭國債D.特別國債
29.關(guān)于不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債券描述正確的是( )。
A.以公司的不動(dòng)產(chǎn)(如房屋、土地等)作抵押而發(fā)行的債券
B.當某抵押品價(jià)值很大時(shí)，可分若干次抵押
C.處理抵押品償債時(shí)，要按順序依次償還優(yōu)先一級的抵押債券
D.公司擁有的股票可作為抵押發(fā)行債券
30.以下可以作為彌補赤字的方式的有( )。
A.向中央銀行借款B.發(fā)行國債C.增加稅收D.動(dòng)用歷年節余三、判斷題
1.債券是一種無(wú)價(jià)證券，真實(shí)資本，是社會(huì )各類(lèi)經(jīng)濟主體為籌集資金而向債券投資者出具、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的債權債務(wù)憑證( )。
2.流通市場(chǎng)風(fēng)險，即債券在市場(chǎng)上轉讓時(shí)因價(jià)格下跌而蒙受的損失。許多因素會(huì )影響債券的轉讓價(jià)格，其中較為重要的是市場(chǎng)利率水平( )。
3.記賬式國債不可以記名、掛失( )。
4.政府債券的交易價(jià)格一般不會(huì )出現大的波動(dòng)，二級市場(chǎng)的交易雙方均能得到相對穩定的收益( )。
5.在政府債券與其他證券名義收益率相等的情況下，如果考慮稅收因素，持有政府債券的投資者可以獲得更多的實(shí)際投資收益。( )
6.歐洲債券的特點(diǎn)是債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點(diǎn)和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于不同的國家( )。
7.在發(fā)行法律方面，外國債券的發(fā)行受發(fā)行地所在國有關(guān)法規的管制和約束，并且必須經(jīng)官方主管機構批準，而歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券寬松得多，它不需要官方主管機構批準，也不受貨幣發(fā)行國有關(guān)法令的管制和約束( )。
8.歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的.貨幣，主要為美元，其次還有歐元、英鎊、日元、人民幣等。( )
9.一般來(lái)說(shuō)，當未來(lái)市場(chǎng)利率趨于下降時(shí)，應選擇發(fā)行期限較長(cháng)的債券。( )
10.國家債券發(fā)行量大、品種多，是政府債券市場(chǎng)上最主要的投資工具。( )
11.外國債券受發(fā)行地所在國的稅法管制，而歐洲債券的預扣稅一般可以豁免，投資者的利息收入也免繳所得稅。( )
12.國家債券是中央政府根據信用原則，以承擔還本付息責任為前提而發(fā)行的債務(wù)憑證。( )
13.中央政府發(fā)行債券的主要目的是解決由政府投資的公共設施或重點(diǎn)建設項目的資金需要和彌補國家財政赤字。( )
14.我國1994年開(kāi)始發(fā)行憑證式國債，在憑證式國債持有期內，持券人在任何情況下均不可提前兌取。( )
15.歐洲債券的特點(diǎn)是債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點(diǎn)和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于不同的國家。( )
16.龍債券的發(fā)行以亞洲貨幣標定面額。( )
17.擁有債券的人是債權人，是公司外部利益相關(guān)者( )。
18.總體而言，如果市場(chǎng)是有效的，債券的平均收益率和股票的平均收益率會(huì )大體保持相對穩定的關(guān)系 ，其差異反映了兩者風(fēng)險程度的差別( )。
19.記賬式國債購買(mǎi)方便、變現靈活、利率優(yōu)惠、收益穩定、安全無(wú)風(fēng)險，是我國重要的國債品種()。
20.不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債券所用作抵押的財產(chǎn)價(jià)值要與發(fā)生的債務(wù)額相等。( )
21.公司發(fā)行債券的目的主要是為了賺錢(qián)( )。
22.外國債券受發(fā)行地所在國的稅法管制，而歐洲債券的預扣稅一般可以豁免，投資者的利息收入也免繳所得稅( )。
23.20xx年國家開(kāi)發(fā)銀行和中國進(jìn)出口銀行在國際市場(chǎng)各發(fā)行了1期美元債券，發(fā)行額各為7億美元。盡管發(fā)行量不大，但卻保持了我國在國際 資本市場(chǎng)上經(jīng)常發(fā)行人的地位，樹(shù)立了我國政府在金融機構的國際形象，在國際資本市場(chǎng)確立了我國主權信用債券的地位和等級，并對我國金融業(yè)的對外開(kāi)放起到了 重要的推動(dòng)作用。( )
24.20xx年5月，中國證監會(huì )頒布的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》中首次提出上市公司可以公開(kāi)發(fā)行認股權和債券非分離交易的可轉換公司債券(簡(jiǎn)稱(chēng)“非分離交易的可轉換公司債券。( )
25.附有可轉換條款的債券是指債券持有人具有按約定條件將債券轉換成發(fā)行人公司任何形式股票的選擇權。( )
26歐洲債券又稱(chēng)無(wú)國籍債券，它的特點(diǎn)是債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點(diǎn)和債券面值的使用的貨幣分別屬于不同的國家。歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣，主要為歐元()
27我國的混合資本債券是指商業(yè)銀行為補充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權資本之前，但列在一般債務(wù)和次級債務(wù)之后，期限在20年以上、發(fā)行之日起15年內不可贖回的債券。()
28.外國債券是指借款人在本國境外市場(chǎng)發(fā)行的，不以發(fā)行市場(chǎng)所在國貨幣為面值的國際債券。( )
29.龍債券的發(fā)行人來(lái)自亞洲、歐洲、北美洲和南美洲，投資者則來(lái)自亞洲的主要國家。( )
30.債券償還期限是指債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的時(shí)間，是債券發(fā)行人承諾履行合同義務(wù)的全部時(shí)間。( )
31.我國1994年開(kāi)始發(fā)行憑證式國債，我國的憑證式國債通過(guò)各銀行儲蓄網(wǎng)點(diǎn)和財政部門(mén)國債服務(wù)部面向社會(huì )發(fā)行。( )
參考答案
1.B 2.B 3.B 4.B 5.D 6.A 7.C 8.D 9.B 10.C 11.A 12.A 13.C 14.C 15.B 16.C 17.C 18.A 19.B 20.A 21.B 22.B 23.B 24.B 25.B 26.D 27.D
1.AB 2.ACD 3.ABCD 4.CD 5.ABCD 6.ABD 7.ABD 8.AB 9.AC 10.ABC 11.ACD 12.ABCD 13.ABC 14.ABD 15.ABC 16.ABCD 17.ABD 18. B 19.BCD 20.ABCD 21.ABC 22.ABC 23.AB 24.ABCD 25.ABC 26.ABCD 27.AD 28.ABC 29.ABC 30.ABCD
1.× 2.√ 3.× 4.√ 5.√ 6.√ 7.√ 8.× 9.× 10.√ 11.√ 12.√ 13.√ 14.× 15.√ 16.× 17.√ 18.√ 19.× 20.× 21.× 22.√ 23.√ 24.× 25.× 26.× 27.× 28.×29.√ 30.√ 31.√
證券從業(yè)資格考試試題7
1.保險公司次級債務(wù)的清償順序位于( )之前。
A.保單責任
B.公司普通債券
C.向銀行貸款
D.公司股票
2.1988年以前，我國國債采用( )方式發(fā)行。
A.通過(guò)商業(yè)銀行銷(xiāo)售
B.通過(guò)郵政儲蓄柜臺銷(xiāo)售
C.行政分配
D.承購包銷(xiāo)
3.1988年，我國首次以( )方式發(fā)行國債。
A.行政分配
B.公開(kāi)招標
C.承購包銷(xiāo)
D.通過(guò)商業(yè)銀行和郵政儲蓄柜臺銷(xiāo)售
4.目前，憑證式國債發(fā)行采用( )方式，記賬式國債發(fā)行采用( )方式。
A.行政分配公開(kāi)招標
B.承購包銷(xiāo)公開(kāi)招標
C.公開(kāi)招標通過(guò)商業(yè)銀行
D.承購包銷(xiāo)行政分配
5.( )國債發(fā)行方式是通過(guò)投標人的直接競價(jià)來(lái)確定發(fā)行價(jià)格(或利率)水平。
A.行政分配
B.承購包銷(xiāo)
C.公開(kāi)招標
D.銀行發(fā)售
6.對于事先已確定發(fā)行條款的國債，我國采取( )方式發(fā)行。
A.行政分配
B.公開(kāi)招標
C.銀行發(fā)售
D.承購包銷(xiāo)
7.記賬式國債的承銷(xiāo)的場(chǎng)內掛牌分銷(xiāo)程序是( )。
�、倏蛻�(hù)認購并交款
�、诜咒N(xiāo)商進(jìn)行分銷(xiāo)
�、鄢袖N(xiāo)商分得包銷(xiāo)國債
�、艹袖N(xiāo)商將發(fā)行款劃入財政部賬戶(hù)
�、葑C券交易所為承銷(xiāo)商確定承銷(xiāo)代碼
�、挢斦肯虺袖N(xiāo)商劃撥手續費
A.③⑤②①④⑥
B.③②①⑤④⑥
C.⑤②③④⑥①
D.②③①④⑥⑤
8.保險公司次級債務(wù)的償還只有在確保償還次級債本息后，償付能力充足率( )的前提下，募集人才能償付本息。
A.不低于100%
B.不高于80%
C.不低于70%
D.不高于50%
9.由次級債務(wù)所形成的商業(yè)銀行附屬資本不得超過(guò)商業(yè)銀行核心資本的( )。
A.40%
B.50%
C.60%
D.70%
10.商業(yè)銀行發(fā)行次級定期債務(wù)，須向( )提出申請，提交可行性分析報告、招募說(shuō)明書(shū)、協(xié)議文本等規定的資料。
A.中國證監會(huì )
B.中國銀監會(huì )
C.中國人民銀行
D.國家發(fā)展和改革委員會(huì )二、多項選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題目要求，請選出正確的選項)
1.除政策性銀行外的其他金融機構發(fā)行金融債券應向中國人民銀行報送( )。
A.公司章程
B.金融債券發(fā)行申請報告
C.募集說(shuō)明書(shū)
D.發(fā)行人近3年經(jīng)審計的財務(wù)報告及審計報告
2.債券申請上市應當符合( )。
A.經(jīng)國務(wù)院授權的部門(mén)批準并公開(kāi)發(fā)行
B.實(shí)際發(fā)行債券的面值總額不少于500萬(wàn)元
C.申請上市時(shí)仍符合法定的債券發(fā)行條件
D.證券交易所認可的其他條件
3.下列說(shuō)法錯誤的是( )。
A.市場(chǎng)利率趨于上升，國債的銷(xiāo)售價(jià)格就會(huì )提高
B.國債的中標成本越高，國債的銷(xiāo)售價(jià)格越高
C.為了增加手續費收入，國債的銷(xiāo)售價(jià)格會(huì )提高
D.為了加快資金回收速度，國債的銷(xiāo)售價(jià)格會(huì )降低
4.我國國內金融債券的發(fā)行始于1985年，當時(shí)由( )嘗試發(fā)行金融債券。
A.中國人民銀行
B.中國工商銀行
C.中國銀行
D.中國農業(yè)銀行
5.目前下列哪些機構可以發(fā)行金融債券?( )
A.政策性銀行
B.商業(yè)銀行
C.企業(yè)集團財務(wù)公司
D.其他金融機構
6.我國可以發(fā)行金融債券的政策性銀行主要有( )。<
A.國家開(kāi)發(fā)銀行
B.中國進(jìn)出口銀行
C.中國農業(yè)發(fā)展銀行
D.中國農業(yè)銀行
7.商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應具備以下哪些條件?( )
A.具有良好的公司治理機制
B.核心資本充足率不低于4%
C.最近3年連續盈利
D.最近3年利潤連續增長(cháng)
8.下列哪些不是企業(yè)集團財務(wù)公司發(fā)行金融債券應該具備的條件?( )
A.已發(fā)行、尚未兌付的金融債券總額占其凈資產(chǎn)總額的150%
B.發(fā)行金融債券后，資本充足率為20%
C.財務(wù)公司剛剛成立6個(gè)月
D.申請前1年注冊資本金為2.5億元人民幣
9.企業(yè)債券進(jìn)入銀行間債券市場(chǎng)交易流通的條件不包括( )。
A.近兩年沒(méi)有違法和重大違規行為
B.債權債務(wù)關(guān)系確立并登記完畢
C.實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣4億元
D.單個(gè)投資人持有量不超過(guò)該期公司債券發(fā)行量的10%
10.( )可以在證券交易所債券市場(chǎng)上參加記賬式國債的招標發(fā)行及競爭性定價(jià)過(guò)程，向財政部直接承銷(xiāo)記賬式國債。
A.證券公司
B.信托投資公司
C.保險公司
D.商業(yè)銀行 三、判斷題(判斷以下各小題的對錯，正確的填A，錯誤的填B)
1.發(fā)行人也可以認購自己發(fā)行的金融債券。( )
2.上市公司發(fā)行證券前發(fā)生重大事項的，應暫緩發(fā)行，并及時(shí)報告證券交易所。( )
3.上市公司發(fā)行證券，應當由證券公司承銷(xiāo)。( )
4.發(fā)行人應在短期融資券發(fā)行日前2個(gè)工作日，通過(guò)中國貨幣網(wǎng)披露相關(guān)發(fā)行信息。( )
5.目前我國金融債券的存量?jì)H次于國債，在所有債券存量中居第二位。( )
6.商業(yè)銀行和財務(wù)公司發(fā)行金融債券都要提供擔保。( )
7.金融債券的發(fā)行人和承銷(xiāo)人應在承銷(xiāo)協(xié)議中明確雙方的權利與義務(wù)，但不得被第三方知道。( )
8.金融債券承銷(xiāo)人的注冊資本應不低于3億元人民幣。( )
9.以定向方式發(fā)行金融債券的，應優(yōu)先選擇招標承銷(xiāo)方式。( )
10.債權人與股東之間的利益沖突以及與債權相伴隨的破產(chǎn)成本又被稱(chēng)為“外部股東代理成本”。( )
參考答案及解析
1.D
[解析]保險公司次級債務(wù)的本金和利息的清償順序列于保單責任和其他負債之后、先于保險公司股權資本。
2.C
[解析]1988年以前，我國國債發(fā)行采用行政分配方式。
3.D
[解析]1988年，財政部首次通過(guò)商業(yè)銀行和郵政儲蓄柜臺銷(xiāo)售了一定數量的國債。
4.B
[解析]目前，憑證式國債發(fā)行完全采用承購包銷(xiāo)方式，記賬式國債發(fā)行完全采用公開(kāi)招標方式。
5.C
[解析]公開(kāi)招標方式是通過(guò)投標人的直接競價(jià)來(lái)確定發(fā)行價(jià)格(或利率)水平，發(fā)行人將投標人的標價(jià)自高價(jià)向低價(jià)排列，或自低利率排到高利率，發(fā)行人從高價(jià)(或低利率)選起，直到達到需要發(fā)行的數額為止。
6.D
[解析]對于事先已確定發(fā)行條款的國債，我國仍采取承購包銷(xiāo)方式，發(fā)行人和承銷(xiāo)商簽訂承購包銷(xiāo)合同，承銷(xiāo)商按合同規定的已確定發(fā)行條款承銷(xiāo)。
7.A
[解析]略
8.A
[解析]保險公司次級債務(wù)的償還只有在確保償還次級債務(wù)本息后，償付能力充足率不低于100%的前提下，募集人才能償付本息。
9.B
[解析]由次級債務(wù)所形成的商業(yè)銀行附屬資本不得超過(guò)商業(yè)銀行核心資本的50%。
10.B
[解析]商業(yè)銀行發(fā)行次級定期債務(wù)，須向中國銀監會(huì )提出申請。二、多項選擇題
1.ABCD
[解析]其他金融機構相對于政策性銀行來(lái)說(shuō)要提交更多的材料。
2.ACD
[解析]B應該為實(shí)際發(fā)行債務(wù)的面值金額不少于5000萬(wàn)元。
3.AC
[解析]市場(chǎng)利率趨于上升，投資者購買(mǎi)國債的機會(huì )成本就會(huì )上升，為了吸引投資者，承銷(xiāo)商就會(huì )降低國債銷(xiāo)售價(jià)格;承銷(xiāo)商必須賣(mài)出更多國債才能增加手續費收入，為了賣(mài)出更多國債承銷(xiāo)商就會(huì )降低國債的銷(xiāo)售價(jià)格。
4.BD
[解析]我國國內金融債券的發(fā)行始于1985年，當時(shí)中國工商銀行和中國農業(yè)銀行開(kāi)始嘗試發(fā)行金融債券。
5.ABCD
[解析]目前政策性銀行、商業(yè)銀行、企業(yè)集團財務(wù)公司及其他金融機構都可以發(fā)行金融債券。
6.ABC
[解析]我國目前只有國家開(kāi)發(fā)銀行、中國進(jìn)出口銀行、中國農業(yè)發(fā)展銀行這三家政策性銀行。
7.ABC
[解析]商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應具備以下條件：具有良好的公司治理機制;核心資本充足率不低于4%;最近3年連續盈利;貸款損失準備計提充足;風(fēng)險監管指標符合監管機構的有關(guān)規定;最近3年沒(méi)有重大違法、違規行為;中國人民銀行要求的其他條件。
8.ACD
[解析]企業(yè)集團財務(wù)公司發(fā)行金融債券應具備：財務(wù)公司已發(fā)行、尚未兌付的金融債券總額不得超過(guò)其凈資產(chǎn)總額的100%，發(fā)行金融債券后，資本充足率不低于10%;申請前1年，注冊資本金不低于3億元人民幣，凈資產(chǎn)不低于行業(yè)平均水平;財務(wù)公司設立1年以上，經(jīng)營(yíng)狀況良好，申請前1年利潤率不低于行業(yè)平均水平，且有穩定的.盈利預期等條件。
9.CD
[解析]符合以下條件的公司債券可以進(jìn)入銀行間債券市場(chǎng)交易流通：(1)依法公開(kāi)發(fā)行;(2)債權債務(wù)關(guān)系確立并登記完畢;(3)發(fā)行人具有較完善的治理結構和機制，近兩年沒(méi)有違法和重大違規行為;(4)實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5億元;(5)單個(gè)投資人持有量不超過(guò)該期公司債券發(fā)行量的30%。
10.ABC
[解析]證券公司、信托投資公司、保險公司可以在證券交易所債券市場(chǎng)上參加記賬式國債的招標發(fā)行及競爭性定價(jià)過(guò)程，向財政部直接承銷(xiāo)記賬式國債。三、判斷題
1.B
[解析]發(fā)行人不得認購或變相認購自己發(fā)行的金融債券。
2.B
[解析]應及時(shí)報告中國證監會(huì )。
3.A
[解析]根據《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第49條規定，上市公司發(fā)行證券，應當由證券公司承銷(xiāo)。
4.B
[解析]應在發(fā)行日前5個(gè)工作日進(jìn)行公布。
5.B
[解析]我國金融債券的存量居于國債和央行票據之后。
6.B
[解析]商業(yè)銀行發(fā)行金融債券沒(méi)有強制擔保要求;財務(wù)公司發(fā)行金融債券則需要由財務(wù)公司的母公司或其他有擔保能力的成員單位提供相應擔保，經(jīng)中國銀監會(huì )批準免于擔保的除外。
7.B
[解析]發(fā)行人和承銷(xiāo)人應在承銷(xiāo)協(xié)議中明確雙方的權利與義務(wù)，并加以披露。
8.B
[解析]金融債券承銷(xiāo)人的注冊資本應不低于2億元人民幣。
9.B
[解析]以定向方式發(fā)行金融債券的，應優(yōu)先選擇協(xié)議承銷(xiāo)方式。
10.B
[解析]股東與經(jīng)理層之間的利益沖突所導致的代理成本又被稱(chēng)為“外部股東代理成本”，債權人與股東之間的利益沖突以及與債權相伴隨的破產(chǎn)成本又被稱(chēng)為“債券的代理成本”。
證券從業(yè)資格考試試題8
1、 預備用于交換的`上市公司股票，應具備該上市公司最近1期末的凈資產(chǎn)不低于人民幣（ ）億元，或者最近3個(gè)會(huì )計年度加權平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%。
A．5
B．7
C．10
D．15
2、 公開(kāi)發(fā)行股票數量在4億股以上，提供有效報價(jià)的詢(xún)價(jià)對象不足（ ）家的，發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商不得確定發(fā)行價(jià)格，并應當中止發(fā)行。
A．10
B．20
C．50
D．100
3、20xx年2月13日，中國證監會(huì )下發(fā)通知試行向二級市場(chǎng)投資者（ ）的辦法。
A．交易注冊
B．配售新股
C．配售登記
D．交易核準
證券從業(yè)資格考試試題9
單項選擇題
1、通過(guò)強制性信息披露，可以在一定程度上消除逆向選擇和道德風(fēng)險等問(wèn)題帶來(lái)的低效無(wú)序狀況，提高證券市場(chǎng)的有效性。（ ）
2、保本基金的（ ）是風(fēng)險投資可承受的最高損失限額。
A．最低目標價(jià)值
B．安全墊
C．現時(shí)凈值
D．價(jià)值底線(xiàn)
3、以下關(guān)于公司型基金的表述，正確的是（ ）。
A．基金是獨立的法人機構
B．主要依據基金合同運營(yíng)基金
C．投資者享有直接管理基金的權利
D．相比于契約型基金，公司型基金投資者的權利要小一些
4、（ ）年我國推出了首批QDII基金。
A．20xx
B．20xx
C．20xx
D．20xx
5、在我國，封閉式基金的存續期限一般為10～15年，在此期限內已發(fā)行的基金份額只能轉讓?zhuān)荒苴H回。（ ）
6、投資者購買(mǎi)的收益不確定的資產(chǎn)也就是（ ）。
A．組合資產(chǎn)
B．風(fēng)險資產(chǎn)
C．證券資產(chǎn)
D．增值資產(chǎn)
7、第一個(gè)風(fēng)險調整收益衡量方法是由（ ）提出的。
A．特雷諾
B．夏普
C．馬柯威茨
D．詹森
8、（ ）是指選定一種投資風(fēng)格后，不論市場(chǎng)發(fā)生何種變化均不改變這一選定的投資風(fēng)格。
A．消極的股票風(fēng)格管理
B．積極的股票風(fēng)格管理
C．穩定的股票風(fēng)格管理
D．穩健的.股票風(fēng)格管理
多項選擇題
9、基金的交易所資金清算包括以下哪幾個(gè)流程?（ ）
A．接收交易數據
B．制作清算指令
C．執行清算指令
D．國際經(jīng)濟形勢
10、申請基金行業(yè)高級管理人員任職資格，應當具備的條件有（ ）。
A．取得基金從業(yè)資格
B．通過(guò)中國證監會(huì )或者其授權機構組織的高級管理人員證券投資法律知識考試
C．具有3年以上基金、證券、銀行等金融相關(guān)領(lǐng)域的工作經(jīng)歷及與擬任職務(wù)相適應的管理經(jīng)歷
D．最近2年沒(méi)有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門(mén)的行政處罰
證券從業(yè)資格考試試題10
判斷題(60*0.5分)
1、以券融資在交易所回購交易開(kāi)始時(shí)其申報買(mǎi)賣(mài)部位為賣(mài)出(S)，這是因其在回購開(kāi)始的交易中處于賣(mài)出債券的地位而確定的。
正確答案：N
2、保證金賬戶(hù)是投資者用于證券交易資金清算的專(zhuān)用賬戶(hù)。
正確答案：N
3、用于證券回購的券種只能是國庫券和經(jīng)中國人民銀行批準發(fā)行的金融債券。
正確答案：Y
4、證券回購清算的特點(diǎn)是一次清算，二次交易.這是由回購交易的自身特性所決定的.
正確答案：N
5、特約日交割是指在達成交易后，由雙方根據具體情況，商定在從成交日算起30天以?xún)鹊哪骋惶囟ㄆ跫s日進(jìn)行交割。
正確答案：N
6、柜臺交易的轉讓價(jià)格一般由證券公司報出，并根據投資者的接受程度而進(jìn)行調整。
正確答案：Y
7、證券公司申請成為交易所會(huì )員過(guò)程中，其報送的材料要先經(jīng)交易所理事會(huì )初審。
正確答案：N
8、存托憑證的交易規則與一般證券的交易規則不同。
正確答案：N
9、 在證券委托交易中，證券經(jīng)紀商作為受托人，不享有權利。
正確答案：N
10、上海證券交易所目前的回購交易品種有六個(gè).
正確答案：Y
11、我國國債回購以資金年收益率為報價(jià)單位。
正確答案：Y
12、回購到期日前，客戶(hù)應將融入資金本息劃入融券者在該證券公司處開(kāi)立的資金帳戶(hù)。
正確答案：N
13、在我國，證券的經(jīng)紀業(yè)務(wù)有柜臺代理買(mǎi)賣(mài)和證券交易所代理買(mǎi)賣(mài)兩種。
正確答案：N
14、凡是我國境內和境外法人都可以開(kāi)立B股賬戶(hù)。
正確答案：N
15、受破產(chǎn)宣告未經(jīng)復權者不能從事證券代理事務(wù)。
正確答案：Y
16、證券營(yíng)業(yè)部是證券公司全資附屬的法人機構，不得以合資、合作方式設立;但可以以承包、租賃方式經(jīng)營(yíng)。
正確答案：N
17、證券公司欲取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格，應當具備的條件之一是：2/3以上的高級管理人員和主要業(yè)務(wù)人員獲得中國證監會(huì )頒發(fā)的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書(shū)”.
正確答案：Y
18、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存5年.
正確答案：N
19、證券交易風(fēng)險的自律管理包括制度建設、內部自查和行業(yè)檢查等方面。
正確答案：Y
20、在采用與儲蓄存款掛鉤的方式認購新股時(shí)，可以不需要先到證券登記機構開(kāi)立證券帳戶(hù)。
正確答案：N
21、收益率在債券回購交易中對于以券融資方而言代表其固定的收益，對于以券融資方而言是其固定的融資成本。
正確答案：N
22、風(fēng)險準備金可用于彌補證券公司交易保證金不足。
正確答案：N
23、買(mǎi)斷式回購與債券低押式回購業(yè)務(wù)的區別別在于初始交易時(shí)正回購方是將債券“賣(mài)”給逆回購方，而不是抵押凍結。
正確答案：Y
24、從時(shí)間發(fā)生及運作的次序來(lái)看，先清算后交割、交收。
正確答案：Y
25、深圳證券交易所投資者的證券托管是自動(dòng)實(shí)現的。
正確答案：Y
26、參與新股競價(jià)發(fā)行的證券營(yíng)業(yè)部，可按實(shí)際成交的3%的比例向主承銷(xiāo)商收取承銷(xiāo)手續費。
正確答案：N
27、從目前我國證券市場(chǎng)的實(shí)際情況來(lái)看，信用交易主要以融券方式為主.
正確答案：N
28、采用新股競價(jià)發(fā)行，投資人不必支付傭金、過(guò)戶(hù)費和印花稅。
正確答案：Y
29、上海證券交易所規定，回購交易時(shí)每筆申報數量，最大不得超過(guò)1萬(wàn)手。
正確答案：Y
30、深圳證券交易所投資者的證券托管是自動(dòng)實(shí)現的。
正確答案：Y
31、證券公司自營(yíng)風(fēng)險防范的.措施從總體上來(lái)說(shuō)包括：一是要明確界定權限范圍，二是要有量化指標和各種技術(shù)性措施，三是要有一套完善的內部監控體系。
正確答案：Y
32、認股權證的交易可以在證券交易所內進(jìn)行，也可以以場(chǎng)外交易市場(chǎng)進(jìn)行。
正確答案：Y
33、機房接地與防雷系統應采用獨立的工作地和防雷保護地.工作地和防雷保護地之間的距離應大于10米.
正確答案：Y
34、深圳證券交易所分紅派息公告應在股權登記日3個(gè)工作日前進(jìn)行。
正確答案：Y
35、我國上海證券交易所采取的是指定交易制度。
正確答案：Y
36、如果在有效期限內，受托人已經(jīng)按原委托指令的內容促使買(mǎi)賣(mài)成交了，委托人就必須承認交易結果，辦理交割。
正確答案：Y
37、從理論上來(lái)說(shuō)，證券公司自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)證券的風(fēng)險比一般投資者要小得多。
正確答案：Y
38、 證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)差錯，按導致差錯的直接原因可分為出納差錯和交易差錯。
正確答案：N
39、作為證券投資咨詢(xún)公司的業(yè)務(wù)之一，證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指以盈利為目的并以客戶(hù)的資金和自己的賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券的行為.
正確答案：N
40、柜臺交易的轉讓價(jià)格一般由證券公司報出，并根據投資者的接受程度而進(jìn)行調整。
正確答案：Y 41、 上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實(shí)施辦法》規定，每一申購單位為1000股，但申購數量可少于1000股。
正確答案：N
42、在特殊情況下，交易所有權允許國債實(shí)物券欠庫。
正確答案：N
43、國際證券界發(fā)行證券的通行做法是采用網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行。
正確答案：N
44、競價(jià)的結果有兩種可能：全部成交和不成交。
正確答案：N
45、證券從業(yè)人員可以買(mǎi)賣(mài)經(jīng)批準發(fā)行的國債、基金.
正確答案：Y
46、證券公司處于證券交易的中介地位，可以對可能形成的內幕交易行為進(jìn)行審查把關(guān)
正確答案：Y
47、A股印花稅按成交額的0.35%計收。
正確答案：N
48、債券凈價(jià)交易中，應計利息根據票面利率按月計算。
正確答案：N
49、證券公司自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)上市證券具有吞吐量大，流動(dòng)性強，低風(fēng)險，高收益等特點(diǎn)。
正確答案：N
50、從國際上來(lái)看，委托指令有效期一般有當日有效與約定日有效兩種。
正確答案：Y
51、證券公司的經(jīng)紀業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)都具有同樣的風(fēng)險性.
正確答案：N
52、收益的穩定性是證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一.
正確答案：N
53、對于封閉式基金來(lái)說(shuō)，在成立后，基金管理公司即可申請其基金證券在證券交易所上市。
正確答案：Y
54、證券專(zhuān)營(yíng)機構從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)必須具有不低于1000萬(wàn)元人民幣的凈資產(chǎn)。
正確答案：N
55、 所謂“清算路徑”就是指某一個(gè)席位的所有證券買(mǎi)賣(mài)是并入哪一個(gè)證券營(yíng)業(yè)部，并進(jìn)而并入哪一個(gè)結算會(huì )員進(jìn)行清算。
正確答案：Y
56、 證券營(yíng)業(yè)部如自助委托中斷，可改用電話(huà)委托。
正確答案：N
57、全額交易結算資金制度有利于減少證券交易的風(fēng)險，防止過(guò)度的投機，從而有利于整個(gè)證券市場(chǎng)的健康發(fā)展。
正確答案：Y
58、在清算過(guò)程中，會(huì )發(fā)生財產(chǎn)實(shí)際轉移，而交割、交收過(guò)程則不會(huì )。
正確答案：N
59、收益率在債券回購交易中對于以券融資方面而言代表其固定的收益，對于以資融券方面而言是其固定的融資成本.
正確答案：N
60、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指上市公司以盈利為目的并以自己的資金和帳戶(hù)買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券的行為。
正確答案：N
證券從業(yè)資格考試試題11
1.詹森指數是在( )模型基礎上發(fā)展出的一個(gè)風(fēng)險調整差異指標。
A.APT
B.CAPM
C.MM
D.均值-方差
2.某投資組合的平均收益率為14% ,收益率標準差為21% ,貝塔值為1.15。若無(wú)風(fēng)險利率為6% ,則該投資組合的夏普指數為( )。
A.0.07
B.0.13
C.0.21
D.0.38
3.時(shí)間加權收益率假設紅利以除息前一日的( )減去單位基金分紅的單位凈值立即進(jìn)行了再投資。
A.綜合值
B.單位凈值
C.全部?jì)r(jià)值
D.市場(chǎng)指標
4.( )可以準確地衡量基金表現的實(shí)際收益情況，因此常用于對基金過(guò)去收益率的衡量上。
A.簡(jiǎn)單(凈值)收益率
B.時(shí)間加權收益率
C.算術(shù)平均收益率
D.幾何平均收益率
5.假設某基金第一年的`收益率為5% ,第二的收益率也是5% ,其年幾何平均收益率( )。
A.小于5%
B.等于5%
C.大于5%
D.無(wú)法判斷
答案：
1.B解析 詹森指數是在CAPM模型基礎上發(fā)展出的一個(gè)風(fēng)險調整差異指標。
2.D 解析 (14%-6% )/21%=0.38
3.B 解析 時(shí)間加權收益率假設紅利以除息前一日的單位凈值減去單位基金分紅的單位凈值立即進(jìn)行了再投資。
4.D 解析 幾何平均收益率可以準確地衡量基金表現的實(shí)際收益情況，因此常用于對基金過(guò)去收益率的衡量上
5.B 解析 (1+5% )* (1+5% )^(1/2 ) -1=5%
證券從業(yè)資格考試試題12
一、選擇題。以下各選項中。只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。
[第1題]改漲跌停板是指合約在( )個(gè)交易日中的交易價(jià)格不得高于或者低于規定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報價(jià)將被視為無(wú)效，不能成交。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：A
參考解析： 漲跌停板是指合約在一個(gè)交易日中的交易價(jià)格不得高于或者低于規定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報價(jià)將被視為無(wú)效，不能成交。
[第2題]改向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣( )千萬(wàn)元的，應當由承銷(xiāo)團承銷(xiāo)。
A.3
B.4
C.5
D.6
參考答案：C
參考解析： 《證券法》[第三十二條規定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣五千萬(wàn)元的，應當由承銷(xiāo)團承銷(xiāo)。承銷(xiāo)團應當由主承銷(xiāo)和參與承銷(xiāo)的證券公司組成。
[第3題]改5年內被中國證監會(huì )給予除警告之外的行政處罰( )次以上，或者5年內曾經(jīng)被采取證券市場(chǎng)禁人措施的，可以對有關(guān)責任人員采取終身的證券市場(chǎng)禁入措施O
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：C
參考解析： 《證券市場(chǎng)禁入規定》[第五條規定，因違反法律、行政法規或者中國證監會(huì )有關(guān)規定，五年內被中國證監會(huì )給予除警告之外的行政處罰三次以上，或者五年內曾經(jīng)被采取證券市場(chǎng)禁入措施的，可以對有關(guān)責任人員采取終身的證券市場(chǎng)禁入措施。
[第4題]改證券公司發(fā)起設立集合資產(chǎn)管理計劃后( )日內，應當將發(fā)起設立情況報中國證券業(yè)協(xié)會(huì )備案。
A.4
B.5
C.6
D.7
參考答案：B
參考解析： 《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細則》[第十條規定，證券公司發(fā)起設立集合資產(chǎn)管理計劃后五日內，應當將發(fā)起設立情況報中國證券業(yè)協(xié)會(huì )備案，同時(shí)抄送證券公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國證監會(huì )派出機構。
[第5題]改( )是指交割倉庫開(kāi)具并經(jīng)期貨交易所認定的標準化提貨憑證。
A.標準倉單
B.持倉量
C.平倉
D.漲跌停板
參考答案：A
參考解析： 標準倉單是指交割倉庫開(kāi)具并經(jīng)期貨交易所認定的標準化提貨憑證。
[第6題]改投資者及其一致行動(dòng)人不是上市公司的[第一大股東或者實(shí)際控制人，其擁有權益的股份達到或者超過(guò)該公司已發(fā)行股份的5%，但未達到( )的，應當編制簡(jiǎn)式權益變動(dòng)報告書(shū)。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
參考答案：C
參考解析： 《上市公司收購管理辦法》[第十六條規定，投資者及其一致行動(dòng)人不是上市公司的[第一大股東或者實(shí)際控制人，其擁有權益的股份達到或者超過(guò)該公司已發(fā)行股份的百分之五，但未達到百分之二十的，應當編制包括下列內容的簡(jiǎn)式式權益變動(dòng)報告書(shū)：①投資者及其一致行動(dòng)人的姓名、住所;投資者及其一致行動(dòng)人為法人的，其名稱(chēng)、注冊地及法定代表人;②持股目的，是否有意在未來(lái)十二個(gè)月內繼續增加其在上市公司中擁有的權益;③上市公司的名稱(chēng)、股票的種類(lèi)、數量、比例;④在上市公司中擁有權益的股份達到或者超過(guò)上市公司已發(fā)行股份的.百分之五或者擁有權益的股份增減變化達到百分之五的時(shí)間及方式;⑤權益變動(dòng)事實(shí)發(fā)生之日前六個(gè)月內通過(guò)證券交易所的證券交易買(mǎi)賣(mài)該公司股票的簡(jiǎn)要情況;⑥中國證監會(huì )、證券交易所要求披露的其他內容。
[第7題]改發(fā)起人應當在創(chuàng )立大會(huì )召開(kāi)( )日前將會(huì )議日期通知各認股人或者予以公告。
A.15
B.20
C.25
D.30
參考答案：A
參考解析： 《公司法》[第九十條規定，發(fā)起人應當在創(chuàng )立大會(huì )召開(kāi)十五日前將會(huì )議日期通知各認股人或者予以公告。
[第8題]改協(xié)會(huì )應當在( )個(gè)工作日內處理會(huì )員、從業(yè)人員的誠信信息書(shū)面更正申請。
A.5
B.10
C.15
D.20
參考答案：C
參考解析： 《中國證券業(yè)協(xié)會(huì )誠信管理辦法》[第二十四條規定，協(xié)會(huì )應當在十五個(gè)工作日內處理會(huì )員、從業(yè)人員的書(shū)面更正申請。
[第9題]改中國( )依法對保薦機構、保薦代表人進(jìn)行注冊登記管理。
A.證監會(huì )
B.證券業(yè)協(xié)會(huì )
C.基金業(yè)協(xié)會(huì )
D.銀行業(yè)協(xié)會(huì )
參考答案：A
參考解析： 《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法(20xx年修訂)》[第十七條規定，中國證監會(huì )依法對保薦機構、保薦代表人進(jìn)行注冊登記管理。
[第10題]改( )是指融人方按約定將所持標的證券質(zhì)押，向融出方融入資金的交易申報。
A.初始交易申報
B.購回交易申報
C.補充質(zhì)押申報
D.部分解除質(zhì)押申報
參考答案：A
參考解析： 《股票質(zhì)押式回購交易及登記結算業(yè)務(wù)辦法(試行)》[第二十七條規定，初始交易申報是指融入方按約定將所持標的證券質(zhì)押，向融出方融入資金的交易申報。
證券從業(yè)資格考試試題13
1.根據《上海證券交易所交易規則》的規定，在上海證券交易B股單筆買(mǎi)賣(mài)申報數量應當不低于_____萬(wàn)股，或者交易金額不低于_____萬(wàn)美元時(shí)，可以采用大宗交易方式。( )
A.30：50
B.30;30
C.50;50
D.50;30
參考答案：D
2.( )以后，國饋市場(chǎng)出現了由托管走向集中和銀行間債券市場(chǎng)與非銀行間債券市場(chǎng)相分離的變化，呈現全國銀行間債券交易市場(chǎng)、深滬證交所國債市場(chǎng)和場(chǎng)外國債市場(chǎng)“三足鼎立”之勢。
A.1991年
B.1993年
C.1994年
D.1996年
參考答案：D
3.( )東南亞金融危機中，國際炒家正是利用金融工程來(lái)設計精巧的套利和投機策略，從而直接導致這一地區的金融和經(jīng)濟動(dòng)蕩;反之，在金融市場(chǎng)日益開(kāi)放的背景下，各國政府和貨幣管理當局要保衛自己經(jīng)濟和金融的穩定，也必須熟悉并能夠使用這些高科技手段。
A.1980年
B.1984年
C.1997年
D.1999年
參考答案：C
4.發(fā)行人申請首次發(fā)行股票并在創(chuàng )業(yè)板上市，應當符合的條件之一是：發(fā)行后股本總額不少于( )萬(wàn)元。
A.2 000
B.3 000
C.4 000
D.5 000
參考答案：B
5.( )深圳證券交易所、上海證券交易所接受券商的融資融券交易申報，融資融券交易正式進(jìn)入市場(chǎng)操作階段。
A.20xx年4月29日
B.20xx年10月30日
C.20xx年3月31日
D.20xx年4月16日
參考答案：C
6.根據中國證監會(huì )、國家發(fā)展和改革委員會(huì )、國家稅務(wù)總局聯(lián)合發(fā)出的《關(guān)于調整證券交易傭金收取標準的通知》，從( )開(kāi)始，A股、B股、證券投資基金的交易傭金實(shí)行最高上限向下浮動(dòng)制度。
A.20xx年5月1日
B.20xx年5月17日
C.20xx年3月31日
D.20xx年11月30日
參考答案：A
7.證券金融公司應當遵守的風(fēng)險控制指標規定中，融出的每種證券余額不得超過(guò)該證券上市可流通市值的( )。
A.5%
B.10%
C.1 5%
D.20%
參考答案：B
8.中國人民銀行接受注冊后，在注冊有效期內，受托機構和發(fā)起機構可自主選擇信貸資產(chǎn)支持證券發(fā)行時(shí)機，在按有關(guān)規定進(jìn)行產(chǎn)品發(fā)行信息披露前( )個(gè)工作日，將最終的發(fā)行說(shuō)明書(shū)、評級報告及所有最終的相關(guān)法律文件和信貸資產(chǎn)支持證券發(fā)行登記表送中國人民銀行備案。
A.2
B.3
C.5
D.10
參考答案：C
9.隨著(zhù)資本市場(chǎng)的發(fā)展，我國市場(chǎng)的資金結構和投資者結構的變遷軌跡大體可以分為四個(gè)階段，其中1990～1996年屬于( )。
A.內資散戶(hù)時(shí)代
B.內資機構投機時(shí)期
C.內外資機構投資者多元化起步時(shí)期
D.內外資機構投資者多元化時(shí)期
參考答案：A
10.企業(yè)公開(kāi)發(fā)行企業(yè)債券應符合有限責任公司和其他類(lèi)型企業(yè)的凈資產(chǎn)不低于人民幣( )萬(wàn)元。
A.2 000
B.3 000
C.4 000
D.6 000
參考答案：D
11.競爭型的做市商交易制度又叫多元的做市商交易制度，其優(yōu)點(diǎn)是通過(guò)做市商之間的競爭，____買(mǎi)賣(mài)差價(jià)，____交易成本。( )
A.減少;降低
B.減少;提高
C.增加;降低
D.增加;提高
參考答案：A
12.下列債券種類(lèi)中，屬于按債券發(fā)行信用保證方式分類(lèi)的是( )。
A.國債
B.地方債
C.抵押債券
D.金融債
參考答案：C
參考解析： 按債券的發(fā)行主體分類(lèi)，債券安全性從高到低依次是國債、地方債、金融債和公司債;按債券發(fā)行信用保證方式分類(lèi)，債券的安全性從高到低依次是抵押債券、擔保債券、信用債券。
13.我國發(fā)行無(wú)記名股票的公司應當記載的事項是( )。
A.股東的姓名或者名稱(chēng)
B.股票數量
C.各股東所持股份數
D.股東的住所
參考答案：B
14.世界上最早的保險市場(chǎng)是( )倫敦開(kāi)設的專(zhuān)門(mén)提供保險交易的皇家交易所。
A.1489年
B.1568年
C.1635年
D.1790年
參考答案：B
15.根據《公司法》規定，在主板和中小板首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市的公司發(fā)行人應當最近( )年內主營(yíng)業(yè)務(wù)和董事、高級管理人員沒(méi)有發(fā)生重大變化，實(shí)際控制人沒(méi)有發(fā)生變更。
A.2
B.3
C.5
D.8
參考答案：B
16.中國證監會(huì )于( )發(fā)布了《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，規范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)，對證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的資格條件、業(yè)務(wù)范圍及業(yè)務(wù)規則等作出了具體規定。
A.20xx年4月20日
B.20xx年12月1日
C.20xx年12月25日
D.20xx年9月29日
參考答案：A
17.下列屬于間接融資的種類(lèi)的是( )。
A.國家信用和消費信用
B.銀行信用和消費信用
C.民間個(gè)人信用和商業(yè)信用
D.商業(yè)信用和銀行信用
參考答案：B
18.短期融資券是指企業(yè)依照《短期融資券管理辦法》規定的條件和程序在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行和交易，約定在一定期限內還本付息，最長(cháng)期限不超過(guò)( )天的有價(jià)證券。
A.270
B.360
C.365
D.370
參考答案：C
19.經(jīng)國務(wù)院批準，中國投資有限責任公司(簡(jiǎn)稱(chēng)中投公司)于( )宣告成立，被視為中國主權財富基金的發(fā)端。
A.20xx年12月11日
B.20xx年12月1日
C.20xx年1月1日
D.20xx年9月29日
參考答案：D
20.在委托指令的類(lèi)別中，屬于按委托時(shí)效限制劃分的是( )。
A.市價(jià)委托
B.收市委托
C.賣(mài)出委托
D.零數委托
參考答案：B
證券市場(chǎng)基本法律法規真題精選
1.持倉限額是指期貨交易所對期貨交易者的持倉量規定的( )數額。
A.最低
B.一定
C.平均
D.最高
參考答案：D
2.參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的人員，應當年滿(mǎn)( )周歲。
A.16
B.1 8
C.20
D.24
參考答案：B
3.取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員最近( )年未受過(guò)刑事處罰的'，可以通過(guò)機構申請執業(yè)證書(shū)。
A.2
B.3
C.4
D.5
參考答案：B
4.名義持有人應當將其代理的實(shí)際投資者或基金的名稱(chēng)、注冊地、資產(chǎn)配置、證券投資情況于每個(gè)季度結束后的( )個(gè)工作日內，報告中國證監會(huì )和證券交易所。
A.2
B.4
C.6
D.8
參考答案：D
5.申請為財務(wù)顧問(wèn)主辦人的個(gè)人，應提交最近( )個(gè)月未因執業(yè)行為違法違規受到處罰的說(shuō)明。
A.12
B.24
C.36
D.48
參考答案：C
6.負債達到凈資產(chǎn)的( )的單位和個(gè)人，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東和實(shí)際控制人。
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%
參考答案：D
7.一般情況下，收購要約約定的收購期限不得少于____日，并不得超過(guò)____日。( )
A.30;60
B.30;90
C.60;90
D.60;120
參考答案：A
8.證券公司、證券投資咨詢(xún)機構對證券投資咨詢(xún)資格申請人提交的申請表進(jìn)行審核，將符合要求的申請通過(guò)系統提交( )。
A.證監會(huì )
B.證券業(yè)協(xié)會(huì )
C.基金業(yè)協(xié)會(huì )
D.銀行業(yè)協(xié)會(huì )
參考答案：B
9.( )是指在證券投資基金運作中承擔資產(chǎn)保管、交易監督、信息披露、資金清算與會(huì )計核算等相應職責的當事人。
A.基金托管人
B.基金管理人
C.基金份額持有人
D.基金中介機構
參考答案：A
10.我國證券業(yè)從業(yè)人員資格考試由( )統一組織。
A.證監會(huì )
B.證券業(yè)協(xié)會(huì )
C.證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )
D.銀行業(yè)協(xié)會(huì )
參考答案：B
11.發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準，尚未發(fā)行證券的，處以( )的罰款。
A.10萬(wàn)以上50萬(wàn)以下
B.10萬(wàn)以上60萬(wàn)以下
C.30萬(wàn)以上50萬(wàn)以下
D.30萬(wàn)以上60萬(wàn)以下
參考答案：D
22.單獨或者合計持有公司3%以上股份的股東，可以在股東大會(huì )召開(kāi)___日前提出臨時(shí)提案并書(shū)面提交董事會(huì );董事會(huì )應當在收到提案后___日內通知其他股東，并將該臨時(shí)提案提交股東大會(huì )審議。( )
A.10;2
B.10;3
C.15;2
D.15;3
參考答案：A
13.( )對保薦機構及其保薦代表人進(jìn)行自律管理。
A.中國證監會(huì )
B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )
C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )
D.中國銀行業(yè)協(xié)會(huì )
參考答案：B
14.合格境外機構投資申請人應當在取得證券投資業(yè)務(wù)許可證之日起( )年內，通過(guò)托管人向國家外匯局提出投資額度申請。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：A
15.( )對會(huì )員和從業(yè)人員的誠信建設進(jìn)行日常管理。
A.中國證監會(huì )
B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )
C.中國證券交易所
D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )
參考答案：B
16.發(fā)行人在持續督導期間，公開(kāi)發(fā)行證券并在主板上市當年營(yíng)業(yè)利潤比上年下滑( )以上，中國證監會(huì )可根據情節輕重，自確認之日起3個(gè)月到12個(gè)月內不受理相關(guān)保薦代表人具體負責的推薦。
A.30%
B.50%
C.70%
D.90%
參考答案：B
17.我國證券市場(chǎng)的法律、法規分為四個(gè)層次，其中[第二個(gè)層次是指( )。
A.由全國人民代表大會(huì )或全國人民代表大會(huì )常務(wù)委員會(huì )制定并頒布的法律
B.由國務(wù)院制定并頒布的行政法規
C.由證券監管部門(mén)和相關(guān)部門(mén)制定的部門(mén)規章及規范性文件
D.由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會(huì )及中國證券登記結算有限公司制定的自律性規則
參考答案：B
18.有限責任公司股東不得多于( )個(gè)。
A.40
B.50
C.60
D.70
參考答案：B
19.認購或者受讓證券公司的股權后，其持股比例達到證券公司注冊資本( )的單位和個(gè)人，應當事先告知證券公司，由證券公司報國務(wù)院證券監督管理機構批準。
A.1%
B.3%
C.5%
D.7%
參考答案：C
20.股份有限公司臨時(shí)股東大會(huì )應當于會(huì )議召開(kāi)( )日前通知各股東。
A.15
B.20
C.25
D.30
參考答案：A
證券從業(yè)資格考試試題14
1、在資本資產(chǎn)定價(jià)模型的假設下，市場(chǎng)對證券或證券組合的總風(fēng)險提供風(fēng)險補償。（ ）
A．正確
B．錯誤
2、完全不相關(guān)的證券A和證券B，其中證券A的期望收益率為16%，標準差為6%；證券8的期望收益率為20%，標準差為8%。如果投資證券A、證券B的比例分別為30%和70%，則證券組合的標準差為（ ）。
A．3.8%
B．7.4%
C．5.9%
D．6.2%
3、證券投資分析師一般都有其自律性組織。關(guān)于組織的性質(zhì)，下列說(shuō)法正確的是（ ）。
A．專(zhuān)門(mén)組織的營(yíng)利性團體
B．專(zhuān)門(mén)組織的非營(yíng)利性團體
C．自發(fā)組織的營(yíng)利性團體
D．自發(fā)組織的非營(yíng)利性團體
4、卡尼曼和特維斯基開(kāi)創(chuàng )了（ ）理論。
A．期權定價(jià)理論
B．展望理論
C．有效市場(chǎng)理論
D．以上說(shuō)法均不正確
5、關(guān)于黃金交叉與死亡交叉，下列表述正確的是（ ）。
A．兩種情況均為買(mǎi)入信號
B．兩種情況均為賣(mài)出信號
C．前者是買(mǎi)人信號，后者是賣(mài)出信號
D．前者是賣(mài)出信號，后者是買(mǎi)入信號
6、我國目前對采用相互持股形式進(jìn)行的.資產(chǎn)重組實(shí)行“有限雙向持有制度”。（ ）
7、國際金融市場(chǎng)上的外匯匯率是由（ ）決定的。
A．本國貨幣所代表的實(shí)際社會(huì )購買(mǎi)力平價(jià)和市場(chǎng)對外匯的供求關(guān)系
B．資本項目的凈值
C．外匯開(kāi)放程度
D．進(jìn)出口貿易額順差或逆差
多項選擇題
8、最優(yōu)證券組合（ ）。
A．是能帶來(lái)最高收益的組合
B．確定在有效邊界上
C．是無(wú)差異曲線(xiàn)與有效邊界的切點(diǎn)
D．是理性投資者的最佳選擇
9、（ ）假設市場(chǎng)參與者會(huì )按照他們的利率預期從債券市場(chǎng)的一個(gè)償還期部分自由地轉移到另一個(gè)償還期部分，而不受任何阻礙。
A．市場(chǎng)預期理論
B．流動(dòng)性偏好理論
C．市場(chǎng)分割理論
D．期限結構理論
10、經(jīng)濟全球化的主要表現包括（ ）。
A．生產(chǎn)活動(dòng)全球化
B．傳統的國際分工正在演變成為世界性分工
C．各國金融日益融合在一起
D．投資活動(dòng)遍及全球，全球性投資規范政策開(kāi)始形成
證券從業(yè)資格考試試題15
一、單選題(以下備選答案中只有一項最符合題目要求)
1.不屬于基金收益中其他收入的項目是( )。
A.新股手續費返還
B.贖回費余額
C.基金獲得的賠償款
D.存款利息收入
2.根據《證券投資基金運作管理辦法》的規定，封閉式基金收益分配應( )。
A.收益分配比例不得低于年度已實(shí)現收益的90%
B.每年不得多于一次
C.收益分配比例不得低于年度已實(shí)現收益的30%
D.每年不得少于一次
3.下列關(guān)于機構法人投資基金稅收的表述，正確的是( )。
A.對機構買(mǎi)賣(mài)基金份額征收花印花稅
B.對非金融機構買(mǎi)賣(mài)基金的差價(jià)收入征收營(yíng)業(yè)稅
C.對機構從基金分配中獲得的收入征收企業(yè)所得稅
D.對金融機構買(mǎi)賣(mài)基金的差價(jià)收入征收營(yíng)業(yè)稅
4.在我國，對( )從證券市場(chǎng)中取得的收入，包括買(mǎi)賣(mài)股票、債券的原價(jià)收入，股票的股息、紅利收入、債券的利息收入及其他收入，暫不征收企業(yè)所得稅。
A.非銀行金融機構
B.企業(yè)
C.證券投資基金
D.基金管理公司
5.目前在我國，基金買(mǎi)賣(mài)股票按照1%。的稅率征收( )。
A.營(yíng)業(yè)稅
B.企業(yè)所得稅
C.個(gè)人所得稅
D.印花稅
二、多選題(以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求)
1.基金因持有股票而帶來(lái)的投資收益主要包括( )。
A.股票價(jià)差收入
B.股票股利
C.現金股利
D.存款利息收入
2.根據有關(guān)規定，( )買(mǎi)賣(mài)基金的差價(jià)收入征收營(yíng)業(yè)稅。
A.證券公司
B.保險公司
C.個(gè)人
D.非金融機構
三、判斷題(正確的用A表示。錯誤的用B表示)
1.基金利潤是指基金在一定會(huì )計期間的經(jīng)營(yíng)成果。利潤包括收入減去費用后的凈額、直接計入當期利潤的利得和損失等。( )
2.本期利潤既包括基金已實(shí)現的損益，也包括未實(shí)現的'估值增值或減值。( )
3.基金管理人運用基金買(mǎi)賣(mài)股票不征收印花稅。( )
4.個(gè)人投資者從封閉式基金分配中獲得的企業(yè)債券利息收入，應按稅法規定征收個(gè)人所得稅，稅款由發(fā)行債券的企業(yè)在向基金支付時(shí)依法代扣代繳。( )
5.基金從證券市場(chǎng)中取得的買(mǎi)賣(mài)股票、債券的差價(jià)收入，股票的股息、紅利收入，債券的利息收入及其他收入，暫不征收企業(yè)所得稅。( )
6.基金向個(gè)人投資者分配股息、紅利、利息時(shí)，不再代扣代繳個(gè)人所得稅。( )
7.對企業(yè)投資者從基金分配中獲得的債券差價(jià)收入，暫不征收企業(yè)所得稅。( )
8.目前，我國對投資者(包括個(gè)人和企業(yè))買(mǎi)賣(mài)基金份額暫不征收印花稅。( )
證券從業(yè)資格考試試題16
一、單項選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項中，只有1項最符合題目要求，請選出正確的選項)
1.下列屬于集合資產(chǎn)管理計劃推廣安排中的禁止行為的是( )。
A.委托證券公司的客戶(hù)資金存管銀行代理推廣集合資產(chǎn)管理計劃
B.通過(guò)報刊、電視、廣播及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計劃
C.在集合資產(chǎn)管理計劃設立完成、開(kāi)始投資運作之前，任何人不得動(dòng)用集合資產(chǎn)管理計劃的資金
D.托管銀行負責托管與集合資產(chǎn)管理計劃推廣有關(guān)的全部賬戶(hù)和資金
2.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，使用客戶(hù)資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易，處以( )的罰款。
A.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
B.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
C.10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
D.10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下
3.證券公司設立集合資產(chǎn)管理計劃的，應當自中國證監會(huì )出具無(wú)異議意見(jiàn)或者作出批準決定之日起( )個(gè)月內啟動(dòng)推廣工作，并在( )個(gè)工作日內完成設立工作并開(kāi)始投資運作。
A.315
B.310
C.660
D.630
4.證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應當按照有關(guān)規則，了解客戶(hù)的相關(guān)信息，這些信息不包括( )。
A.客戶(hù)財產(chǎn)與收入狀況
B.客戶(hù)投資偏好
C.客戶(hù)證券投資經(jīng)驗
D.客戶(hù)婚姻狀況
5.各會(huì )員應在集合資產(chǎn)管理計劃運作前( )個(gè)工作日通過(guò)上海證券交易所網(wǎng)站會(huì )員會(huì )籍辦理系統完成專(zhuān)用交易單元變更的手續。
A.1
B.2
C.3
D.5
6.集合資產(chǎn)管理計劃開(kāi)始投資運作后，證券公司、托管機構應當至少每( )個(gè)月向客戶(hù)提供一次集合資產(chǎn)管理計劃的報告和托管報告。
A.1
B.3
C.6
D.9
7.深圳證券交易所規定，每季度結束后的( )個(gè)工作日內以書(shū)面形式向深圳證券交易所報送集合資產(chǎn)管理計劃的管理報告和托管報告、集合資產(chǎn)管理計劃的交易監控報告(如有)。
A.3
B.5
C.10
D.15
8.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的存在風(fēng)險不包括( )。
A.法律風(fēng)險
B.市場(chǎng)風(fēng)險
C.聲譽(yù)風(fēng)險
D.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險
9.證券公司應當在每年度結束之日起( )日內，完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規檢查年度報告、內部稽核年度報告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報告，并報注冊地中國證監會(huì )派出機構備案。
A.30
B.60
C.90
D.100
10.以下不屬于證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在的法律風(fēng)險的是( )。
A.在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在內幕交易的行為
B.與客戶(hù)簽訂的資產(chǎn)管理合同不規范
C.違規開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D.在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在操縱市場(chǎng)的行為二、多項選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題目要求，請選出正確的選項)
1.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，未按照規定將證券資產(chǎn)管理客戶(hù)的證券賬戶(hù)報證券交易所備案的，應承擔( )的法律責任。
A.責令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
B.沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款
C.情節嚴重的，暫�；蛘叱蜂N(xiāo)其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可
D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元下的罰款
2.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是( )。
A.綜合性，即證券公司與客戶(hù)是一對多
B.投資范圍有限定性和非限定性之分
C.客戶(hù)資產(chǎn)必須進(jìn)行托管
D.較嚴格的信息披露
3.限定性集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)主要投資于( )。
A.國債
B.債券型證券投資基金
C.股票型證券投資基金
D.上市企業(yè)債券
4.關(guān)于證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的資格條件，下列說(shuō)說(shuō)法正確的是( )。
A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無(wú)不良行為記錄，其中，具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人
B.最近3年未受到過(guò)行政處罰或刑事處罰
C.具有良好的法人治理結構、完備的內部控制和風(fēng)險管理制度，并得到有效執行
D.凈資本不得低于人民幣1億元
5.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、專(zhuān)項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，除應具備辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的條件外，還應當符合( )要求。
A.具有健全的法人治理結構、完善的內部控制和風(fēng)險管理制度，并得到有效執行
B.設立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本不低于人民幣3億元
C.設立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本不低于人民幣5億元
D.最近一年不存在挪用客戶(hù)交易結算資金等客戶(hù)資產(chǎn)的情形
6.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應當遵守( )原則。
A.遵循公平、公正原則，維護客戶(hù)的合法權益，誠實(shí)守信，勤勉盡責，避免利益沖突
B.應當在公司內部實(shí)行集中運營(yíng)管理，對外統一簽訂資產(chǎn)管理合同，并設立專(zhuān)門(mén)的部門(mén)負責資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C.應當建立健全風(fēng)險控制制度，將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與公司的其他業(yè)務(wù)嚴格分開(kāi)
D.遵守法律、行政法規和中國證監會(huì )的規定，不得有欺詐客戶(hù)的行為
7.關(guān)于證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的規定，下列說(shuō)法正確的是( )。
A.證券公司應當將集合資產(chǎn)管理計劃設定為均等份額
B.證券公司可以自有資金參與本公司設立的集合資產(chǎn)管理計劃
C.證券公司必須自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃
D.證券公司進(jìn)行集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資運作，在證券交易所進(jìn)行證券交易的，應當通過(guò)專(zhuān)用交易單元進(jìn)行，集合計劃賬戶(hù)、專(zhuān)用交易單元應當報證券交易所、證券登記結算機構及公司住所地中國證監會(huì )派出機構備案
8.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本原則有( )。
A.公平公正、誠實(shí)守信
B.健全制度、規范運作
C.投資風(fēng)險客戶(hù)自擔
D.投資風(fēng)險證券公司與客戶(hù)共擔
9.下列屬于證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為的是( )。
A.將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)混合操作
B.證券公司及其代理推廣機構不得為客戶(hù)辦理集合資產(chǎn)管理份額的轉讓事宜
C.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)先于自營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行交易
D.以自有資金參與本公司開(kāi)展的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
10.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主要類(lèi)型有( )。
A.為單一客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B.為單一客戶(hù)辦理的專(zhuān)項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C.為多個(gè)客戶(hù)辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D.為客戶(hù)辦理特定目的的專(zhuān)項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) 三、判斷題(判斷以下各小題的對錯，正確的填A，錯誤的填B)
1.證券公司注冊地中國證監會(huì )派出機構應當按照有關(guān)規定對申報材料進(jìn)行審查，并由中國證監會(huì )決定受理其申報材料后10個(gè)工作日內，將對申報材料的書(shū)面意見(jiàn)報送到中國證監會(huì )。( )
2.證券公司負責集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值估值等會(huì )計核算業(yè)務(wù)，證券登記結算機構進(jìn)行復核。( )
3.證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應當于每季度結束之日起3日內，將簽訂定向資產(chǎn)管理合同報注冊地中國證監會(huì )派出機構備案。( )
4.集合資產(chǎn)管理計劃終止運營(yíng)的，證券公司和資產(chǎn)托管機構在扣除合同規定的各項費用后，必須將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)按照客戶(hù)擁有份額的比例或者集合資產(chǎn)管理合同的約定，以貨幣資金和證券的形式全部分派給客戶(hù)，并注銷(xiāo)證券過(guò)戶(hù)和資金賬戶(hù)。( )
5.證券公司董事、監事、從業(yè)人員及其配偶有可能成為證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶(hù)。( )
6.在定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運作過(guò)程中，證券公司發(fā)現客戶(hù)委托資產(chǎn)涉嫌洗錢(qián)的，應當按照《中華人民共和國反洗錢(qián)法》和相關(guān)規定履行報告義務(wù)。( )
7.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以接受貨幣資金或債券、股票等證券形式的資產(chǎn)。( )
8.證券公司集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)中的證券，不得用于回購。( )
9.證券公司不得以任何方式對客戶(hù)資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益作出承諾。( )
10.一個(gè)集合資產(chǎn)管理計劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過(guò)該計劃資產(chǎn)凈值的3%。() 參考答案及解析
一、單項選擇題
1.B[解析]集合資產(chǎn)管理計劃運作時(shí)，嚴禁通過(guò)報刊、電視、廣播及其他公共媒體推廣。其他選項均符合集合資產(chǎn)管理計劃推廣安排的規定。本題正確答案為B。
2.A[解析]證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，使用客戶(hù)資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易的，依照《證券法》第210條的規定處罰，即責令改正，處以1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。給客戶(hù)造成損失的，依法承擔賠償責任。故A選項正確。
3.C[解析]證券公司設立集合資產(chǎn)管理計劃的，應當自中國證監會(huì )出具無(wú)異議意見(jiàn)或者作出批準決定之日起6個(gè)月內啟動(dòng)推廣工作，并在60個(gè)工作日內完成設立工作并開(kāi)始投資運作。集合資產(chǎn)管理計劃設立完成前，客戶(hù)的參與資金只能存入資產(chǎn)托管機構，不得動(dòng)用。故C選項正確。
4.D[解析]證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應當按照有關(guān)規則，了解客戶(hù)身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗、風(fēng)險認知與承受能力和投資偏好等�？蛻�(hù)婚姻屬客戶(hù)隱私，不在了解內容之列。本題正確答案為D。
5.D[解析]上海證券交易所規定，各會(huì )員應設立或指定專(zhuān)門(mén)的部門(mén)負責集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，集合資產(chǎn)管理計劃使用的專(zhuān)用交易單元應歸屬其名下，并在集合資產(chǎn)管理計劃運作前5個(gè)工作日通過(guò)上海證券交易所網(wǎng)站會(huì )員會(huì )籍辦理系統完成部門(mén)內信息的填報和專(zhuān)用交易單元的變更手續。故D選項正確。
6.B[解析]集合資產(chǎn)管理計劃開(kāi)始投資運作后，證券公司、托管機構應當至少每3個(gè)月向客戶(hù)提供一次集合資產(chǎn)管理計劃的報告和托管報告，并報中國證監會(huì )及注冊地中國證監會(huì )派出機構備案。故B選項正確。
7.D[解析]深圳證券交易所規定，每季度結束后的15個(gè)工作日內以書(shū)面形式向深圳證券交易所報送集合資產(chǎn)管理計劃的管理報告和托管報告、集合資產(chǎn)管理計劃的交易監控報告(如有)。
8.C[解析]資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)存在的風(fēng)險主要有法律風(fēng)險、市場(chǎng)風(fēng)險、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險和管理風(fēng)險。本題正確答案為C。
9.B[解析]證券公司應當在每年度結束之日起60日內，完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規檢查年度報告、內部稽核年度報告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報告，并報注冊地中國證監會(huì )派出機構備案。故B選項正確。
10.B[解析]法律風(fēng)險主要是指證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中違反法律、行政法規和中國證監會(huì )的有關(guān)規定，如違法違規開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中有內幕交易、操縱市場(chǎng)等行為，使證券公司受到法律制裁而導致?lián)p失。ACD選項均屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中的法律風(fēng)險。與客戶(hù)簽訂的資產(chǎn)管理合同不規范屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的管理風(fēng)險。 二、多項選擇題
1.ABD[解析]根據《證券公司監督管理條例》的規定，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，未按照規定將證券資產(chǎn)管理客戶(hù)的證券賬戶(hù)報證券交易所備案的，責令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的`罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元下的罰款;情節嚴重的，撤銷(xiāo)任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格。故C選項說(shuō)法錯誤。本題正確答案為ABD。
2.BCD[解析]集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有：(1)集合性，即證券公司與客戶(hù)是一對多;(2)投資范圍有限定性和非限定性之分;(3)客戶(hù)資產(chǎn)必須進(jìn)行托管;(4)通過(guò)專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)投資運作;(5)較嚴格的信息披露。故本題應選BCD。
3.ABD[解析]證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以設立限定性集合資產(chǎn)管理計劃和非限定性集合資產(chǎn)管理計劃。限定性集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)應當主要用于投資國債、國家重點(diǎn)建設債券、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度高且流動(dòng)性強的固定收益類(lèi)金融產(chǎn)品。故ABD選項正確。
4.AC[解析]證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應當符合最近1年未受到過(guò)行政處罰或者刑事處罰的條件。故B選項說(shuō)法錯誤。證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應當符合凈資本不得低于2億元，且符合中國證監會(huì )關(guān)于經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項風(fēng)險監控指標的規定。故D選項說(shuō)法錯誤。本題正確答案為AC。
5.ABCD[解析]證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、專(zhuān)項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，除應具備辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的條件外，還須按照《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規定向中國證監會(huì )提出逐項申請。以上選項內容均符合《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》對證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、專(zhuān)項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格條件的規定。本題正確答案為ABCD。
6.ABCD[解析]以上選項內容均符合《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應當遵守的原則。本題正確答案為ABCD。
7.ABD[解析]證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃，也可以委托證券公司的客戶(hù)資金存管銀行代理推廣。故C選項說(shuō)法錯誤。本題正確答案為ABD。
8.ABC[解析]證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應遵循以下基本原則：(1)公平公正、誠實(shí)守信;(2)健全制度、規范運作;(3)投資風(fēng)險客戶(hù)自擔。故ABC選項正確。
9.AD[解析]根據集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)流動(dòng)性需求，證券公司及其代理推廣機構不得為客戶(hù)辦理集合資產(chǎn)管理份額的轉讓事宜，但法律、行政法規另有規定的除外。故B選項不屬于開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為。證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)搶先于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易的，損害客戶(hù)利益，屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為，故C選項不屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為。AD選項的做法均為證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)所禁止的行為。本題正確答案為AD。
10.ACD[解析]資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要有三種：為單一客h辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，為多個(gè)客戶(hù)辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，為客戶(hù)辦理特定目的的專(zhuān)項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。故ACD選項正確。三、判斷題
1.A[解析]證券公司集合資產(chǎn)管理公司的申報資料一式三份，報送中國證監會(huì )兩份，證券公司注冊地中國證監會(huì )派出機構一份。證券公司注冊地中國證監會(huì )派出機構應當按照有關(guān)規定對申報材料進(jìn)行審查，并由中國證監會(huì )決定受理其申報材料后10個(gè)工作日內，將對申報材料的書(shū)面意見(jiàn)報送到中國證監會(huì )。
2.A[解析]證券公司負責集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值估值等會(huì )計核算業(yè)務(wù)，證券登記結算機構進(jìn)行復核。證券公司、托管機構應當按照證券登記結算機構的有關(guān)規定承擔集合資產(chǎn)管理計劃交易結算的最終交收責任。
3.B[解析]證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應當于每季度結束之日起5日內，將簽訂定向資產(chǎn)管理合同報注冊地中國證監會(huì )派出機構備案。
4.A[解析]集合資產(chǎn)管理合同約定的投資管理期限屆滿(mǎn)或者發(fā)生合同約定的其他事由，集合計劃不展期;應當終止集合資產(chǎn)管理計劃運營(yíng)的，證券公司和資產(chǎn)托管機構在扣除合同規定的各項費用后，必須將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)按照客戶(hù)擁有份額的比例或者集合資產(chǎn)管理合同的約定，以貨幣資金和證券的形式全部分派給客戶(hù)，并注銷(xiāo)證券過(guò)戶(hù)和資金賬戶(hù)。
5.B[解析]定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶(hù)應當是符合法律、行政法規和中國證監會(huì )規定的自然人、法人或者依法成立的其他組織。證券公司不得接受本公司董事、監事、從業(yè)人員及其配偶成為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶(hù)。
6.A[解析]客戶(hù)委托資產(chǎn)的來(lái)源、用途應當合法。證券公司發(fā)現客戶(hù)委托的資產(chǎn)來(lái)源、用途不合法的，不得為其提供資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，發(fā)現客戶(hù)委托資產(chǎn)涉嫌洗錢(qián)的，應當按照《反洗錢(qián)法》和相關(guān)規定履行報告義務(wù)。
7.B[解析]證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。
8.A[解析]集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)中的證券，不得用于回購。參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶(hù)不得轉讓其所擁有的份額。
9.A[解析]證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，遵循投資風(fēng)險客戶(hù)自擔的原則，即定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資風(fēng)險由客戶(hù)自行承擔，證券公司不得以任何方式對客戶(hù)資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益作出承諾。
10.B[解析]一個(gè)集合資產(chǎn)管理計劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過(guò)該計劃資產(chǎn)凈值的10%。
證券從業(yè)資格考試試題17
第二章 股票基礎知識試題
一、單項選擇題
1.下列關(guān)于記名股票敘述不正確的是( )。
A.便于掛失，相對安全B.股東權歸屬于記名股東
C.轉讓相對復雜或受限制D.認購股票時(shí)要求一次繳納出資
2.股權分置改革是為解決A股市場(chǎng)相關(guān)股東之間的利益平衡問(wèn)題而采取的舉措，對于同時(shí)存在H股或B股的A股上市公司，由( )協(xié)商解決股權分置問(wèn)題。
A.董事會(huì ) B.A股市場(chǎng)相關(guān)股東 C.H股市場(chǎng)相關(guān)股東 D.B股市場(chǎng)相關(guān)股東
3.引起股價(jià)變動(dòng)的直接原因是( )。
A.市場(chǎng)利率 B.景氣變動(dòng) C.公司的盈利水平 D.供求關(guān)系的變化
4.境外上市外資股以( )標明面值，采取記名股票的形式發(fā)行的。
A.美元 B.上市地貨幣 C.港元 D.人民幣
5.經(jīng)濟周期循環(huán)對股票市場(chǎng)的影響非常顯著(zhù)，下面對經(jīng)濟周期變動(dòng)影響股票價(jià)格的環(huán)節描述正確的是( )。
A.經(jīng)濟周期變動(dòng)——公司利潤增減——般息增減——投資者心理和投資決策變化——供求關(guān)系變化——股票價(jià)格變化
B.經(jīng)濟周期變動(dòng)——供求關(guān)系變化——公司利潤增減——股息增減——投資者心理和投資決策變化——股票價(jià)格變化
C.經(jīng)濟周期變動(dòng)——公司利潤增減——供求關(guān)系變化——股息增減——投資者心理和投資決策變化——股票價(jià)格變化
D.經(jīng)濟周期變動(dòng)——投資者心理和投資決策變化——公司利潤增減——股息增減——供求關(guān)系變化——股票價(jià)格變化
6.以募集方式設立股份有限公司的，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數的( )。
A.30% B.45% C.35% D.20%
7.以下不屬于無(wú)面額股票特點(diǎn)的是( )。
A轉讓價(jià)格靈活B為股票發(fā)行價(jià)格的確定提供依據C.便于股票分割D.發(fā)行價(jià)格靈活
8.關(guān)于通貨膨脹對股價(jià)的影響的說(shuō)法正確的是( )。
A.通貨膨脹只有刺激股票市場(chǎng)的作用B.通貨膨脹沒(méi)有抑制股票市場(chǎng)的作用
C.一出現通貨膨脹，就會(huì )引起股價(jià)下跌D.只有通貨膨脹嚴重時(shí)，股價(jià)才會(huì )下跌
9.股票的世界收益可能高于或低于預先的估計，這反映了股票的( )特點(diǎn)。
A.風(fēng)險性B.參與性C.收益性D.流動(dòng)性
10.依據優(yōu)先股票在公司盈利較多的年份里，除了獲得固定的股息以外，能否參與或部分參與本期剩余盈利的分配，可將優(yōu)先股分為( )。
A.可轉換優(yōu)先股票和不可轉換優(yōu)先股票B.累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票
C.參與優(yōu)先股票和非參與優(yōu)先股票D.可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票
11.( )是指公司清算時(shí)每一股所代表的實(shí)際價(jià)值。
A.股票的票面價(jià)值B.股票的清算價(jià)值C.股票的賬面價(jià)值D.股票的內在價(jià)值
12.以募集方式設立股份有限公司的，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數的( )。
A.15% B.20% C.25% D.35%
13.下面哪一項( )不是股票的特征。
A.收益性 B.返還性 C.風(fēng)險性 D.流動(dòng)性
14.下列選項中股票不需要載明的事項主要是( )。
A.公司名稱(chēng) B.股票種類(lèi) C.股票的編號 D.股票的到期日
15.( )是最基本、最常見(jiàn)的一種股票，其持有者享有股東的基本權利和義務(wù)。
A.普通股票 B.一般股票 C.記名股票 D.有面額股票
16.與無(wú)面額股票比較，有面額股票( )。
A.不可以明確表示每一股所代表的股權比例B.發(fā)行和轉讓價(jià)格較方便
C.便于股票分割D.為股票發(fā)行價(jià)格的確定提供依據
17.股票的賬面價(jià)值是指( )。
A.發(fā)行價(jià)格B.在二級市場(chǎng)上交易的價(jià)格
C.股票票面上標明的價(jià)格D.每股所代表的實(shí)際資產(chǎn)
18.( )是股票最基本的特性。
A.收益性 B.參與性 C.風(fēng)險性 D.流動(dòng)性
19.關(guān)于紅籌股描述不正確的是( )。
A.紅籌股不屬于外資般B.紅籌股屬于境外上市外資股
C.紅籌股是指在中國境外注冊、在香港上市但主要業(yè)務(wù)在中國內地或大部分股東權益來(lái)自中國內地的股票 D.紅籌股已經(jīng)成為內地企業(yè)進(jìn)入國際資本市場(chǎng)籌資的一條重要渠道
20.( )是指股票未來(lái)收益的現值。
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A.股票的賬面價(jià)值B.股票的內在價(jià)值C.股票的清算價(jià)值D.股票的票面價(jià)值21.( )是指有權代表國家投資的部門(mén)或機構以國有資產(chǎn)向公司投資的股份。
A.社會(huì )公眾股B.集體股C.法人股D.國有股
22.普通股票和優(yōu)先股票是按( )分類(lèi)的。
A.股票的格式B.股東享有的權利C.股票的價(jià)值D.股東的風(fēng)險和收益
23.不屬于無(wú)面額股票特點(diǎn)的是( )。
A.發(fā)行價(jià)格較靈活B.便于分割C.轉讓價(jià)格靈活D.分割時(shí)需要辦理面額變更手續
24.下列財政、貨幣政策中，通常會(huì )造成股價(jià)下降的是( )。
A.央銀行提高法定存款準備金率B.政府大幅降低稅率
C.中央銀行提高再貼現率 D.中央銀行在公開(kāi)市場(chǎng)上大量買(mǎi)人證券
25.從根本上決定股票價(jià)格長(cháng)期變動(dòng)趨勢的是( )。
A.景氣變動(dòng)B.財政政策C.心理因素D.貨幣政策
26.有價(jià)證券是( )和( )的.統一表現形式。
A財產(chǎn)權利財產(chǎn)價(jià)值B.財產(chǎn)權利財產(chǎn)證明C財產(chǎn)憑證財產(chǎn)價(jià)值D.財產(chǎn)權利財產(chǎn)憑證
27.資本利得指的是( )。
A.投資者買(mǎi)賣(mài)股票的差價(jià)B.紅利C.股息D.利息
28.下列關(guān)于普通股票和優(yōu)先股票的比較，正確的是( )。
A.普通股票風(fēng)險較大 B.普通股票風(fēng)險較小
C.普通股票收益較穩定 D.優(yōu)先股票沒(méi)有表決權
29.在股票票面上標明的金額是股票的( )。
A.票面價(jià)值 B.賬面價(jià)值 C.清算價(jià)值 D.內在價(jià)值
30.股票的理論價(jià)格等于( )。
A.預期股息/到期收益率 B.預期股息/必要收益率
C.實(shí)際股息/必要收益率 D.預期股息/貼現率
二、多項選擇題
1.下面關(guān)于無(wú)面額股票的闡述正確的是( )。
A.無(wú)面額股票的價(jià)值隨股份公司凈資產(chǎn)和預期未來(lái)收益的增減而相應增減
B.無(wú)面額股票是指在股票票面上不記載股票面額，只注明它在公司總股本中占比例的股票
C.我國的《公司法》允許發(fā)行無(wú)面額股票D.無(wú)面額股票也稱(chēng)為比例股票或份額股票
2.分析政治因素對股價(jià)的影響時(shí)主要考查的因素有( )。
A.國際社會(huì )政治、經(jīng)濟的變化 B.政權更迭、領(lǐng)袖更替等政治事件
C.政府重大經(jīng)濟政策的出臺、社會(huì )經(jīng)濟發(fā)展規劃的制定、重要法規的頒布 D.戰爭
3.下列說(shuō)法中，符合無(wú)面額股票特點(diǎn)的是( )。
A.為股票發(fā)行價(jià)格的確定提供依據 B.便于分割 C.發(fā)行或轉讓價(jià)格靈活
D.可以明確表示每一股所代表的股權比例
4.以下關(guān)于普通股票股東的權利闡述，正確的有( )。
A.公司重大決策參與權 B.公司為增加注冊資產(chǎn)發(fā)行新股時(shí)，股東有權按照實(shí)繳的出資比例認購新股 C.公司資產(chǎn)收益和剩余資產(chǎn)分配權
D.股東有權查閱公司章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會(huì )會(huì )議記錄、董事會(huì )會(huì )議決議、監事會(huì )會(huì )議決議、財務(wù)會(huì )計報告，對公司的經(jīng)營(yíng)提出建議或者質(zhì)詢(xún)。
5.境內居民個(gè)人可以用( )從事B股交易。
A.外幣現鈔存款 B.外幣現鈔 C.現匯存款 D.從境外匯人的外匯資金
6.社會(huì )經(jīng)濟運行周期大致要經(jīng)過(guò)哪些階段( )。
A.高漲B.衰退C.蕭條D.復蘇
7.無(wú)面額股票的特點(diǎn)是( )。
A.可以明確表示每一股所代表的股權比例 B.為股票發(fā)行價(jià)格的確定提供依據
C.發(fā)行和轉讓較靈活 D.便于股票分割
8.影響股價(jià)的宏觀(guān)經(jīng)濟因素包括( )。
A.經(jīng)濟增長(cháng) B.經(jīng)濟周期循環(huán) C.財政政策 D.市場(chǎng)利率
9.公司賦予股東優(yōu)先認股權的目的是( )。
A.保證普通股票股東在股份公司中保持原有的持股比例 B.保護原普通股票股東的利益和持股價(jià)值 C.吸引更多的投資者 D.維護新投資者的利益
10.影響股價(jià)的政治因素有( )。
A.戰爭 B.政權更迭、領(lǐng)袖更替等政治事件 C.政府重大經(jīng)濟政策的出臺、社會(huì )經(jīng)濟發(fā)展規劃的制定、重要法規的頒布等 D.國際社會(huì )政治、經(jīng)濟的變化
11.通貨膨脹對股價(jià)的影響體現在( )。
A.在通貨膨脹之初，公司會(huì )因產(chǎn)品價(jià)格的提升和存貨的增值而增加利潤，從而增加可以分派的股息，并使股價(jià)上漲
B.在通貨膨脹之初，公司會(huì )因產(chǎn)品價(jià)格的提升和存貨的增值而增加利潤，從而增加可以分派的股息，并使股價(jià)下降
C.在物價(jià)上漲時(shí)，股東實(shí)際股息收入下降，股份公司為股東利益著(zhù)想，會(huì )增加派發(fā)股息，使股息名義收入有所增加，也會(huì )促使股價(jià)上漲
D.但是當通貨膨脹嚴重、物價(jià)居高不下時(shí)，企業(yè)因原材料、工資、費用、利息等各項支出增加，使得利潤減少，引起股價(jià)下降
12.普通股票股東擁有( )直接體現了其在經(jīng)濟利益上的要求。
A.選舉權 B.剩余資產(chǎn)分配權C.表決權 D.公司資產(chǎn)收益權
13.外資股按上市地域可以分為( )。
A.境內上市外資股 B.境外上市外資股C.上證外資股 D.深證外資股
14.關(guān)于紅籌股的說(shuō)法正確的是( )。
A.紅籌股屬于外資股 B.紅籌股不屬于外資股
C.紅籌股是指在中國境外注冊、在中國香港上市，但主要業(yè)務(wù)在中國內地或大部分股東權益來(lái)自中國內地的股票
D.紅籌股已經(jīng)稱(chēng)為內地企業(yè)進(jìn)入國際資本市場(chǎng)籌資的一條重要渠道
15.境外上市外資股主要由( )股構成。
A.S B.H C.N D.B
16.為保證證券市場(chǎng)的穩定，穩定市場(chǎng)的政策與制度安排有( )。
A.因突發(fā)事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí)，證券交易所可以采取技術(shù)性停牌的措施
B.因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護證券交易的正常秩序，證券交易所學(xué)點(diǎn)速記可以決定臨時(shí)停市
C.證券交易所根據需要，可以對出現重大異常交易情況的證券賬戶(hù)限制交易
D.漲跌停板規定
17.財政政策對股價(jià)的影響表現在( )。
A.通過(guò)調節稅率影響企業(yè)利潤和股息
B.通過(guò)擴大財政赤字、發(fā)行國債籌集資金，增加財政支出刺激經(jīng)濟發(fā)展;或是通過(guò)增加財政盈余或降低赤字，減少財政支出，抑制經(jīng)濟增長(cháng)，調整社會(huì )經(jīng)濟發(fā)展速度，改變企業(yè)生產(chǎn)的外部環(huán)境，進(jìn)而影響企業(yè)利潤水平和股票派發(fā)
C.國債發(fā)行量會(huì )改變證券市場(chǎng)的證券供應和資金需求從而間接影響股價(jià)
D.在公開(kāi)市場(chǎng)上大量買(mǎi)賣(mài)證券，直接影響股價(jià)
18.20世紀初，資本主義從自由競爭階段過(guò)渡到壟斷階段，此時(shí)證券市場(chǎng)的表現是( )。
A.股份公司數量劇增 B.有價(jià)證券發(fā)行總額劇增
C.公司股票和公司債券在有價(jià)證券中占主要地位 D.仍處于萌芽階段
19.關(guān)于紅籌股描述正確的是( )。
A.紅籌股是指在中國境外注冊、在香港上市但主要業(yè)務(wù)在中國內地或大部分股東權益來(lái)自中國內地的股票 B.紅籌股不屬于外資股
C.紅籌股已經(jīng)成為_(kāi)內地企業(yè)進(jìn)入國際資本市場(chǎng)籌資的一條重要渠道
D.紅籌股屬于境外上市外資股
20.關(guān)于股票的性質(zhì)，定位正確的是( )。
A有價(jià)證券、要式證券B設權證券、資本證券C綜合權利證券D資本證券、證權證券 三、判斷題
1.同種類(lèi)的每一股份權利相同。( )
2.股票獨立于真實(shí)資本之外，在股票市場(chǎng)上進(jìn)行著(zhù)獨立的價(jià)值運動(dòng)，是一種虛擬資本。( )
3.普通股票的股利完全隨公司盈利的高低而變化。( )
4.如果股票遺失，記名股東的資格和權利也隨之消失。( )
5.我國《公司法》規定股票發(fā)行價(jià)格可以等于票面金額，也可以超過(guò)票面金額，還可以低于票面金額。( )
6.股票的內在價(jià)值即理論價(jià)值，也就是股票未來(lái)收益的現值。( )
7.股票之所以有價(jià)格，是因為它代表著(zhù)收益的價(jià)值，即能給它的持有者帶來(lái)股息紅利。( )
8.國家股由證券監督管理機構授權的部門(mén)或機構持有，或根據國務(wù)院決定，由地方人民政府授權的部門(mén)或機構持有。( )
9.作為發(fā)起人的企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì )團體法人在認購股份時(shí)，可以用貨幣出資，也可以用其他形式的資產(chǎn)，如實(shí)物、工業(yè)產(chǎn)權、非專(zhuān)利技術(shù)、土地使用權等作價(jià)出資。( )
10.境內居民個(gè)人所購B股不得向境外轉托管。( )
11.未完成股權分置改革的公司，按股份流通受限與否可分為有限售條件的股份和無(wú)限售條件股份。( )
12.股東有權查閱公司章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會(huì )會(huì )議記錄、董事會(huì )會(huì )議記錄、監事會(huì )會(huì )議記錄、財務(wù)會(huì )計報告，對公司的經(jīng)營(yíng)提出建議或者質(zhì)詢(xún)。()
13.無(wú)面額股票的價(jià)值隨股份公司凈資產(chǎn)和預期未來(lái)收益的增減而相應增減。( )
14.國家股股權可以轉讓?zhuān)D讓要符合國家的有關(guān)規定。( )
15.我國《公司法》規定，股份有限公司的資本劃分為股份，每一股的金額相等;并且不允許發(fā)行無(wú)面額股票。( )
16.中央銀行提高再貼現率將導致股價(jià)下降。( )
17.股票的內在價(jià)值決定股票的市場(chǎng)價(jià)格，股票的市場(chǎng)價(jià)格總是圍繞其內在價(jià)值波動(dòng)。( )
18.股票發(fā)行采取溢價(jià)發(fā)行的，發(fā)行價(jià)格由發(fā)行人確定。( )
19.具有法人資格的國有企業(yè)、事業(yè)及其他單位以其依法占用的法人資產(chǎn)向獨立于自己的股份公司出資形成或依法定程序取得的股份，稱(chēng)為國有法人股，國有法人股屬于社會(huì )公眾股。( )
20.通貨膨脹只會(huì )抑制股票市場(chǎng)。( )
21.股票代表的是股東權利，它的作用是證明股東的權利，而不是創(chuàng )造股東的權利。( )
22.普通股票是最基本、最常見(jiàn)的一種股票，其持有者不享有股東的基本權利和義務(wù)。( )
23.股東是公司財產(chǎn)的所有人，享有種種權利，可以對公司的財產(chǎn)直接支配處理。( )
24.國有資產(chǎn)管理部門(mén)是國有股權行政管理的專(zhuān)職機構。( )
25.股票價(jià)格的變動(dòng)通常比實(shí)際經(jīng)濟的繁榮或衰退領(lǐng)先一步，因此，股票價(jià)格水平已成為經(jīng)濟周期變動(dòng)的靈敏信號或稱(chēng)先導性指標。( )
26.政治因素也會(huì )對股票價(jià)格產(chǎn)生很大影響。( )
27.國家股是指有權代表國家投資的部門(mén)或機構以國有資產(chǎn)向公司投資形成的股份，包括公司現有國有資產(chǎn)折算成的股份。 ( )
28.境內居民個(gè)人可以用現匯存款和外幣現鈔存款以及從境外匯入的外匯資金從事B股交易，但不允許使用外幣現鈔。( )
29.有面額股票的票面金額成為股票發(fā)行價(jià)格的最低界限。
參考答案：
1.D 2.B 3.D 4.D 5.A 6.C 7.B 8.D 9.A 10.C 11.B 12.D 13.B 14.D 15.A 16.D 17.D 18.A 19.B 20.B 21.D 22.B 23.D 24.C 25.A 26.A 27.A 28.A 29.A 30.B
1.ABD 2.ABCD 3.BC 4.ABCD 5.ACD 6.ABCD 7.CD 8.ABCD 9.AB 10.ABCD 11.ACD 12.BD 13.AB 14.BCD 15.ABC 16.ABCD 17.ABC 18.ABC 19.ABC 20.ACD
1.√ 2.√ 3.√ 4.√ 5.√ 6.√ 7.√ 8.√ 9.√ 10.√ 11.×12.× 13.√ 14.√ 15.√ 16.√ 17.√ 18.× 19.× 20.× 21.√ 22.× 23.× 24.√ 25.√ 26.√ 27.√ 28.√ 29.√
證券從業(yè)資格考試試題18
證券從業(yè)資格考試基礎知識預測試題
單項選擇題
1.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)、證券投資咨詢(xún)、與證券交易以及投資活動(dòng)有關(guān)的財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣( )。
A.3000萬(wàn)元B.5000萬(wàn)元C.1億元D.2億元
2.目前，上市證券的集中交易主要采用的方式是( )。
A.凈額結算B.總額結算C.統一結算D.差額結算
3.( )是指證券公司根據有關(guān)法律、法規和投資委托人的'投資意愿，作為管理人，與委托人簽訂資產(chǎn)管理合同，將委托人委托的資產(chǎn)在證券市場(chǎng)上從事股票、債券等金融工具的組合投資，以實(shí)現委托資產(chǎn)收益最大化的行為。
A.融資融券業(yè)務(wù)B.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)C.證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)D.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
4.( )專(zhuān)用于證券交易成交后的清算交收，具有結算履約擔保作用
A.轉換賬戶(hù)B.結算算賬戶(hù)C.轉賬賬戶(hù)D.清算賬戶(hù)
5.為證券交易提供集中登記、存管與結算服務(wù)，不以營(yíng)利為目的法人是( )。
A.證監會(huì )B.證券公司C.證券交易所D.證券登記結算公司
6.下列不屬于設立證券登記結算公司的條件的是( )。
A.必須經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構批準
B.具有證券登記、存管和結算服務(wù)所必需的場(chǎng)所和設施
C.主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格
D.自有資金可以少于人民幣2億元，但不應低于1億元
7.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)濟業(yè)務(wù)、證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理以及其他業(yè)務(wù)中的任何兩項以上的業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣( )。
A.5000萬(wàn)元B.1億元C.5億元D.10億元
8.證券監督管理機構應當自受理證券公司設立申請之日起( )個(gè)月內，依照法定條件和法定程序并根據審慎監管原則進(jìn)行審查，做出批準或者不予批準的書(shū)面決定，并通知申請人。
A.3 B.6 C.9 D.12
9.按照《證券法》的規定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣( )的，應當由承銷(xiāo)團承銷(xiāo)。
A.3000萬(wàn)元 B.5000萬(wàn)元 C.8000萬(wàn)元 D.1億元
10.融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權體系原則上按照( )的架構設立和運行。
A.業(yè)務(wù)決策機構——董事會(huì )——業(yè)務(wù)執行部門(mén)——-分支機構
B.業(yè)務(wù)決策機構——業(yè)務(wù)執行部門(mén)——董事會(huì )——分支機構
C.董事會(huì )——業(yè)務(wù)決策機構——業(yè)務(wù)執行部門(mén)——分支機構
D.業(yè)務(wù)決策機構——業(yè)務(wù)執行部門(mén)——分支機構——董事會(huì )
證券從業(yè)資格考試試題19
單選和判斷是比較重要的，因為多選的分數比較難拿。
單選和判斷如果把握住了，給多選比較大的空間比較容易過(guò)，而且多選出題比較彈性，平時(shí)要注意知識點(diǎn)積累;判斷要看清題目，有些文字“一定”“必須”等等要注意，
首先，說(shuō)說(shuō)考試的經(jīng)歷，我非法律專(zhuān)業(yè)的，去年通過(guò)司法考試，現在在律師事務(wù)所實(shí)習。春節回家有個(gè)做證券的朋友叫我考考證券的這個(gè)。好吧，反正在等實(shí)習律師證，就考吧�；氐缴虾�，二月下旬在淘寶上買(mǎi)了盜版的教材，教輔，模擬卷，15本一共才130。用兩個(gè)星期左右的時(shí)間看看書(shū)，考完覺(jué)得應該差不多都能過(guò)。
然后說(shuō)說(shuō)經(jīng)驗和一些感想。這個(gè)考試其實(shí)一點(diǎn)都不難，畢竟不是選拔性的考試，可以說(shuō)相當的簡(jiǎn)單了。我準備的時(shí)候其實(shí)就是看書(shū)，用一個(gè)星期的時(shí)間把五本書(shū)都先看一遍，全盤(pán)性的理解為主，剩下的時(shí)間把書(shū)再精讀一遍，把每個(gè)記憶性細小的知識點(diǎn)背下來(lái)。在到考場(chǎng)以后，在每科考試前，用幾十分鐘到一個(gè)小時(shí)的時(shí)間把書(shū)再翻一遍，最后記憶一下細節。
就看這三遍書(shū)，真題翻了翻基礎的08年試題，沒(méi)有做，了解題型罷了。其它什么教輔，模擬題，參考書(shū)這些我覺(jué)得毫無(wú)必要。因為我要的是60分，這就是60分的準備方法，是最有效率的做法。有人亮他高分的成績(jì)，我覺(jué)得很傻，浪費時(shí)間和精力�？剂呤质亲罱�(jīng)濟的，考一百分也不發(fā)個(gè)純金的證給你，還不如做做其它的事，這個(gè)證只是一個(gè)入門(mén)而已。
我覺(jué)得要考的話(huà)，一次最好全部都報，這幾門(mén)的考試有很多知識點(diǎn)是重復的。五本書(shū)的全部?jì)热菔?00的話(huà)，去除重復的知識點(diǎn)，可能只有250-300左右。而且考試的時(shí)候，考這一門(mén)，不少考題在另一門(mén)的書(shū)上有原話(huà)，不知道你們發(fā)現沒(méi)有。 考試大論壇
具體到每一科來(lái)說(shuō)�；A太簡(jiǎn)單，沒(méi)有好說(shuō)的。最后一門(mén)基礎交卷的時(shí)候，特意留意了時(shí)間，32分鐘。交易和基金次簡(jiǎn)單，背背就好。從理解教材的難度來(lái)說(shuō)，分析是最難的。但還好，我只要60分，所以看書(shū)的時(shí)候，難點(diǎn)的計算，像什么相關(guān)系數這些，全部pass了�？挤治龅臅r(shí)候，基本沒(méi)有用筆來(lái)算什么，看不出來(lái)的計算題都pass，猜一個(gè)了事。
從考試的'角度說(shuō)，發(fā)行與承銷(xiāo)是最煩的。有朋友也說(shuō)過(guò)，這門(mén)的考點(diǎn)日期，具體數字很多，什么T+1，T+2的，很容易混淆。這就沒(méi)有竅門(mén)了，多用點(diǎn)心吧。
總的來(lái)說(shuō)，這考試很簡(jiǎn)單。有人說(shuō)什么工作了沒(méi)有精力和時(shí)間，沒(méi)有基礎，這些都是先給自己的借口。我沒(méi)有一點(diǎn)基礎，這兩個(gè)星期也要工作。關(guān)鍵是要專(zhuān)注，有挑戰自己的決心和信心。更猛點(diǎn)，一天看8小時(shí)以上的話(huà)，一個(gè)星期拿下也沒(méi)有什么。
今年我接下來(lái)要準備cpa，也是全部都報，明年準備CIIA。這些要難得太多了，不過(guò)我喜歡挑戰，平凡的生活才有點(diǎn)意思。年輕時(shí)多拼點(diǎn)證，然后再高起點(diǎn)的工作實(shí)踐。法律和金融結合我覺(jué)得是會(huì )很有搞頭的。
題型解析
根據歷年的考題，尤其是20xx年的考題特點(diǎn)�？梢源笾職w納如下常見(jiàn)的出題方法： {來(lái)源：考{試大}
1.根據重大時(shí)間、地點(diǎn)、人物、事件出題。如就深、滬證券交易所的成立時(shí)間，可以出判斷題、單選題。就世界第一個(gè)證券交易所成立的時(shí)間、地點(diǎn)可以出單選、判斷題。就道-瓊斯指數的創(chuàng )始人可以出判斷題、單選題、多選題。
2.重規、規則出題。如就證券交易印花稅、股東會(huì )議人數、證券交易傭金、市場(chǎng)禁入規定、高管人員任職資格、信息披露制度等等，判斷、單選、多選等各種題型都可以出。這部分的內容是相當多的。
3.反向出題。就正確的內容反向出題，在判斷題中這種出題方法和常見(jiàn)。如期貨交易雙方都要開(kāi)立保證金帳戶(hù)并存入保證金，此可以出題為判斷：進(jìn)行期貨交易無(wú)須存入保證金，這就是反向出題。
4.跨章節出題。學(xué)員學(xué)習的時(shí)候一般都是按章節的順序進(jìn)行學(xué)習，但是有時(shí)候題目跨章節出題。如證券基礎中，把股票、債券、基金、衍生證券等證券工具的性質(zhì)、特征、功能等混合起來(lái)，可以出各種題型。依此類(lèi)推，各門(mén)課程都可以如法炮制。 來(lái)源：考試大的美女編輯們
5.計算題隱蔽出題。以前的考題有專(zhuān)門(mén)的計算解答題，20xx年取消了這種題型，但并不等于這些內容不考了。重要的計算方法，如送配除權等的計算，可以轉化為單選、判斷等題型出題。
6.條件出題。證券市場(chǎng)是法制化的市場(chǎng)，對各種業(yè)務(wù)都有限制條件，如證券公司成為經(jīng)紀商、承銷(xiāo)商;公司首發(fā)、增發(fā)配股等等，都有很多限制條件，這些條件，很容易出題，多選題做常見(jiàn)，其他題型也可以出。
7.對比出題。把相關(guān)的內容綜合起來(lái)進(jìn)行對比，就其相同點(diǎn)和區別來(lái)出題。如金融期貨和金融期權、證券自營(yíng)與證券經(jīng)紀、有限公司與股份有限公司、技術(shù)分析與基本分析、股票發(fā)行與債券發(fā)行等等。
8.根據容易使學(xué)員混淆的內容出題。很多課程內容簡(jiǎn)單很容易讓學(xué)員混淆模糊，如B股的計價(jià)和交易都是用美元與港幣，而其面值卻是人民幣;滬深證券交易所成立時(shí)間和滬深指數發(fā)布時(shí)間雖然相近，但并非同一時(shí)間。這些內容，學(xué)員在學(xué)習的時(shí)候一定要仔細。
出題方法沒(méi)有一定之規，考生可以根據這些總結出常見(jiàn)的出題方法，有針對性地對課程進(jìn)行學(xué)習。
1 、首先當然是以教材為主。任何考試相信還是要以教材為主的，特別是像證券從業(yè)考試這種完全是以單選、多選、判斷組成的客觀(guān)題，教材的重要性不言而喻。一切的題，不管難易均出自于教材，有些表面上看難似乎沒(méi)有見(jiàn)過(guò)，也只是變種而已，根源還是在教材。所以重中之重就是要看教材。本人比較懶，以前考試很少看完一本書(shū)的，但看的比較細也是本人的特點(diǎn)，這次本人用了一個(gè)多月基本看完了兩本，雖然對于有些人來(lái)說(shuō)，時(shí)間用的比較長(cháng)(畢竟本人不是神童)，但還是相當受益的。
2、重視輔導書(shū)的作用。本人在看別人經(jīng)驗時(shí)，就知道輔導書(shū)最好是用和教材同一家出版社的，于是就買(mǎi)了一套來(lái)。每看完一章，就做該章的習題，以鞏固剛學(xué)到的知識。對于錯題，再回頭找書(shū)上相關(guān)內容，加深印象。
3、找一起學(xué)習的朋友交流。如果你是證券公司的，可以找要考試的同事一起交流，如果你是個(gè)人報名的話(huà)，那也可在網(wǎng)上找類(lèi)似的考試群，共同交流。本人在后期時(shí)，在網(wǎng)上搜了一些模擬題，在看不去書(shū)時(shí)，就換著(zhù)去做題，有拿不準的，發(fā)到群里，大家一起討論，再去找書(shū)，其印象大大加深。千萬(wàn)不要吝惜這點(diǎn)時(shí)間，其意義遠大于你一個(gè)人看書(shū)，不妨一用。
4、飲食作息與情緒調節。
考試過(guò)程：
1、拿準考證是考前一個(gè)星期的事兒，上面也標好了考場(chǎng)位置與時(shí)間。所以盡早安排好行走路程是正事兒，別犯什么考前一個(gè)小時(shí)候找不到去的路兒之類(lèi)的低級錯誤。
2、正式考前會(huì )有個(gè)拍照的時(shí)間，其實(shí)也是安定心情的時(shí)間。從進(jìn)入考場(chǎng)起，你要想的要做的都是為考試而服務(wù)了，其它的也和你無(wú)關(guān)了。如果等待的過(guò)程中心情緊張，就多深呼吸，念佛號，效果相當管用。
3、看清開(kāi)考前計算機上的提示，一旦開(kāi)考，那你已經(jīng)不是你了，用意識根本就是浪費時(shí)間，開(kāi)動(dòng)你的潛意識，安心讓你的潛意識為你眼睛所見(jiàn)的每一題給出答案吧。用這個(gè)方法，本人的證券市場(chǎng)基礎用了不到五十分鐘就做完了。
4、做題過(guò)程中，如果發(fā)現拿不準的，可迅速多看兩遍，但超過(guò)一分鐘時(shí)間浪費在一道題上的事兒是不明智的，不如打上標記。待做完所有，再回頭用你的潛意識做。如果你答完了，請別著(zhù)急交卷，安心檢查一遍，除非你有十足把握，否則別輕易改答案。
看書(shū)：看書(shū)第一遍，最基礎的東西理解了一些，還湊合。第二遍后發(fā)現知識點(diǎn)好多需要用不少時(shí)間。第三遍下來(lái)，最基本的知識都理解了，但是好多死記硬背的東西肯定記不住，比如：證券法，刑法之類(lèi)的法則，好多的數字。第四遍后能知道那些知識點(diǎn)重要，哪些考試點(diǎn)有什么樣的聯(lián)系，那里需要重點(diǎn)記憶。第五遍絕大部分的知識都能熟練記憶了，考試應該問(wèn)題不大了。
證券從業(yè)資格考試試題20
一、單項選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項中，只有1項最符合題目要求，請選出正確的選項)
1.申請H股上市當公司有在相同的管理層人員的管理下連續3年的營(yíng)業(yè)記錄，以往3年盈利合計5000萬(wàn)港元(最近1年的利潤不低于20xx萬(wàn)港元，再之前兩年的利潤之和不少于3000萬(wàn)港元)，并且市值(包括該公司所有上市和非上市證券)達到2億港元時(shí)，發(fā)行人公司至少應該有( )名股東。
A.100
B.200
C.300
D.400
2.我國股份有限公司發(fā)行境內上市外資股一般采取( )方式。
A.網(wǎng)上競價(jià)
B.網(wǎng)上競價(jià)與網(wǎng)下配售結合
C.網(wǎng)上定價(jià)
D.配售
3.B股首次或增資發(fā)行需要報( )批準。
A.中國人民銀行
B.交易所
C.中國證監會(huì )
D.財政部
4.H股的發(fā)行方式是( )。
A.網(wǎng)上競價(jià)
B.網(wǎng)下定價(jià)
C.配售
D.公開(kāi)發(fā)行加國際配售
5.申請境外上市的公司其凈資產(chǎn)應不少于人民幣( )億元，過(guò)去1年稅后利潤應不少于人民幣( )萬(wàn)元。
A.2、5000
B.3、6000
C.4、5000
D.4、6000
6.首次申請H股發(fā)行與上市時(shí)，申請人預期證券上市時(shí)由公眾人士持有的股份的市值應至少為( )萬(wàn)港元。
A.3000
B.4000
C.5000
D.6000
7.申請H股發(fā)行與上市，必須保證無(wú)論何時(shí)公眾人士持有的股份應占發(fā)行人已發(fā)行股本的至少( )。
A.20%
B.25%
C.30%
D.35%
8.若發(fā)行人擁有2種以上類(lèi)別的證券，則正在申請H股上市的證券類(lèi)別占發(fā)行人已發(fā)行股本總額的百分比不得少于( )，上市時(shí)的預期市值不得少于( )萬(wàn)港元。
A.10%、20xx
B.15%、3000
C.10%、5000
D.15%、5000
9.正在申請H股上市時(shí)，發(fā)行人預期上市時(shí)市值將超過(guò)100億港元，則公眾人士持有的證券總數必須占發(fā)行人已發(fā)行股本總額的( )是可以接受的。
A.8%
B.10%
C.13%
D.16%
10.外國投資者對上市公司進(jìn)行戰略投資可分期進(jìn)行，首次投資完成后取得的股份比例不低于該公司已發(fā)行股份的( )，但特殊行業(yè)有特別規定或經(jīng)相關(guān)主管部門(mén)批準的除外。
A.50%
B.30%
C.20%
D.10%
二、多項選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題目要求，請選出正確的選項)
1.申請H股上市的，發(fā)行人董事會(huì )下須設有( )。
A.審核委員會(huì )
B.籌款委員會(huì )
C.薪酬委員會(huì )
D.提名委員會(huì )
2.為了境內上市外資股的發(fā)行與上市，在企業(yè)股份制改組時(shí)應遵循( )基本原則。
A.突出主營(yíng)業(yè)務(wù)
B.避免同業(yè)競爭
C.保持較高的利潤總額
D.遵守相關(guān)的法律法規
3.在公司發(fā)行境內上市外資股之前，中介機構應對發(fā)行人進(jìn)行盡職調查，這些中介機構涉及( )。
A.主承銷(xiāo)商
B.國際協(xié)調人
C.律師
D.估值師
4.在公司發(fā)行境內上市外資股之前，中介機構對發(fā)行人進(jìn)行的盡職調查內容主要有( )。
A.企業(yè)與關(guān)聯(lián)企業(yè)的關(guān)系
B.產(chǎn)品的技術(shù)特點(diǎn)及發(fā)展方向
C.國家補貼情況
D.外匯風(fēng)險
5.公司發(fā)行境內上市外資股聘請的法律顧問(wèn)的主要職責是( )。
A.幫助公司起草公司章程
B.協(xié)助企業(yè)完成股份制改組
C.提供與外資股發(fā)行有關(guān)的法律咨詢(xún)
D.起草與發(fā)行有關(guān)的重大合同
> 6.公司發(fā)行境內上市外資股時(shí)資產(chǎn)評估的主要方法有( )。
A.重置成本法
B.現行市價(jià)法
C.清算價(jià)格法
D.收益現值法
7.公司發(fā)行境內上市外資股時(shí)會(huì )計師事務(wù)所的主要工作是( )。
A.對公司的財務(wù)狀況進(jìn)行審計
B.判斷公司的實(shí)際資產(chǎn)價(jià)值
C.對股票的價(jià)格進(jìn)行預測
D.對公司的盈利預測進(jìn)行審核
8.申請發(fā)行B股，需要提交的材料有( )。
A.公司章程
B.招股說(shuō)明書(shū)
C.資金運用的可行性分析
D.發(fā)行方案
9.在盈利和市值方面符合下列( )條件的股份有限公司可以申請H股的發(fā)行與上市。
A.有相同管理層人員管理下的連續3年的營(yíng)業(yè)記錄，以往3年盈利合計6000萬(wàn)港元，市值1.5億港元
B.有連續3年的營(yíng)業(yè)記錄，上市時(shí)市值為25億港元，最近1個(gè)經(jīng)審計的財政年度收入為5億港元且前3個(gè)財政年度來(lái)自營(yíng)運業(yè)務(wù)的'現金流入為1億港元
C.有連續3年的營(yíng)業(yè)記錄，上市時(shí)市值為40億港元，最近1個(gè)經(jīng)審計的財政年度收入為5億港元
D.公司管理層有5年所屬業(yè)務(wù)和行業(yè)的經(jīng)驗，上市時(shí)市值為40億港元，最近1個(gè)經(jīng)審計的財政年度收入為5億港元，6個(gè)月后董事長(cháng)到期屆滿(mǎn)由他人接任
10.申請發(fā)行境內上市外資股以募集方式設立的公司，應當符合( )。
A.所籌資金用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策
B.發(fā)起人的出資總額不少于1.5億元人民幣
C.發(fā)起人認購的股本總額不少于擬發(fā)行股本總額的35%
D.最近2年內連續盈利
三、判斷題(判斷以下各小題的對錯，正確的填A，錯誤的填B)
1.H股發(fā)行必須先取得地方政府或國務(wù)院有關(guān)主管部門(mén)的同意和推薦，才能向中國證監會(huì )提出申請。( )
2.投資者并購境內企業(yè)設立外商投資企業(yè)，除另有規定外，審批機關(guān)應自收到規定報送的全部文件之日起30日內，依法決定批準或不批準。決定批準的，由審批機關(guān)頒發(fā)批準證書(shū)。( )
3.如果發(fā)行人計劃招募的股份數額較大，既在中國香港和美國進(jìn)行公開(kāi)發(fā)售，同時(shí)又在其他國家和地區進(jìn)行全球配售，則在發(fā)行準備階段只需要準備國際配售信息備忘錄。( )
4.最近3年內未受到境外監管機構的重大處罰(包括其母公司)，是進(jìn)行戰略投資的外國投資者必須具備的條件之一。( )
5.境內公司、企業(yè)或自然人以其在境外合法設立或控制的公司名義并購與其有關(guān)聯(lián)關(guān)系的境內公司，所設立的外商投資企業(yè)可以享受外商投資企業(yè)待遇。( )
6.申請境外上市的公司，按合理預期市盈率計算其籌資額不少于5000萬(wàn)美元。( )
7.首次申請H股的發(fā)行與上市時(shí)，預期上市時(shí)的市值須至少為2億港元。( )
8.首次申請H股上市的公司須保證上市后至少有1名執行董事常駐香港。( )
9.首次申請H股上市公司的發(fā)行人董事會(huì )下的審核委員會(huì )主席應該是獨立非執行董事。( )
10.外國投資者并購境內企業(yè)設立外商投資企業(yè)，如果外國投資者出資比例低于企業(yè)注冊資本25%的，投資者以現金出資的，應自外商投資企業(yè)營(yíng)業(yè)執照頒發(fā)之日起6個(gè)月內繳清。
參考答案及解析
一、單項選擇題
1.C
[解析]按香港聯(lián)交所最新修訂的《上市規則》的規定，當公司滿(mǎn)足上述條件時(shí)，申請上市的發(fā)行人公司至少應有300名股東。
2.D
[解析]我國股份有限公司發(fā)行境內上市外資股一般采取配售方式。
3.C
[解析]公司首次或增資發(fā)行B股都要由中國證監會(huì )批準發(fā)行。
4.D
[解析]H股的發(fā)行方式是公開(kāi)發(fā)行加國際配售。
5.D
[解析]申請境外上市的公司的凈資產(chǎn)不少于4億元人民幣，過(guò)去1年稅后利潤不少于6000萬(wàn)元人民幣。
6.C
[解析]新申請人預期證券上市時(shí)由公眾人士持有的股份的市值須至少為5000萬(wàn)港元。
7.B
[解析]申請H股發(fā)行與上市，必須保證公眾人士持有的股份須占發(fā)行人已發(fā)行股本的至少25%。
8.D
[解析]若發(fā)行人擁有超過(guò)一種類(lèi)別的證券，其上市時(shí)由公眾人士持有的證券總數必須占發(fā)行人已發(fā)行股本總額至少25%;但正在申請上市的證券類(lèi)別占發(fā)行人已發(fā)行股本總額的百分比不得少于15%，上市時(shí)的預期市值也不得少于5000萬(wàn)港元。
9.D
[解析]如發(fā)行人預期上市時(shí)市值超過(guò)100億港元，則香港聯(lián)交所在公眾人士持有的比例上可酌情接納一個(gè)介乎15%—15%之間的百分比。
10.D
[解析]外國投資者對上市公司進(jìn)行戰略投資分期進(jìn)行，首次投資完成后取得的股份比例不低于該公司已發(fā)行股份的10%，但特殊行業(yè)有特別規定或經(jīng)相關(guān)主管部門(mén)批準的除外;取得的上市公司A股股份3年內不得轉讓。
二、多項選擇題
1.ACD
[解析]按香港聯(lián)交所最新修訂的《上市規則》的規定，發(fā)行人董事會(huì )下須設有審核委員會(huì )、薪酬委員會(huì )和提名委員會(huì )。
2.ABCD
[解析]為了實(shí)現境外募股與上市目標，企業(yè)股份制改組方案一般應當遵循以下基本原則：(1)突出主營(yíng)業(yè)務(wù)。(2)避免同業(yè)競爭，減少關(guān)聯(lián)交易。(3)保持較高的利潤總額與資產(chǎn)利潤率。(4)避免出現可能影響境外募股與上市的法律障礙。(5)明確股份有限公司與各關(guān)聯(lián)企業(yè)的經(jīng)濟關(guān)系。
3.ABCD
[解析]盡職調查參與者一般是主承銷(xiāo)商、國際協(xié)調人、律師、會(huì )計師和估值師。
4.ABCD
[解析]調查的主要內容有：有關(guān)擬募股企業(yè)的發(fā)展歷史與背景;公司發(fā)展戰略;擬募股企業(yè)與關(guān)聯(lián)企業(yè)的關(guān)系和結構;產(chǎn)品類(lèi)別及市場(chǎng)占有率分析;技術(shù)產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)、銷(xiāo)售、市場(chǎng)推廣及售后服務(wù);董事、管理階層及員工;產(chǎn)品的技術(shù)特點(diǎn)及發(fā)展方向;外匯風(fēng)險;同業(yè)競爭與關(guān)聯(lián)交易;生產(chǎn)程序、企業(yè)管理與質(zhì)量控制;原材料的購進(jìn)渠道、采購政策、訂貨程序;與供應商的合作情況;國家補貼情況;財務(wù)資料及業(yè)績(jì);中國加入世界貿易組織對企業(yè)的影響;企業(yè)知識產(chǎn)權、物業(yè)和各類(lèi)財產(chǎn)權利的;企業(yè)未來(lái)的發(fā)展和募集資金的用途等等，幾乎與企業(yè)發(fā)展相關(guān)的內容都要進(jìn)行調查，涉及范圍非常廣。
5.BCD
[解析]法律顧問(wèn)的主要職責是：向公司提供有關(guān)企業(yè)重組、外資股發(fā)行等方面的法律咨詢(xún)，協(xié)助企業(yè)完成股份制改組，起草與發(fā)行有關(guān)的重大合同;調查、收集企業(yè)的各方面資料。
6.ABD
[解析]評估的方法主要有重置成本法、現行市價(jià)法和收益現值法。
7.AD
[解析]會(huì )計師事務(wù)所的任務(wù)主要有兩項：一是對公司的財務(wù)狀況進(jìn)行審計，并出具會(huì )計師報告(審計報告);二是對公司的盈利預測進(jìn)行審核。
8.ABCD
[解析]發(fā)行B股的申請材料主要包括：(1)省級人民政府或國務(wù)院有關(guān)部門(mén)出具的推薦文件;(2)批準設立股份有限公司的文件;(3)發(fā)行授權文件;(4)公司章程;(5)招股說(shuō)明書(shū);(6)資金運用的可行性分析;(7)發(fā)行方案;(8)公司改制方案及原企業(yè)的有關(guān)財務(wù)資料;(9)定向募集公司申請發(fā)行B股還須提交的文件;(10)發(fā)行申請材料的附件。
9.BC
[解析]A的條件下市值應不少于2億港元才行，故市值1.5億港元不符合要求;D的條件下還應保證管理層及擁有權最近1年持續不變，才能豁免連續3年營(yíng)業(yè)記錄的規定，故6個(gè)月后董事長(cháng)到期屆滿(mǎn)由他人接任不符合規定。
10.ABC
[解析]以募集方式設立公司，申請發(fā)行境內上市外資股的，應當符合以下條件：
(1)所籌資金用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策。
(2)符合國家有關(guān)固定資產(chǎn)投資立項的規定。
(3)符合國家有關(guān)利用外資的規定。
(4)發(fā)起人認購的股本總額不少于公司擬發(fā)行股本總額的35%。
(5)發(fā)起人的出資總額不少于1.5億元人民幣。
(6)擬向社會(huì )發(fā)行的股份達公司股份總數的25%以上。
(7)在最近3年內沒(méi)有重大違法行為。
(8)改組設立公司的原有企業(yè)，在最近3年內連續盈利。
三、判斷題
1.A
[解析]略
2.A
[解析]略
3.B
[解析]如果發(fā)行人擬在公開(kāi)發(fā)行股的同時(shí)還準備向一定的機構投資者或專(zhuān)業(yè)投資者進(jìn)行配售，則應當準備符合外資股上市地要求的招股章程，同時(shí)準備適合配售或私募的信息備忘錄。所以應分別準備中國香港的招股章程、美國的招股章程和國際配售信息備忘錄3種招股書(shū)。
4.B
[解析]應為最近3年內未受到境內和境外監管機構的重大處罰(包括其母公司)。
5.B
[解析]按規定這樣的情況不能享受外商投資企業(yè)待遇。但該境外公司認購境內公司增資，或者該境外公司向并購后所設企業(yè)增資，增資
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